上海国泰君安证券资产管制有限公司 国泰君安君得诚混杂型证券投资基金    招募证明书（更新）     （2025 年第 1 号） 基金管制东谈主：上海国泰君安证券资产管制有限公司    基金托管东谈主：招商银行股份有限公司      截止日：2025 年 1 月 24 日      国泰君安君得诚混杂型证券投资基金招募证明书（更新）（2025 年第 1 号）                       遑急教唆    国泰君安君得诚混杂型证券投资基金由国泰君安君得诚混杂型集会资产管 理磋商变更而来。国泰君安君得诚混杂型集会资产管制磋商由国泰君安君得稳一 号集会资产管制磋商变更而来。本基金的基金合同于 2022 年 2 月 14 日肃肃凯旋。 本基金为契约型绽放式。    国泰君安君得稳一号集会资产管制磋商为非适度性集会资产管制磋商，自 年 2 月 27 日成立。2013 年 5 月 31 日，国泰君安君得稳一号集会资产管制磋商 取得《对于上海国泰君安证券资产管制有限公司发起设立国泰君安君得稳一号集 合股产管制磋商的备案证据函》（中证协函〔2013〕941 号）。    根据《基金法》、《运作办法》、《证券公司大集会资产管制业务适用于表率金融机构资产管制业务的领导观点>操作指点》等法律法则的端正及《国 泰君安君得诚混杂型集会资产管制磋商资产管制合同》的约定，国泰君安君得诚 混杂型集会资产管制磋商变更为国泰君安君得诚混杂型证券投资基金，即本基 金，并相应修改《国泰君安君得诚混杂型集会资产管制磋商资产管制合同》等法 律文献，2021 年 11 月 8 日，本基金经中国证监会《对于准予国泰君安君得诚混 合型集会资产管制磋商变更注册的批复》（证监许可〔2021〕3516 号文）注册。    经中国证监会批准，《国泰君安君得诚混杂型证券投资基金基金合同》自基 金管制东谈主公布的凯旋之日起凯旋，原《国泰君安君得诚混杂型集会资产管制磋商 资产管制合同》同日起失效。    基金管制东谈主保证本招募证明书的内容确切、准确、完好。本招募证明书经中 国证监会批准，但中国证监会对国泰君安君得诚混杂型集会资产管制磋商变更为 本基金的批准，并不标明其对本基金的投资价值和市集出息作念出骨子性判断或保 证，也不标明投资于本基金莫得风险。    基金管制东谈主依照恪尽责守、老师信用、严慎辛劳的原则管制和运用本基金资 产，但不保证本基金一定盈利，也不保证最低收益。    投资有风险，投资者在投老本基金之前，请仔细阅读本基金的招募证明书、 基金合同、基金家具而已概要等信息知道文献，全面雄厚本基金的风险收益特征    国泰君安君得诚混杂型证券投资基金招募证明书（更新）（2025 年第 1 号） 和家具性情，并充分有计划自身的风险承受智商，感性判断市集，自主判断基金的 投资价值，自主作念出投资决策，自行承担投资风险。   本基金投资于证券市集，基金净值会因为证券市集波动等要素产生波动，投 资者在投老本基金前，需充分了解本基金的家具性情，并承担基金投资中出现的 万般风险，包括：因政事、经济、社会等环境要素对质券价钱产生影响而形成的 系统性风险，个别证券私有的非系统性风险，由于基金投资东谈主连气儿多量赎回基金 份额产生的流动性风险，基金管制东谈主在基金管制实施过程中产生的基金管制风 险，本基金的特定风险等。   本基金可投资于股指期货、国债期货、股票期权。股指期货、国债期货的投 资可能濒临市集风险、基差风险、流动性风险。市集风险是因期货市集价钱波动 使所捏有的期货合约价值发生变化的风险。基差风险是期货市集的私有风险之 一，是指由于期货与现货间的价差的波动，影响套期保值或套利效果，使之发生 不测损益的风险。流动性风险可分为两类：一类为畅达量风险，是指期货合约无 法实时以所但愿的价钱建立或了结头寸的风险，此类风险时时是由市集疼痛广度 或深度导致的；另一类为资金量风险，是指资金量无法孤高保证金要求，使得所 捏有的头寸濒临被强制平仓的风险。投资股票期权所濒临的主要风险是股票期权 价钱波动带来的市集风险；因保证金不及、备兑证券数目不及或捏仓超限而导致 的强行平仓风险；股票期权具有高杠杆性，当出现不利行情时，轻飘的变动可能 会使投资东谈主权益遭受较大损失；包括敌手方风险和连带风险在内的第三方风险； 以及万般操立场险。   本基金可投资于资产支捏证券，资产支捏证券具有一定的价钱波动风险、流 动性风险、信用风险等风险。价钱波动风险指的是市集利率波动会导致资产支捏 证券的收益率和价钱波动。流动性风险指的是受资产支捏证券市集领域及往来活 跃进程的影响，资产支捏证券可能无法在合并价钱水平上进行较大数目的买入或 卖出，存在一定的流动性风险。信用风险指的基金所投资的资产支捏证券之债务 东谈主出现毁约，或在往来过程中发生交收毁约，或由于资产支捏证券信用质地贬低 导致证券价钱下降，形成基金财产损失。   本基金参与内地与香港股票市集往来互联互通机制（以下简称“港股通机 制”）下港股通关连业务，基金资产投资于港股，会濒临港股通机制下因投资环       国泰君安君得诚混杂型证券投资基金招募证明书（更新）（2025 年第 1 号） 境、投资标的、市集轨制以及往来王法等互异带来的私有风险，包括港股市集股 价波动较大的风险（港股市集实行 T+0 反转往来，且对个股不设涨跌幅限制， 港股股价可能表现出比 A 股更为剧烈的股价波动）、汇率风险（汇率波动可能 对基金的投资收益形成损失）、港股通机制下往来日不连贯可能带来的风险（在 内地开市香港休市的情形下，港股通不成正常往来，港股不成实时卖出，可能带 来一定的流动性风险）等。具体风险烦请查阅本招募证明书的风险揭示章节的具 体内容。      本基金可根据投资策略需要或不同配置地的市集环境的变化，采纳将部分基 金资产投资于港股或采纳不将基金资产投资于港股，基金资产并非势必投资港 股。      本基金可投资于科创板股票，科创板股票的私有风险包括： 科创板企业所 处行业和业务时时具有研发参加领域大、盈利周期长、技艺迭代快、风险高以及 严重依赖中枢技俩、中枢技艺东谈主员、少数供应商等特色，企业上市后的捏续立异 智商、主营业务发展的可捏续性、公司收入及盈利水对等仍具有较大省略情味。 此外，科创板企业可能存在初度公诱导行前最近 3 个管帐年度未能连气儿盈利、公 诱导行并上市前卫未盈利、有累计未弥补亏损等情形，可能存在上市后仍无法盈 利、捏续亏损、无法进行利润分配等情形。      本基金的特定风险详见招募证明书“风险揭示”章节。      本基金的过往事迹并不预示其将来表现，基金管制东谈主管制的其他家具的事迹 并不组成对本基金事迹表现的保证。基金管制东谈主提醒投资者投资的“买者感奋” 原则，在投资者作出投资决策后，基金运营情景与基金净值变化引致的投资风险， 由投资者自行负责。      《基金合同》凯旋后，基金招募证明书信息发生要紧变更的，基金管制东谈主应 当在三个职业日内，更新招募证明书，并登载在端正网站上。基金招募证明书其 他信息发生变更的，基金管制东谈主至少每年更新一次。基金已矣运作的，基金管制 东谈主不错不再更新基金招募证明书。      本更新招募证明书所载内容截止日为 2025 年 1 月 24 日，关联财务和事迹表 现数据截止日为 2024 年 12 月 31 日，财务和事迹表现数据未经审计。      本基金托管东谈主招商银行股份有限公司已于 2025 年 2 月 7 日复核了本次更新    国泰君安君得诚混杂型证券投资基金招募证明书（更新）（2025 年第 1 号） 的招募证明书。              国泰君安君得诚混杂型证券投资基金招募证明书（更新）（2025 年第 1 号）                                                            目             录       国泰君安君得诚混杂型证券投资基金招募证明书（更新）（2025 年第 1 号）                   第一部分 绪论      《国泰君安君得诚混杂型证券投资基金招募证明书》（以下简称“招募证明 书”或“本招募证明书”）依据《中华东谈主民共和国证券投资基金法》（以下简称 “《基金法》”）、《公开召募证券投资基金销售机构监督管制办法》（以下简 称“《销售办法》”）、《公开召募证券投资基金运作管制办法》（以下简称“《运 作办法》”）、《公开召募证券投资基金信息知道管制办法》（以下简称“《信 息知道办法》”）、《公开召募绽放式证券投资基金流动性风险管制端正》（以 下简称“《流动性风险管制端正》”）过甚他关联端正以及《国泰君安君得诚混 合型证券投资基金基金合同》（以下简称“基金合同”或“《基金合同》”）编 写。      本招募证明书进展了国泰君安君得诚混杂型证券投资基金的投资办法、策 略、风险、费率等与投资东谈主投资决策关联的一都必要事项，投资者在作念出投资决 策前应仔细阅读招募证明书。      基金管制东谈主承诺本招募证明书不存在职何子虚纪录、误导性述说或要紧遗 漏，并对其确切性、准确性、完好性承担法律职责。本基金是根据本招募证明书 所载明的而已肯求销售的。基金管制东谈主莫得奉求或授权任何其他东谈主提供未在本招 募证明书中载明的信息，或对本招募证明书作任何解释或者证明。      本招募证明书依据基金合同编写，并经中国证监会批准。基金合同是约定基 金合同当事东谈主之间职权义务的法律文献。投资者自依基金合同取得基金份额，即 成为基金份额捏有东谈主和基金合同确当事东谈主，其捏有基金份额的步履自己即标明对 基金合同的承认和接受，并按照《基金法》、基金合同过甚它关联端正享有职权， 承担义务。      投资者欲了解基金份额捏有东谈主的职权和义务，应详实查阅基金合同。     国泰君安君得诚混杂型证券投资基金招募证明书（更新）（2025 年第 1 号）                   第二部分 释义   在本招募证明书中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义： 金合同》及对基金合同的任何灵验矫正和补充 诚混杂型证券投资基金托管合同》及对该托管合同的任何灵验矫正和补充 招募证明书》过甚更新 概要》过甚更新 司法解释、行政规章以过甚他对基金合同当事东谈主有敛迹力的决定、决议、文牍等 会第五次会议通过，经 2012 年 12 月 28 日第十一届宇宙东谈主民代表大会常务委员 会第三十次会议矫正，自 2013 年 6 月 1 日起实施，并经 2015 年 4 月 24 日第十 二届宇宙东谈主民代表大会常务委员会第十四次会议《宇宙东谈主民代表大会常务委员会 对于修改等七部法律的决定》修正的《中华东谈主民共和 国证券投资基金法》及颁布机关对其时时作念出的矫正 实施的《公开召募证券投资基金销售机构监督管制办法》及颁布机关对其时时作念 出的矫正 日实施的，并经 2020 年 3 月 20 日中国证监会《对于修改部分证券期货规章的决 定》修正的《公开召募证券投资基金信息知道管制办法》及颁布机关对其时时作念 出的矫正       国泰君安君得诚混杂型证券投资基金招募证明书（更新）（2025 年第 1 号） 施的《公开召募证券投资基金运作管制办法》及颁布机关对其时时作念出的矫正 机关对其时时作念出的矫正 员会 法律主体，包括基金管制东谈主、基金托管东谈主和基金份额捏有东谈主 正当登记并存续或经关联政府部门批准设立并存续的企业法东谈主、事迹法东谈主、社会 团体或其他组织 照章召募的证券投资基金的中国境外的机构投资者 格境外机构投资者境内证券期货投资管制办法》及关连法律法则端正，运用来自 境外的东谈主民币资金进行境内证券投资的境外法东谈主 东谈主民币及格境外机构投资者以及法律法则或中国证监会允许购买证券投资基金 的其他投资东谈主的合称 东谈主 的申购、赎回、养息、转托管及按时定额投资等业务 和中国证监会端正的其他条件，取得基金销售业务履历并与基金管制东谈主缔结了基 金销售服务合同，办理基金销售业务的机构        国泰君安君得诚混杂型证券投资基金招募证明书（更新）（2025 年第 1 号） 投资东谈主基金账户的建立和管制、基金份额登记、基金销售业务的证据、算帐和结 算、代理披发红利、建立并解救基金份额捏有东谈主名册和办理非往来过户等 结算有限职责公司 管制的基金份额余额过甚变动情况的账户 构办理申购、赎回等业务而引起的基金份额变动及结余情况的账户 的凯旋日，原《国泰君安君得诚混杂型集会资产管制磋商资产管制合同》同日起 失效 产算帐完毕，算帐结果报中国证监会备案并赐与公告的日历 金合同已矣之间的不按时期限 绽放日 本基金参与港股通往来且该职业日为非港股通往来日时，则基金管制东谈主有权根据 践诺情况决定本基金暂停申购、赎回及养息业务并公告） 时作念出的矫正，是表率管制东谈主所管制的并由中国证券登记结算有限职责公司办理 登记业务的集会资产管制磋商登记方面的业务王法 请购买基金份额的步履    国泰君安君得诚混杂型证券投资基金招募证明书（更新）（2025 年第 1 号） 定的条件要求将基金份额兑换为现金的步履 端正的条件，肯求将其捏有基金管制东谈主管制的、某一基金的份额养息为基金管制 东谈主管制的其他基金份额的步履 捏基金份额销售机构的操作 购日、扣款金额及扣款方式，由销售机构于每期约定扣款日在投资东谈主指定银行账 户内自动完成扣款及受理基金申购肯求的一种投资方式 加上基金养息中转出肯求份额总额后扣除申购肯求份额总额及基金养息中转入 肯求份额总额后的余额)跳动上一绽放日基金总份额的 10% 行入款利息、已竣事的其他正当收入及因运用基金财产带来的成本和用度的量入制出 申购款过甚他资产的价值总和 值和基金份额净值的过程 《信息知道办法》端正的互联网网站（包括基金管制东谈主网站、基金托管东谈主网站、 中国证监会基金电子知道网站）等媒介 以合理价钱赐与变现的资产，包括但不限于到期日在 10 个往来日以上的逆回购 与银行按时入款（含合同约定有条件提前支取的银行入款）、停牌股票、畅达受 限的新股及非公诱导行股票、资产支捏证券、因刊行东谈主债务毁约无法进行转让或      国泰君安君得诚混杂型证券投资基金招募证明书（更新）（2025 年第 1 号） 往来的债券等 额净值的方式，将基金养息投资组合的市集冲击成老实配给践诺申购、赎回的投 资者，从而减少对存量基金份额捏有东谈主利益的不利影响，确保投资东谈主的正当权益 不受毁伤并得到公谈对待 账户进行处置算帐，目的在于灵验遮盖并化解风险，确保投资者得到公谈对待， 属于流动性风险管制用具。侧袋机制实施期间，原有账户称为主袋账户，有意账 户称为侧袋账户 致公允价值存在要紧省略情味的资产；（二）按摊余成本计量且计提资产减值准 备仍导致资产价值存在要紧省略情味的资产；（三）其他资产价值存在要紧不确 定性的资产 件     国泰君安君得诚混杂型证券投资基金招募证明书（更新）（2025 年第 1 号）                 第三部分 基金管制东谈主   一、基金管制东谈主概况   公司称号：上海国泰君安证券资产管制有限公司（简称：本公司或公司）   注册地址：上海市黄浦区南苏州路 381 号 409A10 室   办公地址：上海市静安区新闸路 669 号博华广场 22-23 层及 25 层   设立日历：2010 年 8 月 27 日   法定代表东谈主：陶耿   磋商电话：021-38676999   磋商东谈主：徐恺   注册老本：20 亿元东谈主民币   批准设立机关及文号：中国证券监督管制委员会；证监许可【2010】631 号   存续期限：捏续筹划   股权结构：国泰君安证券股份有限公司，捏有股份 100%。   二、主要东谈主员情况   谢乐斌，男，博士。1993 年 7 月于今，历任万国证券投资银行部融资司理、 君安证券投资银行部常务董事、国泰君安证券股份有限公司稽核审计部（沪）副 总司理、稽核审计总部副总司理、稽核审计总部副总司理（主捏职业）、稽核审 计总部总司理、磋商财务部总司理、副财务总监兼磋商财务部总司理、财务总监 兼磋商财务部总司理、营运总监、首席风险官、投行事迹部总裁、扩充委员会主 任。现任国泰君安证券股份有限公司副总裁、本公司董事长。   陶耿，男，博士，高档经济师，中共党员。历任中国银行、中国东谈主民银行科 员，中国证监会上海监管局机构处主任科员、机构监管二处副处长、基金监管处 处长、办公室主任，光大保德信基金管制有限公司总司理，现任本公司党委布告、 副董事长、总裁兼财务负责东谈主。   王吉学，男，硕士。历任黑龙江省都都哈尔市富拉尔基区法院布告员、助理 审判员，国泰证券法律事务部业务员，国泰君安证券法律事务部业务员、法律事 务总部主管、司理、风险监管总部司理、法律及合规部高档法律看护人、法律部合    国泰君安君得诚混杂型证券投资基金招募证明书（更新）（2025 年第 1 号） 规测研与检查总监、法律部副总司理、总司理，现任国泰君安证券股份有限公司 法律合规部总司理、本公司董事。   王新宇，男，EMBA。历任吉林省机械收支口公司上海子公司职工，中国投资 银行吉林省分行国际部职工，君安证券长春营业部零卖客户部研究看护，国泰君 安证券长春大马路营业部研究看护、经纪业务部司理、总司理助理、营业部负责 东谈主（主捏职业）、副总司理（主捏职业）、长春大街营业部副总司理（主捏职业）、 吉林营销总部副总司理、长春西安大路营业部总司理、吉林营销总部副总司理（主 捏职业）、总司理、吉林分公司总司理、零卖业务部总司理，现任国泰君安证券 股份有限公司零卖客户部总司理、本公司董事。   刘敬东，男，硕士。历任君安证券研发中心职员、副长处、国际业务部副总 司理、海口营业部总司理，国泰君安证券深圳华强北路营业部总司理、深圳华发 路营业部总司理、深圳笋岗路营业部总司理、深圳分公司副总司理、深圳分公司 副总司理（主捏职业）、深圳分公司总司理、国泰君安证券股份有限公司机构客 户部总司理，现任粤港澳大湾区协同发展委员会办公室主任、本公司董事。   黄韦，男，硕士。历任君安证券有限公司信息技艺中心主任助理，国泰君安 证券信息技艺部副总司理，现任国泰君安证券股份有限公司信息技艺部总司理， 本公司董事。   陈稹，男，博士。历任中国东谈主民大学工作东谈主事学院教师、副院长兼副布告， 中国证监会东谈主事造就部干部、处长，中国证监会山西监管局党委委员、副局长， 中国证监会北京监管局党委委员、副局长，中国证监会中证金融研究院党委布告、 常务副院长，现任中国东谈主民大学国度发展与计谋研究院高档研究员，国新证券股 份有限公司寂寥董事，本公司寂寥董事。   袁志刚，男，博士。历任复旦大学经济学系系主任，复旦大学经济学院院长， 宁波富达股份有限公司寂寥非扩充董事，交银施罗德基金管制有限公司寂寥非执 行董事，中建投信托有限职责公司寂寥非扩充董事，上海浦东发展银行股份有限 公司寂寥董事，上海银行外部监事，现任复旦大学经济学院造就，复旦大学办事 与社会保障研究中心主任，上海市东谈主民政府决策看护研究基地袁志刚职业室首席 大家，上海市决策看护委员会委员，融创中国控股有限公司寂寥董事等职务，本 公司寂寥董事。      国泰君安君得诚混杂型证券投资基金招募证明书（更新）（2025 年第 1 号）    钱军，男，博士。历任好意思国波士顿学院卡罗尔管制学院金融系终生造就，好意思 国麻省理工学院斯隆管制学院金融学拜谒副造就，清华大学经济管制学院金融系 特聘造就，上海交通大学上海高档金融学院金融学特聘造就、造就、博士生导师、 EMBA 技俩联席主任、 EMBA/DBA/EE 技俩联席主任，上海交通大学中国金融研究 院副院长，国际学术杂志 Review of Finance 副主编，中信银行股份有限公司 寂寥非扩充董事，现任复旦大学泛海国际金融学院金融学造就、扩充院长，政协 上海市第十四届委员会常务委员，复旦西部国际金融研究院院长，民建复旦大学 委员会主任委员，好意思国宾夕法尼亚大学沃顿商学院金融机构中心研究员，国际学 术杂志 International Studies of Economics 编委，本公司寂寥董事。    董博阳，男，大学本科。历任国泰证券天津分公司财务部主管管帐、天津第 二营业部财务部财务司理，国泰君安证券公司稽核审计部（沪）职员、稽核审计 总部助理稽核师、审计总监、风险管制部总司理助理级、市集风险管制总监、风 险管制一部副总司理、集团稽核审计中心副总司理（主捏职业），国泰君安金融 控股有限公司首席风险官，现任国泰君安证券磋商财务部总司理，公司监事。    王红莲，女，经济学硕士。历任国泰君安证券股份有限公司资产管制总部业 务司理，本公司营运部高档业务司理、风险管制部副总司理（主捏职业），现任 本公司风险管制部总司理、公司职工监事。    陶耿，男，1968 年 1 月诞生，博士，高档经济师，中共党员。历任中国银 行、中国东谈主民银行科员，中国证监会上海监管局机构处主任科员、机构监管二处 副处长、基金监管处处长、办公室主任，光大保德信基金管制有限公司总司理。 现任本公司党委布告、副董事长、总裁兼财务负责东谈主。    叶明，男，1976 年 8 月诞生，大学本科，中共党员。1995 年 7 月入职原国 泰证券，1999 年 7 月加入国泰君安证券，先后担任磋商财务部副司理、资金清 算总部总司理助理、营运中心副总司理；2010 年 8 月起加入本公司，历任营运 总监兼任营运部总司理、董事会秘书、代履职合规总监职责、合规总监、首席风 险官、首席营运官（COO）、财务负责东谈主，现任本公司副总裁、首席信息官（代 为履职）、首席市集官，兼钞票管制部总司理、机构企业客户部总司理、南边分     国泰君安君得诚混杂型证券投资基金招募证明书（更新）（2025 年第 1 号） 公司总司理。   丁杰能，男，1981 年 3 月诞生，硕士研究生，中共党员。2006 年 4 月入职 国泰君安证券，历任固定收益证券总部投资司理助理(自营)、固定收益证券总部 董事(自营)、固定收益证券部扩充董事(自营)、固定收益证券部利率投资司理、 固定收益证券部自营投资业务主管 MD、固定收益证券部 FI 自营主管、投资业务 部总司理；2021 年 3 月起加入本公司，历任固定收益投资部总司理、固定收益 研究部总司理及 AI 投资部总司理，现任本公司副总裁、首席投资官（CIO），兼 任固定收益投资部（上海）总司理，固定收益研究部总司理，固定收益投资部（公 募）总司理，固定收益投资部（私募）总司理。   李艳，女，1974 年 2 月诞生，硕士研究生，FRM，中共党员。2001 年 3 月入 职上海证券有限职责公司，历任证券投资总部高档司理、立异家具总部高档司理、 研究所金融工程部负责东谈主、基金评价研究中心副总司理、立异发展总部总司理兼 基金评价研究中心总司理，2015 年 9 月起加入本公司担任计谋发展部（原概括 管制部）总司理，现任本公司董事会秘书，兼任党委办公室/纪检办公室主任。   吕巍，男，1976 年 9 月诞生，硕士研究生。2002 年 7 月入职中国银行深圳 分行法律合规部担任法律看护人；2005 年 8 月入职中国证监会深圳证监局担任主 任科员；2012 年 1 月入职中信证券股份有限公司担任合规部主管；2016 年 8 月 起加入本公司担任法务监察部总司理；现任本公司合规总监、看管长、首席风险 官，兼任法务监察部总司理。   孙佳宁，男，1981 年 8 月诞生，硕士研究生，中共党员。2006 年 7 月入职 国泰君安证券，历任证券及繁衍品投资总部投资司理(策略投资)、证券及繁衍品 投资总部往来司理、证券繁衍品投资部高档往来司理；2014 年 7 月起加入本公 司，历任量化投资部副总司理（主捏职业）、总司理，权益与繁衍品部总监、总 司理，量化投资部总司理、权益研究部总司理，现任本公司总裁助理、首席研究 官（CRO），兼任权益投资部总司理、基金投资部（公募）总司理。   徐刚，男，1985 年 8 月诞生，博士研究生，中共党员。2011 年 7 月入职中 海信托股份有限公司风险管制总部；2013 年 2 月起加入本公司，历任金融市集 部投资司理，结构融资部高档投资司理，资产证券化部总司理助理（主捏职业）、 总司理，结构金融部总司理、不动产投资部总司理，现任本公司总裁助理、首席       国泰君安君得诚混杂型证券投资基金招募证明书（更新）（2025 年第 1 号） 投资官（CIO）。      （1）现任基金司理      范杨，北京大学西方经济学硕士研究生，曾在上海申银万国证券研究统共限 公司、瑞银证券有限职责公司、国泰君安证券股份有限公司、凯盛融英信息科技 （上海）股份有限公司鉴别担任助理研究员、研究员、首席研究员、院长职务。 常务副总司理，现任权益投资部总司理助理，公募权益投资部基金司理。自 2022 年 7 月 19 日起担任“国泰君安品性生涯混杂型发起式证券投资基金”的基金经 理，自 2023 年 7 月 5 日起担任“国泰君安君得鑫两年捏有期混杂型证券投资基 金”的基金司理，自 2023 年 9 月 19 日起担任“国泰君安破钞机遇混杂型发起式 证券投资基金”的基金司理，自 2024 年 5 月 29 日起担任“国泰君安价值精选混 合型发起式证券投资基金”的基金司理，自 2024 年 6 月 14 日起担任“国泰君安 君得诚混杂型证券投资基金”的基金司理。      冯独力，中国科学院大学立异管制专科硕士研究生。曾任华创证券有限职责 公司研究所高档分析师、化工行业组长；上投摩根基金管制有限公司研究部研究 员。2022 年 10 月起加入上海国泰君安证券资产管制有限公司担任权益研究部研 究员，现任公司公募权益投资部基金司理。自 2023 年 5 月 16 日起担任“国泰君 安周期精选混杂型发起式证券投资基金”的基金司理，自 2023 年 9 月 19 日起担 任“国泰君安新材料混杂型发起式证券投资基金”的基金司理，自 2024 年 1 月 自 2024 年 6 月 14 日起担任“国泰君安君得诚混杂型证券投资基金”的基金司理。      （2）历任基金司理 基金司理姓名                       管制时刻 季鹏                           2021 年 8 月 17 日-2022 年 10 月 24 日 郑伟                           2022 年 2 月 21 日-2023 年 03 月 16 日 葛瑾洁                          2022 年 2 月 21 日-2023 年 03 月 16 日 王舟师                          2023 年 2 月 13 日-2024 年 6 月 14 日       国泰君安君得诚混杂型证券投资基金招募证明书（更新）（2025 年第 1 号）      陶耿，投资决策委员会主任委员，现任本公司党委布告、副董事长、总裁兼 财务负责东谈主。      丁杰能，投资决策委员会副主任委员，现任本公司副总裁、首席投资官（CIO）， 兼任固定收益投资部（上海）总司理，固定收益研究部总司理，固定收益投资部 （公募）总司理，固定收益投资部（私募）总司理。      孙佳宁，投资决策委员会副主任委员，现任本公司总裁助理、首席研究官 （CRO），兼任权益投资部总司理、基金投资部（公募）总司理。      吕莉萍，投资决策委员会委员，现任本公司固定收益投资部（北京）总司理。      丁颖，投资决策委员会委员，现任本公司概括策略投资部总司理。      苏旺兴，投资决策委员会委员，现任本公司权益研究部总司理。      王红莲，投资决策委员会委员，现任本公司风险管制部总司理、公司职工监 事。      胡崇海，投资决策委员会委员，现任本公司量化投资部总司理，兼任量化投 资部（公募）总司理。      薛磊荣，投资决策委员会委员，现任本公司多资产策略投资部总司理。      杨钤雯，投资决策委员会委员，现任本公司基金投资部副总司理（主捏职业）， 兼任基金投资部（私募）总司理。      三、基金管制东谈主的职责 金份额的申购、赎回和登记事宜； 基金财产； 筹划方式管制和运作基金财产； 证所管制的基金财产和基金管制东谈主的财产相互寂寥，对所管制的不同基金鉴别管    国泰君安君得诚混杂型证券投资基金招募证明书（更新）（2025 年第 1 号） 理，鉴别记账，进行证券投资； 产为我方及任何第三东谈主谋取利益，不得奉求第三东谈主运作基金财产； 《基金合同》等法律文献的端正，按关联端正贪图并公告基金净值信息，详情基 金份额申购、赎回的价钱； 讲述义务； 《基金合同》过甚他关联端正另有端正外，在基金信息公开知道前应予秘籍，不 向他东谈主泄露； 分配基金收益； 会或配合基金托管东谈主、基金份额捏有东谈主照章召集基金份额捏有东谈主大会； 而已不低于法律法则端正的最低期限； 证投资者大略按照《基金合同》端正的时刻和方式，随时查阅到与基金关联的公 开而已，并在支付合理成本的条件下得到关联而已的复印件； 现和分配； 文牍基金托管东谈主；    国泰君安君得诚混杂型证券投资基金招募证明书（更新）（2025 年第 1 号） 益时，应当承担抵偿职责，其抵偿职责不因其退任而免除； 托管东谈主违犯《基金合同》形成基金财产损失机，基金管制东谈主应为基金份额捏有东谈主 利益向基金托管东谈主追偿； 事务的步履承担职责； 法律步履；   四、基金管制东谈主承诺 理念、策略及限制等全权处理本基金的投资。 知道办法》、《运作办法》、《销售办法》及关联法律法则，建立健全里面胁制 轨制，选定灵验步调，防护以下步履发生：   （1）将其固有财产或者他东谈主财产混同于基金财产从事证券投资；   （2）不公谈地对待基金管制东谈主管制的不同证券投资基金财产；   （3）利用基金财产或者职务之便为基金份额捏有东谈主之外的第三东谈主牟取利益；   （4）向基金份额捏有东谈主违法承诺收益或者承担损失；   （5）侵占、挪用基金财产；   （6）泄露因职务便利获取的未公开信息、利用该信息从事或者昭示、示意 他东谈主从事关连的往来行为；   （7）草率包袱，不按照端正履行职责；   （8）法律法则或中国证监会不容的其他步履。   （1）依照关联法律、法则和基金合同的端正，本着严慎的原则为基金份额    国泰君安君得诚混杂型证券投资基金招募证明书（更新）（2025 年第 1 号） 捏有东谈主谋取最大利益；   （2）不成利用职务之便为我方、受雇东谈主或任何局外人谋取利益；   （3）不违犯现行灵验的关联法律法则、规章、基金合同和中国证监会的有 关端正，不泄露在职职期间明察的关联证券、基金的贸易好意思妙，尚未照章公开的 基金投资内容、基金投资磋商等信息，或利用该信息从事或昭示、示意他东谈主从事 关连的往来行为；   （4）不协助、接受奉求或以其它任何方式为其它组织或个东谈主进行证券往来；   （5）不从事毁伤基金资产和基金份额捏有东谈主利益的证券往来过甚他行为。   五、基金管制东谈主的里面胁制轨制   为保障公司过甚所开展的资产管制业务表率运作，灵验防备、秘籍和化解各 类风险，最大适度地保护利益关连者及公司的正当权益，基金管制东谈主建立了科学 合理、胁制严实、运行高效的里面胁制轨制。   里面胁制轨制是对公司轨则端正的内控原则的细化和伸开，是公司各项基本 管制轨制的摘要和统治，鸠合公司运营的统共门径，其内容包括公司内控办法、 内控原则、胁制环境、内控步调等。   （1）确保公司筹划运作严格战胜国度关联法律、法则和行业监管王法，自 觉形成称职筹划、表率运作的筹划念念想和筹划理念。   （2）防备和化解筹划风险，提高筹划管制效益，竣事公司资产管制业务的 捏续、踏实、健康发展。   （3）建立行之灵验的风险胁制系统，保障公司资产及客户资产的安全完好， 珍摄公司鼓励的正当权益，并最大适度地保护投资东谈主的正当权益。   （4）确保公司业务记录、财务信息和其它信息确切、准确、完好、实时。   （5）保证公司里面规章轨制的贯彻扩充，提高公司筹划效益。   （1）健全性原则。里面胁制机制应四肢念到事前、事中、过后胁制相长入； 掩盖公司各个部门和各级岗亭，渗入到决策、扩充、监督、反馈等各个门径。    国泰君安君得诚混杂型证券投资基金招募证明书（更新）（2025 年第 1 号）   （2）灵验性原则。通过科学的内控技能和方法，建立合理的里面胁制程序， 珍摄内控轨制的灵验扩充。   （3）寂寥性原则。公司各部门和岗亭职责应当保捏相对寂寥，公司对受托 资产、自有资产、其他资产的管制运作必须分离；公司设立法律合规部及风险管 理部，承担里面胁制监督检查职能，对各部门、岗亭进行经由监控和风险管制。   （4）相互制约原则。里面部门和岗亭的确立必须权责分明、相互制衡；前 台业务运作与后台管制支捏妥当分离。   （5）成本效益原则。公司里面胁制与公司业务领域、筹划领域、风险情景 相适合，运用科学化的筹划管制方法，以合理的成本竣事里面胁制办法。   里面胁制环境主要包括公司筹划理念与风险雄厚、治理结构、组织架构与决 策程序、里面胁制体系、职工的诚信停战德价值不雅、东谈主力资源政策等。   公司建立科学严实的风险胁制评估体系，通过按时与不按时风险评估，对公 司表里部风险进行识别、评估和分析，发现风险着手和类型，针对不同的风险由 关连部门冷落相应的风险胁制决策，实时防备和化解风险。   胁制行为主要包括：授权胁制、内幕往来胁制、关联往来胁制和法律风险控 制等。里面胁制的主要内容包括：市集诱导业务胁制、投资管制业务胁制、信息 知道胁制、信息技艺系统胁制、管帐系统胁制和东谈主力资源胁制等。   （1）基金管制东谈主确知建立、实施和解救里面胁制轨制是基金管制东谈主的职责；   （2）上述对于里面胁制的知道确切、准确；   （3）基金管制东谈主承诺将根据市集环境的变化及基金管制东谈主业务的发展不休 完善里面胁制轨制。      国泰君安君得诚混杂型证券投资基金招募证明书（更新）（2025 年第 1 号）                    第四部分 基金托管东谈主    一、基金托管东谈主概况    称号：招商银行股份有限公司（以下简称“招商银行”）    设立日历：1987 年 4 月 8 日    注册地址：深圳市深南大路 7088 号招商银行大厦    办公地址：深圳市深南大路 7088 号招商银行大厦    注册老本：252.20 亿元    法定代表东谈主：缪建民    行长：王良    资产托管业务批准文号：证监基金字200283 号    电话：4006195555    传真：0755-83195201    资产托管部信息知道负责东谈主：张姗    招商银行成立于 1987 年 4 月 8 日，是我国第一家统统由企业法东谈主捏股的股 份制贸易银行，总行设在深圳。自成立以来，招商银行先后进行了三次增资扩股， 并于 2002 年 3 月凯旋地刊行了 15 亿 A 股，4 月 9 日在上交所挂牌（股票代码： 行了 22 亿 H 股，9 月 22 日在香港联交所挂牌往来（股票代码：3968），10 月 5 日应用 H 股逾额配售，共刊行了 24.2 亿 H 股。结果 2024 年 9 月 30 日，本集团 总资产 116,547.63 亿元东谈主民币，高档法下老本充足率 18.67%，权重法下老本充 足率 15.33%。 意，改名为资产托管部，现下设基金券商团队、银保信托团队、待业金团队、业 务管制团队、家具研发团队、风险管制团队、系统与数据团队、技俩支捏团队、 运营管制团队、基金外包业务团队 10 个职能团队，现存职工 249 东谈主。2002 年 11     国泰君安君得诚混杂型证券投资基金招募证明书（更新）（2025 年第 1 号） 月，经中国东谈主民银行和中国证监会批准取得证券投资基金托管业务履历，成为国 内第一家取得该项业务履历上市银行；2003 年 4 月，肃肃办理基金托管业务。 招商银行作为托管业务禀赋最全的贸易银行之一，领有证券投资基金托管履历、 基本养老保障基金托管机构履历、受托投资管制托管业务托管履历、保障资金托 管业务履历、企业年金基金托管业务履历、及格境外机构投资者托管（QFII）资 格、及格境内机构投资者托管（QDII）履历、私募基金业务外包服务履历、存 托凭证试点存托业务等业务履历。   招商银行资产托管引诱自身在托管行业深耕 22 年的专科智商和立异精神， 推出“招商银行托管+”服务品牌，以“践行价值银行计谋，极力于于成为服务更 佳、科技更强、协同更好的客户首选全球托管银行”品牌愿景为指点，以“值得 相信的大家、贴心折务的管家、让价值捏续加多、客户的体验更佳”的“4+办法”， 以立异的“服务家具化”为方法论，全场合助力资管机构竣事可捏续的高质地发 展。招商银行资产托管围绕资管全场景，打造了“如风运营”“大不雅投研”“见 微数据”三个服务子品牌，不休立异托管系统、服务和家具：在业内率先推出“网 上托管银行系统”、托管业务概括系统和“6S”托管服务尺度，首家发布私募基 金绩效分析讲述，开办国内首个托管银行网站，推出洋内首个托管大数据平台， 凯旋托管国内第一只券商集会资产管制磋商、第一只 FOF、第一只信托资金磋商、 第一只股权私募基金、第一家竣事货币市集基金赎回资金 T+1 到账、第一只境 外银行 QDII 基金、第一只红利 ETF 基金、第一只“1+N”基金专户答理、第一 家大小非解禁资产、第一单 TOT 解救，竣事从单一托管服务商向全面投资者服 务机构的转机，得到了同行认同。   招商银行资产托管业务捏续稳健发展，社会影响力不休培育,连年来取得业 内万般奖项荣誉。2016 年 5 月 “托管通”荣获《银巨匠》2016 中国金融立异 “十 佳金融家具立异奖”； 6 月荣获《财资》“中国最好托管银行奖”，成为国内 独一取得该奖项的托管银行；7 月荣获中国资产管制“金贝奖”“最好资产托管 银行”、《21 世纪经济报谈》“2016 最好资产托管银行”。2017 年 5 月荣获《亚 洲银巨匠》“中国年度托管银行奖”；6 月荣获《财资》“中国最好托管银行奖”； “全功能网上托管银行 2.0”荣获《银巨匠》2017 中国金融立异“十佳金融家具 立异奖”。2018 年 1 月荣获中央国债登记结算有限职责公司“2017 年度优秀资     国泰君安君得诚混杂型证券投资基金招募证明书（更新）（2025 年第 1 号） 产托管机构”奖；同月，托管大数据平台风险管制系统荣获 2016-2017 年度银监 会系统“金点子”决策一等奖，以及中央金融团工委、宇宙金融青联第五届“双 培育”金点子决策二等奖；3 月荣获《中国基金报》 “最好基金托管银行”奖； 奖。2019 年 3 月荣获《中国基金报》“2018 年度最好基金托管银行”奖；6 月 荣获《财资》“中国最好托管机构”“中国最好待业金托管机构”“中国最好零 售基金行政外包”三项大奖；12 月荣获 2019 东方钞票风浪榜“2019 年度最好托 管银行”奖。2020 年 1 月，荣获中央国债登记结算有限职责公司“2019 年度优 秀资产托管机构”奖项；6 月荣获《财资》“中国境内最好托管机构”“最好公 募基金托管机构”“最好公募基金行政外包机构”三项大奖；10 月荣获《中国 基金报》第二届中国公募基金英华奖“2019 年度最好基金托管银行”奖。2021 年 1 月，荣获中央国债登记结算有限职责公司“2020 年度优秀资产托管机构” 奖项；同月荣获 2020 东方钞票风浪榜“2020 年度最受迎接托管银行”奖项；2021 年 10 月，《证券时报》“2021 年度凸起资产托管银行天玑奖”；2021 年 12 月， 荣获《中国基金报》第三届中国公募基金英华奖“2020 年度最好基金托管银行”； 估值业务凸起机构”奖项；9 月荣获《财资》“中国最好托管银行”“最好公募 基金托管银行”“最好答理托管银行”三项大奖；12 月荣获《证券时报》“2022 年度凸起资产托管银行天玑奖”；2023 年 1 月荣获中央国债登记结算有限职责 公司“2022 年度优秀资产托管机构”、银行间市集算帐所股份有限公司“2022 年度优秀托管机构”、宇宙银行间同行拆借中心“2022 年度银行间本币市集托 管业务市集立异奖”三项大奖；2023 年 4 月，荣获《中国基金报》第二届中国 基金业立异英华奖“托管立异奖”；2023 年 9 月，荣获《中国基金报》中国基 金业英华奖“公募基金 25 年基金托管示范银行（宇宙性股份行）”；2023 年 12 月，荣获《东方钞票风浪榜》“2023 年度托管银行风浪奖”。2024 年 1 月，荣 获中央国债登记结算有限职责公司“2023 年度优秀资产托管机构”、“2023 年 度估值业务凸起机构”、“2023 年度债市领军机构”、“2023 年度中债绿债指 数优秀承销机构”四项大奖；2024 年 2 月，荣获泰康养老保障股份有限公司“2023       国泰君安君得诚混杂型证券投资基金招募证明书（更新）（2025 年第 1 号） 年度最好年金托管合营伙伴”奖。2024 年 4 月，荣获中国基金报“中国基金业 英华奖-ETF20 周年相配评比“优秀 ETF 托管东谈主””奖。2024 年 6 月，荣获上海 算帐所“2023 年度优秀托管机构”奖。2024 年 8 月，在《21 世纪经济报谈》主 办的 2024 资产管制年会暨十七届 21 世纪【金贝】资产管制竞争力研究案例发布 盛典上，“招商银行托管+”荣获“2024 超卓影响力品牌”奖项；2024 年 9 月， 在 2024 财联社中国金融业“拓扑奖”评比中，荣获银行业务类奖项“2024 年资 产托管银行‘拓扑奖’”。   二、主要东谈主员情况   缪建民先生，招商银行董事长、非扩充董事，2020 年 9 月起担任招商银行 董事、董事长。中央财经大学经济学博士，高档经济师。中国共产党第十九届、 二十届中央委员会候补委员。招商局集团有限公司董事长。曾任中国东谈主寿保障（集 团）公司副董事长、总裁，中国东谈主民保障 集团股份有限公司副董事长、总裁、 董事长，曾兼任中国东谈主民财产保障股份有限公司董事长，中国东谈主保资产管制有限 公司董事长，中国东谈主民健康保障股份有限公司董事长，中国东谈主民保障（香港）有 限公司董事长，东谈主保老本投资管制有限公司董事长，中国东谈主民养老保障有限职责 公司董事长，中国东谈主民东谈主寿保障股份有限公司董事长。   王良先生，招商银行党委布告、扩充董事、行长。中国东谈主民大学经济学硕士， 高档经济师。1995 年 6 月加入招商银行，历任招商银行北京分行行长助理、副 行长、行长，2012 年 6 月起历任招商银行行长助理、副行长、常务副行长，2022 年 4 月 18 日起全面主捏招商银行职业，2022 年 5 月 19 日起任招商银行党委书 记，2022 年 6 月 15 日起任招商银行行长。兼任招商银行香港上市关连事宜之授 权代表、招银国际金融控股有限公司董事长、招银国际金融有限公司董事长、招 商永隆银行董事长、招联破钞金融有限公司副董事长、招商局金融控股有限公司 董事、中国支付算帐协会副会长、中国银行业协会中间业务专科委员会第四届主 任、中国金融管帐学会第六届常务理事、广东省第十四届东谈主大代表。   王颖女士，招商银行副行长，南京大学政事经济学专科硕士，经济师。王颖 女士 1997 年 1 月加入招商银行，历任招商银行北京分行行长助理、副行长，天 津分行行长，深圳分行行长，招商银行行长助理。2023 年 11 月起任招商银行副 行长。       国泰君安君得诚混杂型证券投资基金招募证明书（更新）（2025 年第 1 号）   孙乐女士，招商银行资产托管部总司理，硕士研究生毕业，2001 年 8 月加 入招商银行于今，历任招商银行合肥分行风险胁制部副司理、司理、信贷管制部 总司理助理、副总司理、总司理、公司银行部总司理、中小企业金融部总司理、 投行与金融市集部总司理；无锡分行行长助理、副行长；南京分行副行长，具有 深化的研究和丰富的实务教会。   三、基金托管业务筹划情况   结果 2024 年 9 月 30 日，招商银行股份有限公司累计托管 1518 只证券投资 基金。   四、托管东谈主的里面胁制轨制   招商银行确保托管业务严格战胜国度关联法律法则和行业监管轨制，坚捏守 法筹划、表率运作的筹划理念；形成科学合理的决策机制、扩充机制和监督机制， 防备和化解筹划风险，确保托管业务的稳健运行和托管资产的安全；建立有意于 查错防弊、堵塞罅隙、舍弃隐患，保证业务稳健运行的风险胁制轨制，确保托管 业务信息确切、准确、完好、实时；确保内控机制、体制的不休改进和各项业务 轨制、经由的不休完善。   招商银行资产托管业务建立三级里面胁制及风险防备体系：   一级里面胁制及风险防备是在招商银行总行风险管控层面对风险进行防备 和胁制；总行风险管制部、法律合规部、审计部寂寥对资产托管业务进行评估监 督，并冷落内控培育管制建议。   二级里面胁制及风险防备是招商银行资产托管部设立风险合规管制关连团 队，负责部门里面风险防备和胁制，实时发现里面胁制过失，冷落整改决策，跟 踪整改情况，并平直向部门总司理室讲述。   三级里面胁制及风险防备是招商银行资产托管部在确立专科岗亭时，罢黜内 胁制衡原则，视业务的风险进程制定相应监督制衡机制。   （1）全面性原则。里面胁制掩盖各项业务过程和操作门径、掩盖统共团队    国泰君安君得诚混杂型证券投资基金招募证明书（更新）（2025 年第 1 号） 和岗亭，并由一都东谈主员参与。   （2）审慎性原则。托管组织体系的组成、里面管制轨制的建立均以防备风 险、审慎筹划为起点，体现“内控优先”的要求。   （3）寂寥性原则。招商银行资产托管部各团队、各岗亭职责保捏相对寂寥， 不同托管资产之间、托管资产和自有资产之间相互分离。里面胁制的检查、评价 部门寂寥于里面胁制的建立和扩充部门。   （4）灵验性原则。里面胁制灵验性包含里面胁制想象的灵验性、里面胁制 扩充的灵验性。里面胁制想象的灵验性是指里面胁制的想象掩盖了统共应眷注的 遑急风险，且想象的风险应付步调妥当。里面胁制扩充的灵验性是指里面胁制能 够按照想象要求严格灵验扩充。   （5）适合性原则。里面胁制适合招商银行托管业务风险管制的需要，并能 够跟着托管业务筹划计谋、筹划方针、筹划理念等里面环境的变化和国度法律、 法则、政策轨制等外部环境的改革实时进行矫正和完善。   （6）防火墙原则。招商银行资产托管部办公局面与招商银行其他业务局面 遮盖，办公网和业务网物理分离，部门业务网和全行业务网防火墙策略分离，以 达到风险防备的目的。   （7）遑急性原则。里面胁制在竣事全面胁制的基础上，眷注遑急托管业务 遑急事项和高风险门径。   （8）制衡性原则。里面胁制大略竣事在托管组织体系、机构确立、权责分 配及业务经由等方面相互制约、相互监督，同期兼顾运营效率。   （1）完善的轨制设立。招商银行资产托管部从资产托管业务内控管制、产 品受理、管帐核算、资金算帐、岗亭管制、档案管制和信息管制等方面制定一系 列规章轨制，建立了三层轨制体系，即：基本端正、业务管制办法和业务操作规 程。轨制结构档次骄矜、管制要求明确，孤高风险管制全掩盖的要求，保证资产 托管业务科学化、轨制化、表率化运作。   （2）业务信息风险胁制。招商银行资产托管部在数据传输和保存方面有严 格的加密和备份步调，接纳加密、直连方式传输数据，数据扩充外乡实时备份， 统共的业务信息须经过严格的授权方能进行拜谒。    国泰君安君得诚混杂型证券投资基金招募证明书（更新）（2025 年第 1 号）   （3）客户而已风险胁制。招商银行资产托管部对业务办理过程中获取的客 户而已严格秘籍，除法律法则和其他关联端正、监管机构及审计要求外，不向任 何机构、部门或个东谈主泄露。   （4）信息技艺系统风险胁制。招商银行对信息技艺系统机房、权限管制实 行双东谈主双岗双责，电脑机房 24 小时值班并确立门禁，统共电脑确立密码及相应 权限。业务网和办公网、托管业务网与全行业务网双分离轨制，与外部业务机构 实行防火墙保护，对信息技艺系统选定两地三中心的济急备份管制步调等，保证 信息技艺系统的安全。   （5）东谈主力资源胁制。招商银行资产托管部通过建立雅致的企业文化和职工 培训、激勉机制、加强东谈主力资源管制及建立东谈主才梯级戎行及东谈主才储备机制，灵验 地进行东谈主力资源管制。   五、基金托管东谈主对基金管制东谈主运作基金进行监督的方法和程序   根据《中华东谈主民共和国证券投资基金法》《公开召募证券投资基金运作管制 办法》等关联法律法则的端正及基金合同、托管合同的约定，对基金投资领域、 投资比例、投资组合等情况的正当性、合规性进行监督和核查。   在为基金投资运作所提供的基金算帐和核算服务门径中，基金托管东谈主对基金 管制东谈主发送的投资指示、基金管制东谈主对各基金用度的提真金不怕火与支付情况进行检查监 督，对违犯法律法则、基金合同的指示断绝扩充，独立即文牍基金管制东谈主。   基金托管东谈主如发现基金管制东谈主依据往来程序如故凯旋的投资指示违犯法律、 行政法则和其他关联端正，或者违犯基金合同约定，实时以书面方式文牍基金管 理东谈主进行整改，整改的时限应适正当律法则及基金合同允许的养息期限。基金管 理东谈主收到文牍后应实时查对质据并以书面方式向基金托管东谈主发出回函并改正。基 金管制东谈主对基金托管东谈主文牍的违法事项未能在限期内纠正的，基金托管东谈主应讲述 中国证监会。     国泰君安君得诚混杂型证券投资基金招募证明书（更新）（2025 年第 1 号）                   第五部分 关连服务机构   一、基金销售机构   （1）上海国泰君安证券资产管制有限公司直销中心   注册地址：上海市黄浦区南苏州路 381 号 409A10 室   办公地址：上海市静安区新闸路 669 号博华广场 22-23 层及 25 层   法定代表东谈主：陶耿   磋商电话：021-38676999   磋商东谈主：甘珉   网址：www.gtjazg.com   （2）上海国泰君安证券资产管制有限公司网上直销系统   本基金非直销销售机构信息请详见基金管制东谈主官网公示的销售机构信息表。 基金管制东谈主可根据关联法律法则端正养息销售机构，并在基金管制东谈主网站公示。   二、基金登记机构   称号：中国证券登记结算有限职责公司   住所：北京市西城区太平桥大街17号   办公地址：北京市西城区锦什坊街26号   法定代表东谈主：于文强   电话：4008058058   磋商东谈主：赵亦清   三、出具法律观点的讼师事务所   称号：上海市通力讼师事务所   住所：上海市银城中路 68 号期间金融中心 19 楼   办公地址：上海市银城中路 68 号期间金融中心 19 楼   负责东谈主：韩炯   电话：021-31358666   国泰君安君得诚混杂型证券投资基金招募证明书（更新）（2025 年第 1 号） 传真：021-31358600 承办讼师：早晨、陆奇 磋商东谈主：陆奇 四、审计基金财产的管帐师事务所 称号：安永华明管帐师事务所（特殊浅显合伙） 注册地址：北京市东城区东长安街1号东方广场安永大楼17层01-12室 办公地址：上海市浦东新区世纪大路100号上海环球金融中心50楼 扩充事务合伙东谈主：毛鞍宁 电话：021-22283479 传真：021-22280000 承办注册管帐师：蒋燕华，魏文博 磋商东谈主：魏文博      国泰君安君得诚混杂型证券投资基金招募证明书（更新）（2025 年第 1 号）               第六部分 基金的历史沿革    国泰君安君得诚混杂型证券投资基金由国泰君安君得诚混杂型集会资产管 理磋商变更而来。国泰君安君得诚混杂型集会资产管制磋商由国泰君安君得稳一 号集会资产管制磋商变更而来。    国泰君安君得稳一号集会资产管制磋商为非适度性集会资产管制磋商，自 年 2 月 27 日成立。2013 年 5 月 31 日，国泰君安君得稳一号集会资产管制磋商 取得《对于上海国泰君安证券资产管制有限公司发起设立国泰君安君得稳一号集 合股产管制磋商的备案证据函》（中证协函〔2013〕941 号）。    根据《基金法》、《运作办法》、《证券公司大集会资产管制业务适用对于表率金融机构资产管制业务的领导观点>操作指点》等法律法则的端正及《国 泰君安君得诚混杂型集会资产管制磋商资产管制合同》的约定，国泰君安君得诚 混杂型集会资产管制磋商变更为国泰君安君得诚混杂型证券投资基金，即本基 金，并相应修改《国泰君安君得诚混杂型集会资产管制磋商资产管制合同》等法 律文献，2021 年 11 月 8 日，本基金经中国证监会《对于准予国泰君安君得诚混 合型集会资产管制磋商变更注册的批复》(证监许可〔2021〕3516 号文)注册。    经中国证监会批准，《国泰君安君得诚混杂型证券投资基金基金合同》自 基金管制东谈主公布的凯旋之日起凯旋，原《国泰君安君得诚混杂型集会资产管制计 划资产管制合同》同日起失效。    国泰君安君得诚混杂型证券投资基金招募证明书（更新）（2025 年第 1 号）              第七部分 基金的存续   《基金合同》凯旋后，连气儿 20 个职业日出现基金份额捏有东谈主数目活气 200 东谈主或者基金资产净值低于 5000 万元情形的，基金管制东谈主应当在按时讲述中赐与 知道；连气儿 60 个职业日出现前述情形的，管制东谈主应当 10 个职业日内向中国证监 会讲述并冷落管制决策，如捏续运作、养息运作方式、与其他基金合并或者已矣 基金合同等，并在 6 个月内召集基金份额捏有东谈主大会进行表决。   法律法则或监管部门另有端正时，从其端正。    国泰君安君得诚混杂型证券投资基金招募证明书（更新）（2025 年第 1 号）          第八部分 基金份额的申购与赎回   一、申购和赎回场所   本基金的申购与赎回将通过销售机构进行。具体的销售机构将由基金管制东谈主 在招募证明书或其他关连公告中列明。基金管制东谈主可根据情况变更或增减销售机 构，并在基金管制东谈主网站公示。基金投资者应当在销售机构办理基金销售业务的 营业场所或按销售机构提供的其他方式办理基金份额的申购与赎回。   二、申购和赎回的绽放日实时刻   投资东谈主在绽放日办理基金份额的申购和赎回，具体办理时刻为上海证券往来 所、深圳证券往来所的正常往来日的往来时刻（若本基金参与港股通往来且该工 作日为非港股通往来日时，则基金管制东谈主有权根据践诺情况决定本基金暂停申 购、赎回及养息业务并公告），但基金管制东谈主根据法律法则、中国证监会的要求 或基金合同的端正公告暂停申购、赎回时除外。   基金合同凯旋后，若出现新的证券往来市集、证券往来所往来时刻变更或其 他特殊情况，基金管制东谈主将视情况对前述绽放日及绽放时刻进行相应的养息，但 应在实施日前依照《信息知道办法》的关联端正在端正媒介上公告。   基金管制东谈主可根据践诺情况照章决定本基金首先办理申购的具体日历，具体 业务办理时刻在申购首先公告中端正。   基金管制东谈主自基金合同凯旋之日起不跳动 3 个月首先办理赎回，具体业务办 理时刻在赎回首先公告中端正。   在详情申购首先与赎回首先时刻后，基金管制东谈主应在申购、赎回绽放日前依 照《信息知道办法》的关联端正在端正媒介上公告申购与赎回的首先时刻。   基金管制东谈主不得在基金合同约定之外的日历或者时刻办理基金份额的申购、 赎回或者养息。投资东谈主在基金合同约定之外的日历和时刻冷落申购、赎回或养息 肯求且登记机构证据接受的，其基金份额申购、赎回价钱为下一绽放日基金份额 申购、赎回的价钱。   三、申购与赎回的原则       国泰君安君得诚混杂型证券投资基金招募证明书（更新）（2025 年第 1 号） 值为基准进行贪图； 次第进行端正赎回； 投资者的正当权益不受毁伤并得到公谈对待。      基金管制东谈主可在法律法则允许的情况下，对上述原则进行养息。基金管制东谈主 必须在新王法首先实施前依照《信息知道办法》的关联端正在端正媒介上公告。      四、申购与赎回的程序      投资东谈主必须根据销售机构端正的程序，在绽放日的具体业务办理时刻内冷落 申购或赎回的肯求。      投资东谈主申购基金份额时，必须全额托付申购款项，投资东谈主托付申购款项，申 购成立；登记机构证据基金份额时，申购凯旋。      基金份额捏有东谈主递交赎回肯求，赎回成立；登记机构证据赎回时，赎复活效。 投资者赎回肯求凯旋后，基金管制东谈主将在 T+7 日(包括该日)内支付赎回款项。遇 证券、期货往来所或往来市集数据传输蔓延、通讯系统故障、银行数据交换系统 故障或其他非基金管制东谈主及基金托管东谈主所能胁制的要素影响业务处理经由时，赎 回款项顺延至上述情形舍弃后的下一个职业日划出。在发生多数赎回或基金合同 载明的降速支付赎回款项的情形时，款项的支付办法参照基金合同关联条目处 理。      基金管制东谈主应以往来时刻结果前受理灵验申购和赎回肯求确本日作为申购 或赎回肯求日(T 日)，在正常情况下，登记机构在 T+1 日内对该往来的灵验性进 行证据。T 日提交的灵验肯求，投资东谈主应在 T+2 日后(包括该日)实时到销售网点 柜台或以销售机构端正的其他方式查询肯求的证据情况。若申购不凯旋，则申购    国泰君安君得诚混杂型证券投资基金招募证明书（更新）（2025 年第 1 号） 款项退还给投资东谈主。   基金销售机构对申购、赎回肯求的受理并不代表该肯求一定凯旋，而仅代表 销售机构如实吸收到肯求。申购、赎回的证据以登记机构的证据结果为准。对于 肯求的证据情况，投资东谈主应实时查询并妥善应用正当职权。   五、申购和赎回的数目限制 或关连公告。 售机构赎回时，每次赎回肯求不得低于 10 份。基金份额捏有东谈主赎回时或赎回后 在销售机构（网点）保留的份额余额不及 10 份的，在赎回时需一次一都赎回。 基金管制东谈主应当选定设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、 断绝大额申购、暂停基金申购等步调，切实保护存量基金份额捏有东谈主的正当权益。 基金管制东谈主基于投资运作与风险胁制的需要，可选定上述步调对基金领域赐与控 制。具体见基金管制东谈主关连公告。 份额等数目限制。基金管制东谈主必须在养息前依照《信息知道办法》的关联端正在 端正媒介上公告。 代销机构的业务端正为准。   六、申购和赎回的价钱、用渡过甚用途   （1）投资东谈主申购基金份额时，需缴纳申购用度，申购费率按照申购金额递 减，即申购金额越大，所适用的申购费率越低。投资者不错屡次申购本基金，申 购费率按单笔鉴别贪图。具体申购费率如下表所示：      单笔申购金额（含申购费，M）           申购费率              M＜100 万元          1.50%       国泰君安君得诚混杂型证券投资基金招募证明书（更新）（2025 年第 1 号）                   M≥500 万             每笔 1000 元      （2）申购用度由投资东谈主承担，不列入基金财产，主要用于本基金的市集推 广、销售、注册登记等各项用度。      本基金的赎回费在基金份额捏有东谈主赎回基金份额时收取。基金份额的赎回费 率按照捏无意刻递减，即基金份额捏无意刻越长，所适用的赎回费率越低。具体 赎回费率如下表所示：              捏有期限（N）              赎回费率              N＜7 日                1.50%              N≥365 日              0      本基金对捏续捏有期少于 30 日的投资东谈主收取的赎回费，将全额计入基金财 产；对捏续捏有期大于就是 30 日少于 90 日的投资东谈主，将赎回费总额的 75%计入 基金财产；对捏续捏有期大于就是 90 日但少于 180 日的投资东谈主，将赎回费总额 的 50%计入基金财产；对捏续捏有期大于就是 180 日的投资东谈主，将赎回费总额的 费。 应于新的费率或收费方式实施日前依照《信息知道办法》的关联端正在端正媒介 上公告。 制，以确保基金估值的公谈性。具体处理原则与操作表率罢黜关连法律法则以及 监管部门、自律王法的端正。 额捏有东谈主利益无骨子性不利影响的情形下根据市集情况制定基金促销磋商，按时 或不按时地开展基金促销行为。在基金促销行为期间，按关连监管部门要求履行 必要手续后，基金管制东谈主不错妥当调低基金销售用度。        国泰君安君得诚混杂型证券投资基金招募证明书（更新）（2025 年第 1 号）      七、申购份额、赎回金额的贪图方式      当投资者采纳申购本基金份额时，申购份额的贪图方法如下：      （1）申购用度适用比例费率时：      净申购金额＝申购金额/(1＋申购费率)      申购用度＝申购金额－净申购金额      申购份额＝净申购金额/申购当日基金份额净值      （2）申购用度为固定金额时：      申购用度＝固定金额      净申购金额=申购金额－申购用度      申购份额＝净申购金额/申购当日基金份额净值      申购的灵验份额为净申购金额除以当日的基金份额净值，灵验份额单元为 份，上述贪图结果均按四舍五入方法，保留到一丝点后 2 位，由此产生的收益或 损失由基金财产承担。      例：某投资者投资 5 万元申购本基金，则对应的申购费率为 1.50%，假定申 购当日基金份额净值为 1.0500 元，则可得到的申购份额为：      净申购金额＝50,000/（1＋1.50%）＝49,261.08 元      申购用度＝50,000－49,261.08＝738.92 元      申购份额＝49,261.08/1.0500＝46,915.31 份      即：投资者投资 5 万元申购本基金，假定申购当日基金份额净值为 1.0500 元，则其可得到 46,915.31 份的基金份额。      例：某投资者投资 550 万元申购本基金，则其对应的申购用度为 1,000 元， 假定申购当日基金份额净值为 1.0500 元，则其可得到的基金份额的份数贪图如 下:      申购用度＝1,000.00 元      净申购金额＝5,500,000-1,000＝5,499,000.00 元      申购份额＝5,499,000/1.0500＝5,237,142.86 份      即：投资东谈主投资 550 万元申购本基金，假定申购当日基金份额净值为 1.0500 元，则其可得到 5,237,142.86 份基金份额。       国泰君安君得诚混杂型证券投资基金招募证明书（更新）（2025 年第 1 号）    本基金的赎回接纳“份额赎回”方式，赎回价钱以 T 日的基金份额净值为 基准进行贪图，本基金的赎回金额为赎回总额扣减赎回用度。    当投资者赎回基金份额时，赎回金额的贪图方法如下：    赎回总额＝赎回份额×赎回当日基金份额净值    赎回用度＝赎回总额×赎回费率    赎回金额=赎回总额－赎回用度    赎回金额为按践诺证据的灵验赎回份额乘以当日基金份额净值扣减其他相 应的用度，赎回金额单元为元。上述贪图结果均按四舍五入方法，保留到一丝点 后 2 位，由此产生的收益或损失由基金财产承担。    例：某捏有东谈主赎回 5 万份本基金份额，捏有满 183 日，则对应的赎回费率为    赎回总金额=50,000×1.0500=52,500 元    赎回用度＝52,500×0.5%=262.50 元    净赎回金额=52,500－262.50＝52,237.50 元    即：捏有东谈主赎回 5 万份本基金份额，捏有满 183 日，假定赎回当日基金份额 净值为 1.0500 元，则其可得到 52,237.50 元。    T 日基金份额净值=T 日基金资产净值/T 日刊行在外的基金份额总额。    本基金份额净值的贪图，保留到一丝点后 4 位，一丝点后第 5 位四舍五入， 由此产生的收益或损失由基金财产承担。T 日的基金份额净值在本日收市后计 算，并在 T+1 日内公告。遇特殊情况，经履行妥当程序，不错妥当蔓延贪图或 公告。    八、断绝或暂停申购的情形    发生下列情况时，基金管制东谈主可断绝或暂停接受投资东谈主的申购肯求： 投资东谈主的申购肯求。       国泰君安君得诚混杂型证券投资基金招募证明书（更新）（2025 年第 1 号） 算当日基金资产净值。 能对基金事迹产生负面影响，或发生其他毁伤现存基金份额捏有东谈主利益的情形。 格且接纳估值技艺仍导致公允价值存在要紧省略情味时，经与基金托管东谈主协商确 认后，基金管制东谈主应当暂停接受基金申购肯求。 份额的比例达到或者跳动 50%，或者变相秘籍 50%集会度的情形。   发生上述第 1、2、3、5、6、8 项暂停申购情形之一且基金管制东谈主决定暂停 接受投资东谈主申购肯求时，基金管制东谈主应当根据关联端正在端正媒介上刊登暂停申 购公告。发生上述第 7 项情形时，基金管制东谈主不错选定比例证据等方式对该投资 东谈主的申购肯求进行限制，基金管制东谈主有权断绝该等一都或者部分申购肯求。如果 投资东谈主的申购肯求被一都或部分断绝，被断绝部分的申购款项将退还给投资东谈主。 在暂停申购的情况舍弃时，基金管制东谈主应实时收复申购业务的办理。   九、暂停赎回或降速支付赎回款项的情形   发生下列情形时，基金管制东谈主可暂停接受投资东谈主的赎回肯求或降速支付赎回 款项： 投资东谈主的赎回肯求或降速支付赎回款项。 算当日基金资产净值。 管制东谈主可暂停接受基金份额捏有东谈主的赎回肯求。 格且接纳估值技艺仍导致公允价值存在要紧省略情味时，经与基金托管东谈主协商确    国泰君安君得诚混杂型证券投资基金招募证明书（更新）（2025 年第 1 号） 认后，基金管制东谈主应当降速支付赎回款项或暂停接受基金赎回肯求。   发生上述情形之一且基金管制东谈主决定暂停赎回或降速支付赎回款项时，基金 管制东谈主应在当日报中国证监会备案，已证据的赎回肯求，基金管制东谈主应足额支付； 如暂时不成足额支付，应将可支付部分按单个账户肯求量占肯求总量的比例分配 给赎回肯求东谈主，未支付部分可脱期支付。若出现上述第 4 项所述情形，按基金合 同的关连条目处理。基金份额捏有东谈主在肯求赎回时可事前采纳将当日可能未获受 理部分赐与根除。在暂停赎回的情况舍弃时，基金管制东谈主应实时收复赎回业务的 办理并公告。   十、多数赎回的情形及处理方式   若本基金单个绽放日内的基金份额净赎回肯求(赎回肯求份额总额加上基金 养息中转出肯求份额总额后扣除申购肯求份额总额及基金养息中转入肯求份额 总额后的余额)跳动前一绽放日的基金总份额的 10%，即合计是发生了多数赎回。   当基金出现多数赎回时，基金管制东谈主不错根据基金其时的资产组合情景决定 全额赎回或部分脱期赎回。   （1）全额赎回：当基金管制东谈主合计有智商支付投资东谈主的一都赎回肯求时， 按正常赎回程序扩充。   （2）部分脱期赎回：当基金管制东谈主合计支付投资东谈主的赎回肯求有艰巨或认 为因支付投资东谈主的赎回肯求而进行的财产变现可能会对基金资产净值形成较大 波动时，基金管制东谈主在当日接受赎回比例不低于上一绽放日基金总份额的 10% 的前提下，可对其余赎回肯求脱期办理。对于当日的赎回肯求，应当按单个账户 赎回肯求量占赎回肯求总量的比例，详情当日受理的赎回份额；对于未能赎回部 分，投资东谈主在提交赎回肯求时不错采纳脱期赎回或取消赎回。采纳脱期赎回的， 将自动转入下一个绽放日继续赎回，直到一都赎回为止；采纳取消赎回的，当日 未获受理的部分赎回肯求将被根除。脱期的赎回肯求与下一绽放日赎回肯求一并 处理，无优先权并以下一绽放日的基金份额净值为基础贪图赎回金额，依此类推， 直到一都赎回为止。如投资东谈主在提交赎回肯求时未作明确采纳，投资东谈主未能赎回    国泰君安君得诚混杂型证券投资基金招募证明书（更新）（2025 年第 1 号） 部分作自动脱期赎回处理。  （3）在出现多数赎回时，对于单个基金份额捏有东谈主当日跳动上一绽放日基 金总份额 20%以上的赎回肯求，基金管制东谈主不错对跳动的部分一都进行脱期办 理，具体步调如下：脱期的赎回肯求将自动与下一个绽放日赎回肯求一并处理， 无优先权并以下一绽放日的基金份额净值为基础贪图赎回金额，依此类推，直到 一都赎回为止。如该单个基金份额捏有东谈主在提交赎回肯求时未作明确采纳，未能 赎回部分作自动脱期赎回处理。对于此类捏有东谈主未跳动上述比例的部分，基金管 理东谈主有权根据前述“（1）全额赎回”或“（2）部分脱期赎回”的方式与其他捏 有东谈主的赎回肯求一并办理。然则，如斯类捏有东谈主在提交赎回肯求时采纳取消赎回， 则其当日未获受理的部分赎回肯求将被根除。   （4）暂停赎回：连气儿 2 个绽放日以上(含本数)发生多数赎回，如基金管制 东谈主合计有必要，可暂停接受基金的赎回肯求；如故接受的赎回肯求不错降速支付 赎回款项，但不得跳动 20 个职业日，并应当在端正媒介上进行公告。   当发生上述多数赎回并脱期办理时，基金管制东谈主应当通过邮寄、传真或者招 募证明书端正的其他方式在 3 个往来日内文牍基金份额捏有东谈主，证明关联处理方 法，并于两日内在端正媒介上刊登公告。   十一、暂停申购或赎回的公告和再行绽放申购或赎回的公告 介上刊登暂停公告。 刊登基金再行绽放申购或赎回公告，并公布最近 1 个绽放日的基金份额净值。 端正，最迟于再行绽放申购或赎回日，在端正媒介上刊登基金再行绽放申购或赎 回公告，并公布最近 1 个绽放日的基金份额净值；也不错根据践诺情况在暂停公 告中明确再行绽放申购或赎回的时刻，届时不再另行发布再行绽放的公告。   十二、基金养息   基金管制东谈主不错根据关连法律法则以及基金合同的端正决定开办本基金与 基金管制东谈主管制的其他基金之间的养息业务，基金养息不错收取一定的养息费，    国泰君安君得诚混杂型证券投资基金招募证明书（更新）（2025 年第 1 号） 关连王法由基金管制东谈主届时根据关连法律法则及基金合同的端正制定并公告，并 提前奉告基金托管东谈主与关连机构。   十三、基金的非往来过户   基金的非往来过户是指登记机构受理秉承、捐赠和司法强制扩充等情形而产 生的非往来过户以及登记机构认同、适正当律法则的其它非往来过户。不管在上 述何种情况下，接受划转的主体必须是照章不错捏有本基金份额的投资东谈主。   秉承是指基金份额捏有东谈主死字，其捏有的基金份额由其正当的秉承东谈主秉承； 捐赠指基金份额捏有东谈主将其正当捏有的基金份额捐赠送福利性质的基金会或社 会团体；司法强制扩充是指司法机构依据凯旋司法文书将基金份额捏有东谈主捏有的 基金份额强制划转给其他当然东谈主、法东谈主或其他组织。办理非往来过户必须提供登 记机构要求提供的关连而已，对于适合条件的非往来过户肯求按登记机构的端正 办理，并按登记机构端正的尺度收费。   十四、基金的转托管   基金份额捏有东谈主可办理已捏有基金份额在不同销售机构之间的转托管，基金 销售机构不错按照端正的尺度收取转托管费。   十五、按时定额投资磋商   基金管制东谈主不错为投资东谈主持理按时定额投资磋商，具体王法由基金管制东谈主另 行端正。投资东谈主在办理按时定额投资磋商时可自行约定每期扣款金额，每期扣款 金额必须不低于基金管制东谈主在关连公告或更新的招募证明书中所端正的按时定 额投资磋商最低申购金额。   十六、基金份额的冻结息争冻   登记机构只受理国度有权机关照章要求的基金份额的冻结与解冻，以及登记 机构认同、适正当律法则的其他情况下的冻结与解冻。   十七、基金份额的转让   在法律法则允许且条件具备的情况下，基金管制东谈主可受理基金份额捏有东谈主通 过中国证监会认同的往来场所或者往来方式进行份额转让的肯求，并由登记机构 办理基金份额的过户登记。基金管制东谈主拟受理基金份额转让业务的，将提前公告， 基金份额捏有东谈主应根据基金管制东谈主公告的业务王法办理基金份额转让业务。   十八、实施侧袋机制期间本基金的申购与赎回    国泰君安君得诚混杂型证券投资基金招募证明书（更新）（2025 年第 1 号）   本基金实施侧袋机制的，本基金的申购和赎回安排详见招募证明书“侧袋机 制”部分的端正或关连公告。   十九、如关连法律法则允许基金管制东谈主持理其他基金业务，基金管制东谈主将制 定和实施相应的业务王法。    国泰君安君得诚混杂型证券投资基金招募证明书（更新）（2025 年第 1 号）              第九部分 基金的投资   一、投资办法   本基金利用基金管制东谈主的研究上风，主要投资于具备捏续增长智商的优秀企 业，并通过宏不雅、市集和价值分析，捕捉价值型公司（价值公司）的投资契机。 通过科学合理的资产配置和股票组合，力求竣事基金资产的始终踏实增值。   二、投资领域   本基金的投资领域主要为具有雅致流动性的金融用具，包括股票（包含中小 板、创业板过甚他经中国证监会核准上市的股票）、内地与香港股票市集往来互 联互通机制下允许买卖的香港联合往来所上市股票（以下简称“港股通标的股 票”）、股指期货、国债期货、股票期权、债券（含国债、金融债、可养息债券、 企业债、公司债、公诱导行的次级债、地方政府债、可交换债券、可分离往来债 券的纯债部分、央行单子、短期融资券、超短期融资券、中期单子等债券）、资 产支捏证券、债券回购、同行存单、银行入款（包括合同入款、按时入款过甚他 银行入款）、货币市集用具等，以及法律法则或中国证监会允许基金投资的其他 金融用具(但须适合中国证监会关连端正)。   如法律法则或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管制东谈主在履行妥当 程序后，不错将其纳入投资领域。   基金的投资组合比例为：股票资产占基金资产比例为 50%-95%（其中投资 于港股通标的股票的比例不跳动股票资产的 50%）；每个往来日日终在扣除股指 期货合约和国债期货合约需缴纳的往来保证金后，应当保捏现金或者到期日在一 年以内的政府债券不低于基金资产净值的 5%，其中，现金不包括结算备付金、 存出保证金、应收申购款等。   如法律法则或中国证监会变更投资品种的投资比例限制，基金管制东谈主在履行 妥当程序后，不错养息上述投资品种的投资比例。   三、投资策略   本基金选定积极的资产配置策略，通过宏不雅策略研究，辅之以基金管制东谈主自 行诱导的数目化提拔模子，对关连资产类别的预期收益进行动态追踪，决定大类    国泰君安君得诚混杂型证券投资基金招募证明书（更新）（2025 年第 1 号） 资产配置比例。   本基金将从分析基金投资者步履特色和需求脱手，详情流动性需求，并将其 作为资产配置和构建投资组合的一个敛迹条件，同期配合大额退出的轨制安排， 使投资组合大略孤高流动性需要。   本基金选定的是从上至下和从下到上相引诱的选股策略。本基金将从行业配 置策略和公司精选两方面进行具体股票筛选，并基于此形成两级股票池。   本基金将通过分析宏不雅经济、产业政策和行业景气进程，以中国证监会行业 分类尺度为基础，挑选出以下行业：   增长出息捏续向好的行业或处于周期景气复苏上升期的行业；   随 GDP 增长、住户收入提高以及城市化过程出现要紧机遇的行业；   宏不雅经济养息周期内仍有踏实增长的行业；   受益于东谈主民币增值周期和经济结构性养息的行业。   本基金引诱使用定量分析和定性分析两方面的方法精选适合条件的股票。本 基金定量分析使用的磋商包括成长磋商、价值磋商和盈利磋商，针对不同行业采 取相应的估值方法。同期，本基金对精选公司使用里面的企业竞争力分析等方法 进行定性分析，引诱行业估值模子来磨真金不怕火个股的基本面，并判断企业是否具备以 下特征：   行业地位了得、有市集订价智商，主营业务显明且具备中枢竞争力；   公司治理结构比较表率，管颖异商较强；   有合理的可捏续的盈利模式；   具备长久筹划；   注重鼓励始终汇报；   有一定的自主品牌和立异智商；   财务情景稳健，现金流雅致。   本基金接纳两级仓位配置策略详情股票的仓位。股票总仓位包含基本仓位和    国泰君安君得诚混杂型证券投资基金招募证明书（更新）（2025 年第 1 号） 动态仓位两部分。其中，基本仓位一般保捏在 50%傍边，主要投资增长明确、可 始终捏有的成长股（即明星股）和估值低廉、有一定行业发展机遇的价值股（即 价值股）。动态仓位主要体现策略研究和行业研究的结果，通过宏不雅、市集流动 性和步履金融分析，采纳具有阶段性契机的蓝筹股和主题股票，以期通过生动的 动态仓位养息策略，体现研究价值，取得逾额收益。但从举座而言，家具仓位会 较为踏实在一个合适的水平，年均换手率也将昭着低于同类家具，从而更好地体 现研究和始终投资的价值。   （1）股指期货投资策略   在股指期货投资上，本基金以套期保值和灵验管制为办法，在胁制风险的前 提下，严慎妥当参与股指期货的投资。本基金在进行股指期货投资中，将分析股 指期货的收益性、流动性及风险特征，主要采纳流动性好、往来活跃的期货合约， 通过研究现货和期货市集的发展趋势，运用订价模子对其进行合理估值，严慎利 用股指期货，养息投资组合的风险流露，实时养息投资组合仓位，以贬低组合风 险、提高组合的运作效率，并利用股指期货流动性较好的特色对冲基金的流动性 风险，如大额申购赎回等。   （2）国债期货投资策略   在风险可控的前提下，本基金将本着严慎原则适度参与国债期货投资。本基 金参与国债期货往来以套期保值为主要目的，运用国债期货对冲风险。本基金将 根据对债券现货市集和期货市集的分析，引诱国债期货的订价模子寻求其合理的 估值水平，阐扬国债期货杠杆效应和流动性较好的特色，生动运用多头或空头套 期保值等策略进行套期保值操作。   基金管制东谈主将充分有计划国债期货的收益性、流动性及风险性特征，运用国债 期货对冲系统性风险、对冲收益率弧线平坦、陡峻等形态变化的风险、对冲关节 期限利率波动的风险；利用金融繁衍品的杠杆作用，以达到贬低投资组合的举座 风险的目的。   本基金将选定利率策略、信用策略、债券采纳策略等积极投资策略，在严格 胁制风险的前提下，发掘和利用市集失衡提供的投资契机，以竣事组合增值的目       国泰君安君得诚混杂型证券投资基金招募证明书（更新）（2025 年第 1 号） 标。      （1）利率策略      通过全面研究 GDP、物价、办事以及国际收支等主要经济变量，分析宏不雅 经济运行的可能情景，并瞻望财政政策、货币政策等宏不雅经济政策取向，分析金 融市集资金供求情景变化趋势及结构。在此基础上，瞻望金融市集利率水平变动 趋势，以及金融市集收益率弧线斜度变化趋势。      组合久期是反应利率风险最遑急的磋商。本基金将根据对市集利率变化趋势 的预期，制定出组合的办法久期：预期市集利率水平将上升时，贬低组合的久期； 预期市集利率将下降时，提高组合的久期。      （2）信用策略      根据国民经济运行周期阶段，分析企业债券、公司债券等刊行东谈主所处行业发 展出息、业务发展情景、市集竞争地位、财务情景、管制水和气债务水对等要素， 评价债券刊行东谈主的信用风险，并根据特定债券的刊行契约，评价债券的信用级别， 详情企业债券、公司债券的信用风险利差。      债券信用风险评定需要重心分析企业财务结构、偿债智商、筹划效益等财务 信息，同期需要有计划企业的筹划环境等外部要素，看重分析企业将来的偿债智商， 评估其毁约风险水平。      （3）债券采纳策略      根据单个债券到期收益率相对于市集收益率弧线的偏离进程，引诱其信用等 级、流动性、采纳权条目、税赋特色等要素，详情其投资价值，主要采纳订价合 理或价值被低估的企业（公司）债券进行投资。      （4）可转债的投资策略      可养息债券兼具权益类证券与固定收益类证券的性情。本基金将采纳公司基 本素养优良、其对应的基础证券有着较高上升后劲的可养息债券进行投资，并采 用期权订价模子等数目化估值用具评定其投资价值，以合理价钱买入并捏有。本 基金捏有的可养息债券不错养息为股票。      资产支捏证券包括资产典质贷款支捏证券（ABS）、住房典质贷款支捏证券 （MBS）等，其订价受多种要素影响，包括市集利率、刊行条目、支捏资产的    国泰君安君得诚混杂型证券投资基金招募证明书（更新）（2025 年第 1 号） 组成及质地、提前偿还率等。本基金将深化分析上述基本面要素，并提拔数目化 订价模子，评估其内在价值。   基金管制东谈主合计在适合一定条件的市集环境中，有必要审慎生动地概括运用 非线性品种期权来加多投资组合策略和套期保值往来的万般性、贬低投资组合波 动性并提高资金管制效率。本基金参与股票期权策略主要分为套期保值和套利两 大类。前者和股指期货互为替代，在概括有计划对冲成本和流动性的前提下采纳最 优的对冲用具。后者由于期权非线性的特征提供了好多套利类组合方式，主若是 在市集波动率异常的情况下进行波动率往来。本基金参与股票期权投资时将概括 有计划：1） 期权往来品种的流动性；2）期权往来品种的杠杆和成本；3）通过时 权进行套期保值往来的必要性；以及 4）期权万般套利策略的盈蚀本间，来判断 是否进行套期保值往来或套期保值的合理对冲比率以及是否参与套利往来。   本基金将通过内地与香港股票市集往来互联互通机制投资于香港股票市集， 不使用及格境内机构投资者(QDII)境外投资额度进行境外投资。重心眷注： （1）具有捏续最初上风或中枢竞争力的企业；（2）与 A 股同类公司比拟具有 相对上风的公司。   四、投资限制   基金的投资组合应罢黜以下限制：   （1）股票资产占基金资产比例为 50%-95%（其中投资于港股通标的股票的 比例不跳动股票资产的 50%）；   （2）每个往来日日终在扣除股指期货合约和国债期货合约需缴纳的往来保 证金后，应当保捏现金或者到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的   （3）本基金捏有一家公司刊行的证券，其市值（合并家公司在境内和香港 市集同期上市的 A+H 股合并贪图）不跳动基金资产净值的 10％；   （4）本基金基金管制东谈主管制的一都基金捏有一家公司刊行的证券（合并家        国泰君安君得诚混杂型证券投资基金招募证明书（更新）（2025 年第 1 号） 公司在境内和香港市集同期上市的 A+H 股合并贪图），不跳动该证券的 10％；   （5）本基金投资于合并原始权益东谈主的万般资产支捏证券的比例，不得跳动 基金资产净值的 10％；   （6）本基金捏有的一都资产支捏证券，其市值不得跳动基金资产净值的   （7）本基金捏有的合并(指合并信用级别)资产支捏证券的比例，不得跳动 该资产支捏证券领域的 10％；   （8）本基金基金管制东谈主管制的一都基金投资于合并原始权益东谈主的万般资产 支捏证券，不得跳动其万般资产支捏证券共计领域的 10％；   （9）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的资产支捏证券。 基金捏有资产支捏证券期间，如果其信用品级下降、不再适合投资尺度，应在评 级讲述发布之日起 3 个月内赐与一都卖出；   （10）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不跳动本基金的总 资产，本基金所申报的股票数目不跳动拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；   （11）本基金进入宇宙银行间同行市集进行债券回购的资金余额不得跳动基 金资产净值的 40%，进入宇宙银行间同行市集进行债券回购的最始终限为 1 年， 债券回购到期后不缓期；   （12）本基金基金管制东谈主管制的一都绽放式基金(包括绽放式基金以及处于 绽放期的按时绽放基金)捏有一家上市公司刊行的可畅达股票，不得跳动该上市 公司可畅达股票的 15%；本基金基金管制东谈主管制的一都投资组合捏有一家上市公 司刊行的可畅达股票，不得跳动该上市公司可畅达股票的 30%；   （13）本基金投资股指期货、国债期货时，应当战胜下列限制： 净值的 10%； 券市值之和，不得跳动基金资产净值的 95%。其中，有价证券指股票、债券（不 含到期日在一年以内的政府债券）、资产支捏证券、买入返售金融资产（不含质 押式回购）等；        国泰君安君得诚混杂型证券投资基金招募证明书（更新）（2025 年第 1 号） 股票总市值的 20%；在职何往来日内往来（不包括平仓）的股指期货合约的成交 金额不得跳动上一往来日基金资产净值的 20%；本基金所捏有的股票市值和买 入、卖出股指期货合约价值共计（轧差贪图）应当适合《基金合同》对于股票投 资比例的关联约定； 净值的 15%；在职何往来日日终，捏有的卖出洋债期货合约价值不得跳动基金捏 有的债券总市值的 30%；本基金所捏有的债券（不含到期日在一年以内的政府债 券）市值和买入、卖出洋债期货合约价值，共计（轧差贪图）应当适合《基金合 同》对于债券投资比例的关联约定；在职何往来日内往来（不包括平仓）的国债 期货合约的成交金额不得跳动上一往来日基金资产净值的 30%；   （14）本基金投资股票期权的，应当战胜下列限制： 捏有合约行权所需的全额现金或往来所王法认同的可冲抵期权保证金的现金等 价物； 按照行权价乘以合约乘数贪图；   （15）本基金主动投资于流动性受限资产的市值共计不得跳动基金资产净值 的 15%；因证券市集波动、上市公司股票停牌、基金领域变动等基金管制东谈主之外 的要素致使基金不适合该比例限制的，基金管制东谈主不得主动新增流动性受限资产 的投资；   （16）本基金与私募类证券资管家具及中国证监会认定的其他主体为往来对 手开展逆回购往来的，可接受质押品的禀赋要求应当与基金合同约定的投资领域 保捏一致；   （17）本基金资产总值不跳动基金资产净值的 140%；   （18）法律法则及中国证监会端正的和《基金合同》约定的其他投资限制。   除上述第（2）、（9）、（15）、（16）项情形之外，因证券、期货市集波 动、证券刊行东谈主合并、基金领域变动等基金管制东谈主之外的要素致使基金投资比例       国泰君安君得诚混杂型证券投资基金招募证明书（更新）（2025 年第 1 号） 不适合上述端正投资比例的，基金管制东谈主应当在 10 个往来日内进行养息，但中 国证监会端正的特殊情形除外。法律法则另有端正的，从其端正。   基金管制东谈主应当自基金合同凯旋之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符 合基金合同的关联约定。在上述期间内，本基金的投资领域、投资策略应当适合 基金合同的约定。基金托管东谈主对基金的投资的监督与检查自基金合同凯旋之日起 首先。   法律法则或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，基金管制东谈主在履行适 当程序后，则本基金投资不再受关连限制。   为珍摄基金份额捏有东谈主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者行为：   （1）承销证券；   （2）违犯端正向他东谈主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无尽职责的投资；   （4）买卖其他基金份额，然则中国证监会另有端正的除外；   （5）向其基金管制东谈主、基金托管东谈主出资；   （6）从事内幕往来、主宰证券往来价钱过甚他不高洁的证券往来行为；   （7）法律、行政法则和中国证监会端正不容的其他行为。   基金管制东谈主运用基金财产买卖基金管制东谈主、基金托管东谈主过甚控股鼓励、践诺 胁制东谈主或者与其有要紧历害关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或 者从事其他要紧关联往来的，应当适合基金的投资办法和投资策略，罢黜基金份 额捏有东谈主利益优先原则，防备利益突破，建立健全里面审批机制和评估机制，按 照市集公谈合理价钱扩充。关连往来必须事前得到基金托管东谈主的同意，并按法律 法则赐与知道。要紧关联往来应提交基金管制东谈主董事会审议。基金管制东谈主董事会 应至少每半年对关联往来事项进行审查。   法律、行政法则或监管部门取消上述不容步履端正或从事关联往来的条件和 要求，本基金可不受关连限制。法律法则或监管部门对上述不容步履端正或从事 关联往来的条件和要求进行变更的，本基金不错变更后的端正为准。经与基金托 管东谈主协商一致，基金管制东谈主可依据法律法则或监管部门端正平直对基金合同进行 变更，该变更不消召开基金份额捏有东谈主大会审议。     国泰君安君得诚混杂型证券投资基金招募证明书（更新）（2025 年第 1 号）   五、事迹比较基准   本基金的事迹比较基准为：沪深 300 指数收益率×60%+中债概括指数收益 率×30%+恒生指数收益率×10%   沪深 300 指数是由沪深 A 股中领域大、流动性好的最具代表性的 300 只 股票组成，于 2005 年 4 月 8 日肃肃发布，以概括反应沪深 A 股市集举座表 现。采纳该基准的原因：有计划到沪深 300 指数不错较为概括的、全面的反应出中 国 A 股市集的基本情况，是以采纳该指数。   中债概括指数是中国全市集债券指数，以 2001 年 12 月 31 日为基期，基 点为 100 点，并于 2002 年 12 月 31 日起发布。中债概括指数的样本具有广 泛的市集代表性，其样本领域涵盖银行间市集和往来所市集，成份债券包括国债、 企业债券、央行单子等统共主要债券种类。采纳中债概括指数作为本基金事迹比 较基准的主要情理是：第一，该指数由中央国债登记结算有限职责公司编制，并 在中国债券网公诱导布，具有较强的泰斗性和市集影响力；第二，该指数的样本 券涵盖面广，能较好地反应债券市集的举座收益。   恒生指数是由恒生指数服务有限公司编制，以香港股票市集中的 50 家上市 股票为成份股样本，以其刊行量为权数的加权平均股价指数，是反应香港股市价 幅趋势最有影响的一种股价指数。   如果指数编制单元罢手贪图编制该指数或更动指数称号，或今后法律法则发 生变化，或有更妥当的、更能为市集广阔接受的事迹比较基准推出，本基金管制 东谈主可依据珍摄基金份额捏有东谈主正当权益的原则，经履行妥当程序，养息事迹比较 基准并实时公告。   六、风险收益特征   本基金为混杂型基金，预期收益和预期风险高于货币市集基金、债券型基金， 低于股票型基金。   七、基金管制东谈主代表基金应用鼓励或债权东谈主职权的处理原则及方法 护基金份额捏有东谈主的利益；       国泰君安君得诚混杂型证券投资基金招募证明书（更新）（2025 年第 1 号） 东谈主牟取任何欠妥利益。      八、侧袋机制的实施和投资运作安排      当基金捏有特定资产且存在或潜在大额赎回肯求时，根据最大适度保护基金 份额捏有东谈主利益的原则，基金管制东谈主经与基金托管东谈主协商一致，并看护管帐师事 务所观点后，不错依照法律法则及基金合同的约定启用侧袋机制。      侧袋机制实施期间，本部分约定的投资组合比例、投资策略、组合限制、业 绩比较基准、风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。      侧袋账户的实施条件、实施程序、运作安排、投资安排、特定资产的处置变 现和支付等对投资者权益有要紧影响的事项详见招募证明书“侧袋机制”部分的 端正。      九、基金投资组合讲述      国泰君安君得诚混杂型证券投资基金管制东谈主－上海国泰君安证券资产管制 有限公司的董事会及董事保证本讲述所载而已不存在子虚纪录、误导性述说或重 大遗漏，并对其内容的确切性、准确性和完好性承担个别及连带职责。      本投资组合讲述所载数据结果 2024 年 12 月 31 日，着手于《国泰君安君得 诚混杂型证券投资基金 2024 年第 4 季度讲述》。 序号           技俩          金额(元)                占基金总资产的比例（%）       其中：股票                  105,839,642.45           79.41       其中：债券                              -               -          资产支捏证券                          -               -       其中：买断式回购的买入                                          -               -       返售金融资产       银行入款和结算备付金合       计          国泰君安君得诚混杂型证券投资基金招募证明书（更新）（2025 年第 1 号）     注：本基金本讲述期末通过港股通往来机制投资的港股公允价值为东谈主民币 为 0.00 元，占资产净值的比例为 0.00%。  代码              行业类别       公允价值(元)           占基金资产净值比例（%）      A    农、林、牧、渔业          15,890,755.00               11.96      B    采矿业                    736,398.00              0.55      C    制造业               78,440,950.34               59.06      D    电力、热力、燃气及水坐褥和                   -                 -           供应业      E    建筑业                             -                 -      F    批发和零卖业                          -                 -      G    交通输送、仓储和邮政业                     -                 -      H    住宿和餐饮业                          -                 -      I    信息传输、软件和信息技艺服                   -                 -           务业      J    金融业                             -                 -      K    房地产业                            -                 -      L    租借和商务服务业                        -                 -      M    科学研究和技艺服务业                      -                 -      N    水利、环境和全球设施管制业                   -                 -      O    住户服务、修理和其他服务业                   -                 -      P    造就                              -                 -      Q    卫生和社会职业                         -                 -      R    文化、体育和文娱业                       -                 -      S    概括                              -                 -           共计                95,068,103.34               71.58          行业类别           公允价值（东谈主民币）             占基金资产净值比例（%） 原材料                          3,887,812.25                2.93 非日常生涯破钞品                           5,511.79              0.00 工业                                 7,368.69              0.01 信息技艺                         6,870,846.38                5.17 共计                          10,771,539.11                8.11      注：以上分类接纳全球行业分类尺度。       国泰君安君得诚混杂型证券投资基金招募证明书（更新）（2025 年第 1 号）                                                     占基金资产净值  序号     股票代码     股票称号    数目(股)       公允价值(元)                                                       比例(%)  本基金本讲述期末未捏有债券。  本基金本讲述期末未捏有债券。 资明细  本基金本讲述期末未捏有资产支捏证券。  本基金本讲述期末未捏有贵金属。  本基金本讲述期末未捏有权证。     国泰君安君得诚混杂型证券投资基金招募证明书（更新）（2025 年第 1 号）     本基金本讲述期末未捏有股指期货。     在股指期货投资上，本基金以套期保值和灵验管制为办法，在胁制风险的前提下，严慎 妥当参与股指期货的投资。本基金在进行股指期货投资中，将分析股指期货的收益性、流动 性及风险特征，主要采纳流动性好、往来活跃的期货合约，通过研究现货和期货市集的发展 趋势，运用订价模子对其进行合理估值，严慎利用股指期货，养息投资组合的风险流露，及 时养息投资组合仓位，以贬低组合风险、提高组合的运作效率，并利用股指期货流动性较好 的特色对冲基金的流动性风险，如大额申购赎回等。     在风险可控的前提下，本基金将本着严慎原则适度参与国债期货投资。本基金参与国债 期货往来以套期保值为主要目的，运用国债期货对冲风险。本基金将根据对债券现货市集和 期货市集的分析，引诱国债期货的订价模子寻求其合理的估值水平，阐扬国债期货杠杆效应 和流动性较好的特色，生动运用多头或空头套期保值等策略进行套期保值操作。     基金管制东谈主将充分有计划国债期货的收益性、流动性及风险性特征，运用国债期货对冲系 统性风险、对冲收益率弧线平坦、陡峻等形态变化的风险、对冲关节期限利率波动的风险； 利用金融繁衍品的杠杆作用，以达到贬低投资组合的举座风险的目的。     本基金本讲述期末未捏有国债期货。 年内受到公开斥责、处罚的情形证明     本基金捏有的前十名证券刊行主体乐山巨星农牧股份有限公司，2024 年 12 月因未实时 知道公司要紧事件，被上海证券往来所书面警示。     本基金对上述主体刊行的关连证券的投资决策程序适合关连法律法则及基金合同的要 求。     基金投资的前十名股票中，莫得投资于超出基金合同端正备选股票库之外的情况。       国泰君安君得诚混杂型证券投资基金招募证明书（更新）（2025 年第 1 号）  序号               称号                  金额(元)     本基金本讲述期末未捏有处于转股期的可养息债券。     本基金本讲述期末前十名股票中不存在畅达受限情况。        国泰君安君得诚混杂型证券投资基金招募证明书（更新）（2025 年第 1 号）                          第十部分 基金的事迹    基金管制东谈主依照恪尽责守、老师信用、严慎辛劳的原则管制和运用基金财产， 但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往事迹并不代表其将来表 现。投资有风险，投资者在作念出投资决策前应仔细阅读本基金的招募证明书。    一、基金份额净值增长率与同期事迹比较基准收益率比较表                          基金份               事迹比       事迹比较                                    净值增                          额净值               较基准       基准收益          阶段                        长率标                       ①－③       ②－④                          增长率               收益率       率尺度差                                    准差②                           ①                 ③         ④ 自基金成立起至 2024.12.31       -29.26%   1.37%   13.15%    0.81%   -42.41%   0.56%    注：1、国泰君安君得诚混杂型集会资产管制磋商资产管制合同凯旋日为 2020 年 03 月 泰君安君得诚混杂型证券投资基金”。     国泰君安君得诚混杂型证券投资基金招募证明书（更新）（2025 年第 1 号）   二、基金累计净值增长率与事迹比较基准收益率的历史走势对比图   注：1、国泰君安君得诚混杂型集会资产管制磋商资产管制合同凯旋日为 2020 年 03 月 泰君安君得诚混杂型证券投资基金”。    国泰君安君得诚混杂型证券投资基金招募证明书（更新）（2025 年第 1 号）              第十一部分 基金的财产   一、基金资产总值   基金资产总值是指购买的万般证券及单子价值、银行入款本息和基金应收的 申购款以过甚他投资所形成的价值总和。   二、基金资产净值   基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。   三、基金财产的账户   基金托管东谈主根据关连法律法则、表纵情文献为本基金开立资金账户、证券账 户以及投资所需的其他专用账户。开立的基金专用账户与基金管制东谈主、基金托管 东谈主、基金销售机构和登记机构自有的财产账户以过甚他基金财产账户相寂寥。   四、基金财产的解救和刑事职责   本基金财产寂寥于基金管制东谈主、基金托管东谈主和基金销售机构的财产，并由基 金托管东谈主解救。基金管制东谈主、基金托管东谈主、登记机构和基金销售机构以其自有的 财产承担其自身的法律职责，其债权东谈主不得对本基金财产应用请求冻结、扣押或 其他职权。除照章律法则和《基金合同》的端正刑事职责外，基金财产不得被刑事职责。   基金管制东谈主、基金托管东谈主因照章斥逐、被照章根除或者被照章宣告歇业等原 因进行算帐的，基金财产不属于其算帐财产。基金管制东谈主管制运作基金财产所产 生的债权，不得与其固有资产产生的债务相互抵销；基金管制东谈主管制运作不同基 金的基金财产所产生的债权债务不得相互抵销。非因基金财产自己承担的债务， 不得对基金财产强制扩充。       国泰君安君得诚混杂型证券投资基金招募证明书（更新）（2025 年第 1 号）               第十二部分 基金资产估值   一、估值日   本基金的估值日为本基金关连的证券往来场所的往来日以及国度法律法则 端正需要对外皮露基金净值的非往来日。   二、估值对象   基金所领有的股票、债券、期货合约、股票期权合约、资产支捏证券和银行 入款本息、应收款项、其它投资等资产及欠债。   三、估值原则   基金管制东谈主在详情关连金融资产和金融欠债的公允价值时，应适合《企业会 计准则》、监管部门关联端正。   （一）对存在活跃市集且大略获取通常资产或欠债报价的投资品种，在估值 日有报价的，除管帐准则端正的例外情况外，应将该报价不加养息地应用于该资 产或欠债的公允价值计量。估值日无报价且最近往来日后未发生影响公允价值计 量的要紧事件的，应接纳最近往来日的报价详情公允价值。有充足根据标明估值 日或最近往来日的报价不成确切反应公允价值的，应付报价进行养息，详情公允 价值。   与上述投资品种通常，但具有不同特征的，应以通常资产或欠债的公允价值 为基础，并在估值技艺中有计划不同特征要素的影响。特征是指对资产出售或使用 的限制等，如果该限制是针对资产捏有者的，那么在估值技艺中不应将该限制作 为特征有计划。此外，基金管制东谈主不应试虑因其多量捏有关连资产或欠债所产生的 溢价或折价。   （二）对不存在活跃市集的投资品种，应接纳在当前情况下适用况且有弥漫 可利用数据和其他信息支捏的估值技艺详情公允价值。接纳估值技艺详情公允价 值时，应优先使用可不雅察输入值，只消在无法取得关连资产或欠债可不雅察输入值 或取得不切实可行的情况下，才不错使用不可不雅察输入值。   （三）如经济环境发生要紧变化或证券刊行东谈主发生影响证券价钱的要紧事 件，使潜在估值养息对前一估值日的基金资产净值的影响在 0.25%以上的，应付 估值进行养息并详情公允价值。    国泰君安君得诚混杂型证券投资基金招募证明书（更新）（2025 年第 1 号）   四、估值方法   （1）往来所上市的有价证券（包括股票等），以其估值日在证券往来所挂 牌的市价（收盘价）估值；估值日无往来的，且最近往来日后经济环境未发生重 大变化或证券刊行机构未发生影响证券价钱的要紧事件的，以最近往来日的市价 （收盘价）估值；如最近往来日后经济环境发生了要紧变化或证券刊行机构发生 影响证券价钱的要紧事件的，可参考访佛投资品种的现行市价及要紧变化要素， 养息最近往来市价，详情公允价钱；   （2）往来所上市往来或挂牌转让的不含权固定收益品种，选取估值日第三 方估值机构提供的相应品种当日的估值净价进行估值；   （3）往来所上市往来或挂牌转让的含权固定收益品种，选取估值日第三方 估值机构提供的相应品种当日的独一估值净价或推选估值净价进行估值；   （4）往来所上市往来的可养息债券以逐日收盘价作为估值全价；往来所上 市实行全价往来的债券（可转债除外），选取第三方估值机构提供的估值全价减 去估值全价中所含的债券（税后）应收利息得到的净价进行估值；   （5）往来所上市不存在活跃市集的有价证券，接纳估值技艺详情公允价值。 往来所市集挂牌转让的资产支捏证券和私募债，接纳估值技艺详情公允价值，在 估值技艺难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值；   （6）对在往来所市集刊行未上市或未挂牌转让的债券，对存在活跃市集的 情况下，应以活跃市集上未经养息的报价作为估值日的公允价值；对于活跃市集 报价未能代表估值日公允价值的情况下，应付市集报价进行养息以证据估值日的 公允价值；对于不存在市集行为或市集行为很少的情况下，应接纳估值技艺详情 其公允价值。   （1）送股、转增股、配股和公开增发的新股，按估值日在证券往来所挂牌 的合并股票的估值方法估值；该日无往来的，以最近一日的市价（收盘价）估值；   （2）初度公诱导行未上市的股票、债券，接纳估值技艺详情公允价值，在 估值技艺难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值；   （3）在刊行时明确一按时限限售期的股票，包括但不限于非公诱导行股票、       国泰君安君得诚混杂型证券投资基金招募证明书（更新）（2025 年第 1 号） 初度公诱导行股票时公司鼓励公诱导售股份、通过巨额往来取得的带限售期的股 票等，不包括停牌、新刊行未上市、回购往来中的质押券等畅达受限股票，按监 管机构或行业协会关联端正详情公允价值。 的相应品种当日的估值净价估值。对银行间市集上含权的固定收益品种，按照第 三方估值机构提供的相应品种当日的独一估值净价或推选估值净价估值。对于含 投资东谈主回售权的固定收益品种，回售登记期截止日（含当日）后未应用回售权的 按照长待偿期所对应的价钱进行估值。对银行间市集未上市，且第三方估值机构 未提供估值价钱的债券，在刊行利率与二级市集利率不存在昭着互异，未上市期 间市集利率莫得发生大的变动的情况下，按成本估值。 的市集鉴别估值。 估值机构未提供估值价钱的，按成本估值。 无结算价的，且最近往来日后经济环境未发生要紧变化的，接纳最近往来日结算 价估值。 近往来日后经济环境未发生要紧变化的，接纳最近往来日结算价估值。 机构公布的东谈主民币汇率中间价为准。 金管制东谈主可根据具体情况与基金托管东谈主约定后，按最能反应公允价值的价钱估 值。 确保基金估值的公谈性。 按国度最新端正估值。      如基金管制东谈主或基金托管东谈主发现基金估值违犯基金合同订明的估值方法、程     国泰君安君得诚混杂型证券投资基金招募证明书（更新）（2025 年第 1 号） 序及关连法律法则的端正或者未能充分珍摄基金份额捏有东谈主利益时，应立即文牍 对方，共同查明原因，两边协商管制。   根据关联法律法则，基金资产净值贪图和基金管帐核算的义务由基金管制东谈主 承担。本基金的基金管帐职责方由基金管制东谈主担任，因此，就与本基金关联的会 计问题，如经关连各方在对等基础上充分辩论后，仍无法达成一致的观点，按照 基金管制东谈主对基金净值的贪图结果对外赐与公布。   五、估值程序 额的余额数目贪图，精准到 0.0001 元，一丝点后第 5 位四舍五入。基金管制东谈主 不错设立大额赎回情形下的净值精度济急养息机制。国度另有端正的，从其端正。   基金管制东谈主每个职业日贪图基金资产净值及基金份额净值，并按端正公告。 或基金合同的端正暂停估值时除外。基金管制东谈主每个职业日对基金资产估值后， 将当日的基金资产净值和基金份额净值结果发送基金托管东谈主，经基金托管东谈主复核 无误后，由基金管制东谈主按端正对外公布。   六、估值过失的处理   基金管制东谈主和基金托管东谈主将选定必要、妥当、合理的步调确保基金资产估值 的准确性、实时性。当基金份额净值一丝点后 4 位以内(含第 4 位)发生估值过失 时，视为基金份额净值过失。   基金合同确当事东谈主应按照以下约定处理：   本基金运作过程中，如果由于基金管制东谈主或基金托管东谈主、或登记机构、或销 售机构、或投资东谈主自身的罪戾形成估值过失，导致其他当事东谈主遭受损失的，罪戾 的职责东谈主应当对由于该估值过失遭受损欠妥事东谈主(“受损方”)的平直损失按下述 “估值过失处理原则”给予抵偿，承担抵偿职责。   上述估值过失的主要类型包括但不限于：而已申报差错、数据传输差错、数 据贪图差错、系统故障差错、下达指示差错等。   （1）估值过失已发生，但尚未给当事东谈主形成损失机，估值过失职责方应及    国泰君安君得诚混杂型证券投资基金招募证明书（更新）（2025 年第 1 号） 时协调各方，实时进行更正，因更正估值过失发生的用度由估值过失职责方承担； 由于估值过失职责方未实时更正已产生的估值过失，给当事东谈主形成损失的，由估 值过失职责方对平直损失承担抵偿职责；若估值过失职责方如故积极协调，况且 有协助义务确当事东谈主有弥漫的时刻进行更正而未更正，则其应当承担相应抵偿责 任。估值过失职责方应付更正的情况向关联当事东谈主进行证据，确保估值过失已得 到更正。   （2）估值过失的职责方对关联当事东谈主的平直损失负责，分歧辗转损失负责， 况且仅对估值过失的关联平直当事东谈主负责，分歧第三方负责。   （3）因估值过失而取得欠妥得利确当事东谈主负有实时返还欠妥得利的义务。 但估值过失职责方仍应付估值过失负责。如果由于取得欠妥得利确当事东谈主不返还 或不一都返还欠妥得利形成其他当事东谈主的利益损失(“受损方”)，则估值过失责 任方应抵偿受损方的损失，并在其支付的抵偿金额的领域内对取得欠妥得利确当 事东谈主享有要求托付欠妥得利的职权；如果取得欠妥得利确当事东谈主如故将此部分不 当得利返还给受损方，则受损方应当将其如故取得的抵偿额加上如故取得的欠妥 得利返还的总和跳动其践诺损失的差额部分支付给估值过失职责方。   （4）估值过失养息接纳尽量收复至假定未发生估值过失的正确情形的方式。   估值过失被发现后，关联确当事东谈主应当实时进行处理，处理的程序如下：   （1）查明估值过失发生的原因，列明统共确当事东谈主，并根据估值过失发生 的原因详情估值过失的职责方；   （2）根据估值过失处理原则或当事东谈主协商的方法对因估值过失形成的损失 进行评估；   （3）根据估值过失处理原则或当事东谈主协商的方法由估值过失的职责方进行 更正和抵偿损失；   （4）根据估值过失处理的方法，需要修改登记机构往来数据的，由登记机 构进行更正，并就估值过失的更正向关联当事东谈主进行证据。   （1）基金份额净值贪图出现过失时，基金管制东谈主应当立即赐与纠正，通报 基金托管东谈主，并选定合理的步调防护损失进一步扩大。    国泰君安君得诚混杂型证券投资基金招募证明书（更新）（2025 年第 1 号）   （2）过失偏差达到或跳动基金份额净值的 0.25%时，基金管制东谈主应当通报 基金托管东谈主并报中国证监会备案；过失偏差达到或跳动基金份额净值的 0.5%时， 基金管制东谈主应当公告，并报中国证监会备案。   （3）当基金份额净值贪图差错给基金和基金份额捏有东谈主形成损失需要进行 抵偿时，基金管制东谈主和基金托管东谈主应根据践诺情况界定两边承担的职责，经证据 后按以下条目进行抵偿：   ①本基金的基金管帐职责方由基金管制东谈主担任，与本基金关联的管帐问题， 如经两边在对等基础上充分辩论后，尚不成达成一致时，按基金管制东谈主的建议执 行，由此给基金份额捏有东谈主和基金财产形成的损失，由基金管制东谈主负责赔付。   ②若基金管制东谈主贪图的基金份额净值已由基金托管东谈主复核证据后公告，由此 给基金份额捏有东谈主形成损失的，应根据法律法则的端正对投资者或基金支付抵偿 金，就践诺向投资者或基金支付的抵偿金额，基金管制东谈主与基金托管东谈主按照罪戾 进程各自承担相应的职责。   ③如基金管制东谈主和基金托管东谈主对基金份额净值的贪图结果，诚然屡次再行计 算和查对，尚不成达成一致时，为幸免不成按时公布基金份额净值的情形，以基 金管制东谈主的贪图结果对外公布，由此给基金份额捏有东谈主和基金形成的损失，由基 金管制东谈主负责赔付。   ④由于基金管制东谈主提供的信息过失（包括但不限于基金申购或赎回金额等）， 进而导致基金份额净值贪图过失而引起的基金份额捏有东谈主和基金财产的损失，由 基金管制东谈主负责赔付。   （4）前述内容如法律法则或监管机关另有端正的，从其端正处理。   七、暂停估值的情形 营业时； 商证据后，基金管制东谈主应当暂停估值；   八、基金净值的证据    国泰君安君得诚混杂型证券投资基金招募证明书（更新）（2025 年第 1 号）   用于基金信息知道的基金净值信息由基金管制东谈主负责贪图，基金托管东谈主负责 进行复核。基金管制东谈主应于每个绽放日往来结果后贪图当日的基金资产净值和基 金份额净值并发送给基金托管东谈主。基金托管东谈主对净值贪图结果复核证据后发送给 基金管制东谈主，由基金管制东谈主按端正对基金净值赐与公布。   九、实施侧袋机制期间的基金资产估值   本基金实施侧袋机制的，应根据本部分的约定对主袋账户资产进行估值并披 露主袋账户的基金净值信息，暂停知道侧袋账户份额净值。   十、特殊情况的处理 所形成的流毒不作为基金资产估值过失处理； 机构发送的数据过失等原因，基金管制东谈主和基金托管东谈主诚然如故选定必要、妥当、 合理的步调进行检查，但未能发现过失的，由此形成的基金资产估值过失，基金 管制东谈主和基金托管东谈主免除抵偿职责，但基金管制东谈主、基金托管东谈主应当积极选定必 要的步调放松或舍弃由此形成的影响。       国泰君安君得诚混杂型证券投资基金招募证明书（更新）（2025 年第 1 号）             第十三部分 基金的收益与分配   一、基金利润的组成   基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除相 关用度后的余额，基金已竣事收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。   二、基金可供分配利润   基金可供分配利润指结果收益分配基准日基金未分配利润与未分配利润中 已竣事收益的孰低数。   三、基金收益分配原则 分配，具体分配决策以公告为准，若《基金合同》凯旋活气 3 个月可不进行收益 分配； 金红利或将现金红利自动转为基金份额进行再投资；若投资者不采纳，本基金默 认的收益分配方式是现金分成； 基金份额净值减去每单元基金份额收益分配金额后不成低于面值；   四、收益分配决策   收益分配决策中应载明截止收益分配基准日的可供分配利润、收益分配对 象、分配时刻、分配数额及比例、分配方式等内容。   五、收益分配决策的详情、公告与实施   本基金收益分配决策由基金管制东谈主拟定，并由基金托管东谈主复核，依照《信息 知道办法》的关联端正在端正媒介公告。   六、基金收益分配中发生的用度   基金收益分配时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。当投 资者的现金红利小于一定金额，不及以支付银行转账或其他手续用度时，登记机 构可将基金份额捏有东谈主的现金红利自动转为基金份额。红利再投资的贪图方法，    国泰君安君得诚混杂型证券投资基金招募证明书（更新）（2025 年第 1 号） 依照《业务王法》扩充。   七、实施侧袋机制期间的收益分配   本基金实施侧袋机制的，侧袋账户不进行收益分配。       国泰君安君得诚混杂型证券投资基金招募证明书（更新）（2025 年第 1 号）              第十四部分 基金用度与税收   一、基金用度的种类 等； 用度。   二、基金用度计提方法、计提尺度和支付方式   本基金的管制费按前一日基金资产净值的 1.20%年费率计提。管制费的贪图 方法如下：   H＝E×1.20%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金管制费   E 为前一日的基金资产净值   基金管制费逐日贪图，逐日累计至每月月末，按月支付，经基金管制东谈主与基 金托管东谈主查对无误后，由基金托管东谈主按照与基金管制东谈主协商一致的方式于次月前 等，支付日历顺延。用度自动扣划后，基金管制东谈主应进行查对，如发现数据不符， 实时磋商基金托管东谈主协商管制。        国泰君安君得诚混杂型证券投资基金招募证明书（更新）（2025 年第 1 号）      本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.20%的年费率计提。托管费的计 算方法如下：      H＝E×0.20%÷当年天数      H 为逐日应计提的基金托管费      E 为前一日的基金资产净值      基金托管费逐日贪图，逐日累计至每月月末，按月支付，经基金管制东谈主与基 金托管东谈主查对无误后，由基金托管东谈主按照与基金管制东谈主协商一致的方式于次月前 顺延。用度扣划后，基金管制东谈主应进行查对，如发现数据不符，实时磋商基金托 管东谈主协商管制。      上述“一、基金用度的种类”中第 3－10 项用度，根据关联法则及相应合同 端正，按用度践诺支拨金额列入当期用度，由基金托管东谈主从基金财产中支付。      三、不列入基金用度的技俩      下列用度不列入基金用度： 基金财产的损失； 目。      四、实施侧袋机制期间的基金用度      本基金实施侧袋机制的，与侧袋账户关联的用度不错从侧袋账户中列支，但 应待侧袋账户资产变现后方可列支，关联用度可酌情收取或减免，但不得收取管 理费，详见招募证明书“侧袋机制”部分的端正。      五、基金税收      本基金运作过程中波及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、法则执 行。基金财产投资的关连税收，由基金份额捏有东谈主承担，基金管制东谈主或者其他扣 缴义务东谈主按照国度关联税收征收的端正代扣代缴。    国泰君安君得诚混杂型证券投资基金招募证明书（更新）（2025 年第 1 号）           第十五部分 基金的管帐与审计   一、基金管帐政策 管帐核算，按照关联端正编制基金管帐报表； 并以书面方式证据。   二、基金的年度审计 共和国证券法》端正的管帐师事务所过甚注册管帐师对本基金的年度财务报表进 行审计。 换管帐师事务所需依照《信息知道办法》的关联端正在端正媒介公告。       国泰君安君得诚混杂型证券投资基金招募证明书（更新）（2025 年第 1 号）              第十六部分 基金的信息知道      一、本基金的信息知道应适合《基金法》、《运作办法》、《信息知道办法》、 《流动性风险管制端正》、《基金合同》过甚他关联端正。      二、信息知道义务东谈主      本基金信息知道义务东谈主包括基金管制东谈主、基金托管东谈主、召集基金份额捏有东谈主 大会的基金份额捏有东谈主等法律、行政法则和中国证监会端正的当然东谈主、法东谈主和非 法东谈主组织。      本基金信息知道义务东谈主以保护基金份额捏有东谈主利益为根柢起点，按照法律 法则和中国证监会的端正知道基金信息，并保证所知道信息的确切性、准确性、 完好性、实时性、简明性和易得性。      本基金信息知道义务东谈主应当在中国证监会端正时刻内，将应予知道的基金信 息通过适合中国证监会端正条件的宇宙性报刊（以下简称“端正报刊”）及《信 息知道办法》端正的互联网网站（以下简称“端正网站”）等媒介知道，并保证 基金投资者大略按照《基金合同》约定的时刻和方式查阅或者复制公开知道的信 息而已。      三、本基金信息知道义务东谈主承诺公开知道的基金信息，不得有下列步履：      四、本基金公开知道的信息应接纳华文文本。如同期接纳外文文本的，基金 信息知道义务东谈主应保证不同文本的内容一致。不同文本之间发生歧义的，以华文 文本为准。      本基金公开知道的信息接纳阿拉伯数字；除相配证明外，货币单元为东谈主民币 元。    国泰君安君得诚混杂型证券投资基金招募证明书（更新）（2025 年第 1 号）   五、公开知道的基金信息   公开知道的基金信息包括：   （一）招募证明书、《基金合同》、托管合同、基金家具而已概要 基金份额捏有东谈主大会召开的王法及具体程序，证明基金家具的性情等波及基金投 资者要紧利益的事项的法律文献。 基金申购和赎回安排、基金投资、基金家具性情、风险揭示、信息知道及基金份 额捏有东谈主服务等内容。《基金合同》凯旋后，招募证明书的信息发生要紧变更的， 基金管制东谈主应当在三个职业日内，更新招募证明书并登载在端正网站上；招募说 明书其他信息发生变更的，基金管制东谈主至少每年更新一次。基金已矣运作的，基 金管制东谈主不再更新招募证明书。 督等行为中的职权、义务关系的法律文献。 基金概要信息。《基金合同》凯旋后，基金家具而已概要的信息发生要紧变更的， 基金管制东谈主应当在三个职业日内更新基金家具而已概要，并登载在端正网站及销 售机构网站或营业网点；基金家具而已概要其他信息发生变更的，基金管制东谈主至 少每年更新一次。基金已矣运作的，基金管制东谈主不再更新基金家具而已概要。   基金管制东谈主应将招募证明书教唆性公告和《基金合同》教唆性公告登载在规 定报刊上，将招募证明书、基金家具而已概要、《基金合同》和托管合同登载在 端正网站上，并将基金家具而已概要登载在销售机构网站或营业网点；基金托管 东谈主应当同期将《基金合同》、托管合同登载在端正网站上。   （二）《基金合同》凯旋公告   基金管制东谈主应当在端正媒介上登载《基金合同》凯旋公告。   （三）基金净值信息   《基金合同》凯旋后，在首先办理基金份额申购或者赎回前，基金管制东谈主应 当至少每周在端正网站知道一次基金份额净值和基金份额累计净值。   在首先办理基金份额申购或者赎回后，基金管制东谈主应当在不晚于每个绽放日       国泰君安君得诚混杂型证券投资基金招募证明书（更新）（2025 年第 1 号） 的次日，通过端正网站、销售机构网站或者营业网点知道绽放日的基金份额净值 和基金份额累计净值。      基金管制东谈主应当在不晚于半年度和年度终末一日的次日，在端正网站知道半 年度和年度终末一日的基金份额净值和基金份额累计净值。      （四）基金份额申购、赎回价钱      基金管制东谈主应当在《基金合同》、招募证明书等信息知道文献上载明基金份 额申购、赎回价钱的贪图方式及关联申购、赎回费率，并保证投资者大略在基金 销售机构网站或营业网点查阅或者复制前述信息而已。      （五）基金按时讲述，包括年度讲述、中期讲述和季度讲述      基金管制东谈主应当在每年结果之日起三个月内，编制完成年度讲述，将年度报 告登载在端正网站上，并将年度讲述教唆性公告登载在端正报刊上。年度讲述中 的财务管帐讲述应当经过适合《中华东谈主民共和国证券法》端正的管帐师事务所审 计。      基金管制东谈主应当在上半年结果之日起两个月内，编制完成中期讲述，将中期 讲述登载在端正网站上，并将中期讲述教唆性公告登载在端正报刊上。      基金管制东谈主应当在季度结果之日起 15 个职业日内，编制完成季度讲述，将 季度讲述登载在端正网站上，并将季度讲述教唆性公告登载在端正报刊上。      《基金合同》凯旋不及 2 个月的，基金管制东谈主不错不编制当期季度讲述、中 期讲述或者年度讲述。      如讲述期内出现单一投资者捏有基金份额达到或跳动基金总份额 20%的情 形，为保障其他投资者的权益，基金管制东谈主至少应当在按时讲述“影响投资者决 策的其他遑急信息”项下知道该投资者的类别、讲述期末捏有份额及占比、讲述 期内捏有份额变化情况及本基金的私有风险，中国证监会认定的特殊情形除外。      基金管制东谈主应当在年度讲述和中期讲述中知道基金组合股产情况过甚流动 性风险分析等。      （六）临时讲述      本基金发生要紧事件，关联信息知道义务东谈主应当在 2 日内编制临时讲述书， 并登载在端正报刊和端正网站上。      前款所称要紧事件，是指可能对基金份额捏有东谈主权益或者基金份额的价钱产       国泰君安君得诚混杂型证券投资基金招募证明书（更新）（2025 年第 1 号） 生要紧影响的下列事件： 事项，基金托管东谈主奉求关连服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项； 东谈主变更； 托管部门负责东谈主发生变动； 基金托管东谈主有意基金托管部门的主要业务东谈主员在最近 12 个月内变动跳动百分之 三十； 关连步履受到要紧行政处罚、刑事处罚，基金托管东谈主或其有意基金托管部门负责 东谈主因证券投资基金托管业务关连步履受到要紧行政处罚、刑事处罚； 践诺胁制东谈主或者与其有要紧历害关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证 券，或者从事其他要紧关联往来事项，但中国证监会另有端正的除外； 生变更；    国泰君安君得诚混杂型证券投资基金招募证明书（更新）（2025 年第 1 号） 格产生要紧影响的其他事项或中国证监会端正的其他事项。   （七）清晰公告   在《基金合同》存续期限内，任何全球媒介中出现的或者在市集华贵传的消 息可能对基金份额价钱产生误导性影响或者引起较大波动，以及可能毁伤基金份 额捏有东谈主权益的，关连信息知道义务东谈主明察后应当立即对该音讯进行公开清晰。   （八）基金份额捏有东谈主大会决议   基金份额捏有东谈主大会决定的事项，应当照章报中国证监会备案，并赐与公告。   （九）实施侧袋机制期间的信息知道   本基金实施侧袋机制的，关连信息知道义务东谈主应当根据法律法则、基金合同 和招募证明书的端正进行信息知道，详见招募证明书“侧袋机制”部分的端正。   （十）算帐讲述   基金合同已矣的，基金管制东谈主应当照章组织基金财产算帐小组对基金财产进 行算帐并作出算帐讲述。基金财产算帐小组应当将算帐讲述登载在端正网站上， 并将算帐讲述教唆性公告登载在端正报刊上。   （十一）投资资产支捏证券的信息知道   基金管制东谈主应在年报及中期讲述中知道基金捏有的资产支捏证券总额、资产 支捏证券市值占基金净资产的比例和讲述期内统共的资产支捏证券明细。   基金管制东谈主应在季度讲述中知道基金捏有的资产支捏证券总额、资产支捏证 券市值占基金净资产的比例和讲述期末按市值占基金净资产比例大小排序的前   （十二）投资股指期货的信息知道   基金管制东谈主应按照法则要求在季度讲述、中期讲述、年度讲述等按时讲述和 招募证明书（更新）等文献中知道股指期货往来情况，包括投资政策、捏仓情况、 损益情况、风险磋商等，并充分揭示股指期货往来对基金总体风险的影响以及是 否适合既定的投资政策和投资办法等。    国泰君安君得诚混杂型证券投资基金招募证明书（更新）（2025 年第 1 号）   （十三）投资国债期货的信息知道   基金管制东谈主应在季度讲述、中期讲述、年度讲述等按时讲述和招募证明书（更 新）等文献中知道国债期货往来情况，包括投资政策、捏仓情况、损益情况、风 险磋商等，并充分揭示国债期货往来对基金总体风险的影响以及是否适合既定的 投资政策和投资办法等。   （十四）投资股票期权的信息知道   基金管制东谈主应在按时信息知道文献中知道股票期权往来情况，包括投资政 策、捏仓情况、损益情况、风险磋商、估值方法等，并充分揭示期权往来对基金 总体风险的影响以及是否适合既定的投资政策和投资办法等。   （十五）参与港股通往来的信息知道   基金管制东谈主应当在季度讲述、中期讲述、年度讲述等按时讲述和招募证明书 （更新）等文献中知道本基金参与港股通往来的关连情况。   （十六）中国证监会端正的其他信息。   六、信息知道事务管制   基金管制东谈主、基金托管东谈主应当建立健全信息知道管制轨制，指定有意部门及 高档基金管制东谈主员负责管制信息知道事务。   基金信息知道义务东谈主公开知道基金信息，应当适合中国证监会关连基金信息 知道内容与神色准则等法则的端正。   基金托管东谈主应当按照关连法律法则、中国证监会的端正和《基金合同》的约 定，对基金管制东谈主编制的基金资产净值、基金份额净值、基金份额申购赎回价钱、 按时讲述、更新的招募证明书、基金家具而已概要、基金算帐讲述等公开知道的 关连基金信息进行复核、审查，并向基金管制东谈主进行书面或电子证据。   基金管制东谈主、基金托管东谈主应当在端正媒介中采纳一家知道本基金信息。基金 管制东谈主、基金托管东谈主应当向中国证监会基金电子知道网站报送拟知道的基金信 息，并保证关连报送信息的确切、准确、完好、实时。   基金管制东谈主、基金托管东谈主除照章在端正媒介上知道信息外，还不错根据需要 在其他全球媒介知道信息，然则其他全球媒介不得早于端正媒介知道信息，况且 在不同媒介上知道合并信息的内容应当一致。   为基金信息知道义务东谈主公开知道的基金信息出具审计讲述、法律观点书的专       国泰君安君得诚混杂型证券投资基金招募证明书（更新）（2025 年第 1 号） 业机构，应当制作职业底稿，并将关连档案至少保存到《基金合同》已矣后 10 年。      基金管制东谈主、基金托管东谈主除按法律法则要求知道信息外，也可着眼于为投资 者决策提供有用信息的角度，在保证公谈对待投资者、不误导投资者、不影响基 金正常投资操作的前提下，自主培育信息知道服务的质地。具体要求应当适合中 国证监会及自律王法的关连端正。前述自主知道如产生信息知道用度，该用度不 得从基金财产中列支。      七、信息知道文献的存放与查阅      照章必须知道的信息发布后，基金管制东谈主、基金托管东谈主应当按照关连法律法 规端正将信息置备于各自住所，供社会公众查阅、复制。    国泰君安君得诚混杂型证券投资基金招募证明书（更新）（2025 年第 1 号）              第十七部分 侧袋机制   一、侧袋机制的实施条件   当基金捏有特定资产且存在或潜在大额赎回肯求时，根据最大适度保护基金 份额捏有东谈主利益的原则，基金管制东谈主经与基金托管东谈主协商一致，并看护管帐师事 务所观点后，不错依照法律法则及基金合同的约定启用侧袋机制。   基金管制东谈主应当在启用侧袋机制后实时发布临时公告，并实时礼聘适合《中 华东谈主民共和国证券法》端正的管帐师事务所进行审计并知道专项审计观点。   二、实施侧袋机制期间基金份额的申购与赎回 基础，证据相应侧袋账户基金份额捏有东谈主名册和份额；当日收到的申购肯求，按 照启用侧袋机制后的主袋账户份额办理；当日收到的赎回肯求，仅办理主袋账户 的赎回肯求并支付赎回款项。 换；同期，基金管制东谈主按照基金合同和招募证明书的约定办理主袋账户份额的赎 回，并根据主袋账户运作情况详情是否暂停申购。 回外，本招募证明书“基金份额的申购与赎回”部分的申购、赎回端正适用于主 袋账户份额。多数赎回按照单个绽放日内主袋账户份额净赎回肯求跳动前一绽放 日主袋账户总份额的 10%认定。   三、实施侧袋机制期间的基金投资   侧袋机制实施期间，招募证明书“基金的投资”部分约定的投资组合比例、 投资策略、组合限制、事迹比较基准、风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。 基金管制东谈主贪图各项投资运作磋商和基金事迹磋商时仅需有计划主袋账户资产。   基金管制东谈主原则上应当在侧袋机制启用后 20 个往来日内完成对主袋账户投 资组合的养息，因资产流动性受限等中国证监会端正的情形除外。   四、实施侧袋机制期间的基金估值   本基金实施侧袋机制的，基金管制东谈主和基金托管东谈主应付主袋账户资产进行估 值并知道主袋账户的基金净值信息，暂停知道侧袋账户份额净值。侧袋账户的会    国泰君安君得诚混杂型证券投资基金招募证明书（更新）（2025 年第 1 号） 计核算应适合《企业管帐准则》的关连要求。   五、实施侧袋账户期间的基金用度 资产净值作为基数计提。 后方可列支，关联用度可酌情收取或减免，但不得收取管制费。   六、侧袋账户中特定资产的处置算帐   特定资产以可出售、可转让、收复往来等方式收复流动性后，基金管制东谈主应 当按照基金份额捏有东谈主利益最大化原则，选定将特定资产赐与处置变现等方式， 实时向侧袋账户份额捏有东谈主支付对应变现金项。   处置特定资产的临时公告内容应当包括特定资产处置价钱和时刻、向侧袋账 户份额捏有东谈主支付的款项、关连用度发生情况等遑急信息。   侧袋账户资产一都完成变现并已矣侧袋机制后，基金管制东谈主应实时礼聘适合 《中华东谈主民共和国证券法》端正的管帐师事务所进行审计并知道专项审计观点。   七、侧袋机制的信息知道   在启用侧袋机制、处置特定资产、已矣侧袋机制以及发生其他可能对投资者 利益产生要紧影响的事项后基金管制东谈主应实时发布临时公告。   基金管制东谈主应按照招募证明书“基金的信息知道”部分端正的基金净值信息 知道方式和频率知道主袋账户份额的万般基金份额净值和基金份额累计净值。实 施侧袋机制期间本基金暂停知道侧袋账户份额净值和累计净值。   侧袋机制实施期间，基金管制东谈主应当在基金按时讲述中知道讲述期内侧袋账 户关连信息，基金按时讲述中的基金管帐报表仅需针对主袋账户进行编制。管帐 师事务所对基金年度讲述进行审计时，应付讲述期内基金侧袋机制运行关连的会 计核算和年度讲述知道等发表审计观点。   八、本部分对于侧袋机制的相端正，但凡平直援用法律法则的部分，如将来 法律法则修改导致关连内容被取消或变更的，基金管制东谈主经与基金托管东谈主协商一    国泰君安君得诚混杂型证券投资基金招募证明书（更新）（2025 年第 1 号） 致并履行妥当程序后，可平直对本部天职容老练改和养息，无需召开基金份额捏 有东谈主大会审议。    国泰君安君得诚混杂型证券投资基金招募证明书（更新）（2025 年第 1 号）              第十八部分 风险揭示   一、投老本基金的风险   本基金主要投资于证券市集，而证券市集价钱因受到经济要素、政事要素、 投资者热枕和往来轨制等万般要素的影响而产生波动，从而导致基金收益水平发 生变化，产生风险。主要的风险要素包括：   （1）政策风险。因财政政策、货币政策、产业政策、地区发展政策等国度 宏不雅政策发生变化，导致市集价钱波动，影响基金收益而产生风险。   （2）经济周期风险。证券市集是国民经济的晴雨表，跟着经济运行的周期 性变化，证券市集的收益水平也呈周期性变化，基金投资的收益水平也会随之变 化，从而产生风险。   （3）利率风险。金融市集利率的波动会导致证券市集价钱和收益率的变动。 利正大接影响着债券的价钱和收益率，影响着企业的融资成本和利润。基金投资 于债券和股票，其收益水平可能会受到利率变化的影响。   （4）再投资风险。债券、单子偿付本息后以及回购到期后可能由于市集利 率的下降濒临资金再投资的收益率低于蓝本利率，由此本基金濒临再投资风险。   （5）信用风险。债券刊行东谈主不成按期还本付息或回购往来中往来敌手在回 购到期履行交割职责时，不成偿还一都或部分证券或价款，都可能使本基金濒临 信用风险。   （6）上市公司筹划风险。上市公司的筹划情景受多种要素的影响，如管制 智商、行业竞争、市集出息、技艺更新、新家具研究诱导等都会导致公司盈利发 生变化。如果基金所投资的上市公司筹划不善，其债券价钱可能下降，或者大略 用于分配的利润减少，使基金投资收益下降。诚然基金不错通过投资万般化来分 散这种非系统风险，但不成统统幸免。   （7）购买力风险。基金份额捏有东谈主收益将主要通过现金方式来分配，而现 金可能因为通货推广要素而使其购买力下降,从而使基金的践诺收益下降。   （8）债券回购风险。债券回购为培育举座基金组合收益提供了可能，但也 存在一定的风险。债券回购的主要风险包括信用风险、投资风险及波动性加大的       国泰君安君得诚混杂型证券投资基金招募证明书（更新）（2025 年第 1 号） 风险，其中，信用风险指回购往来中往来敌手在回购到期时，不成偿还一都或部 分证券或价款，形成基金净值损失的风险；投资风险是指在进行回购操作时，回 购利率大于债券投资收益而导致的风险以及由于回购操作导致投资总量放大，致 使统共这个词组合风险放大的风险；而波动性加大的风险是指在进行回购操作时，在对 基金组合收益进行放大的同期，也对基金组合的波动性（尺度差）进行了放大， 即基金组合的风险将会加大。回购比例越高，风险流露进程也就越高，对基金净 值形成损失的可能性也就越大。      在基金管制运作过程中，基金管制东谈主的学问、教会、判断、决策、技能等， 会影响其对信息的占有以及对经济时势、证券价钱走势的判断，从而影响基金收 益水平。      基金管制东谈主和基金托管东谈主的管制技能和管制技艺等要素的变化也会影响基 金收益水平。      基金的流动性风险主要表当今两方面：一是基金管制东谈主建仓时或为竣事投资 收益而进行组合养息时，可能会由于特定投资标流动性相对不及而无法按预期的 价钱将股票或债券买进或卖出；二是为应付投资者的赎回，当个券的流动性较差 时，基金管制东谈主被动在不妥当的价钱多量抛售股票或债券。两者均可能使基金净 值受到不利影响。      （1）基金申购、赎回安排      本基金为绽放式，投资东谈主可在本基金的绽放日办理基金份额的申购和赎回业 务。为切实保护存量份额捏有东谈主的正当权益，罢黜基金份额捏有东谈主利益优先的原 则，基金管制东谈主将合理胁制基金份额捏有东谈主集会度，审慎证据申购、赎回业务申 请，包括但不限于： 基金管制东谈主应当选定设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、 断绝大额申购、暂停基金申购等步调，切实保护存量基金份额捏有东谈主的正当权益。 基金管制东谈主基于投资运作与风险胁制的需要，可选定上述步调对基金领域赐与控 制。    国泰君安君得诚混杂型证券投资基金招募证明书（更新）（2025 年第 1 号） 制，以确保基金估值的公谈性。 格且接纳估值技艺仍导致公允价值存在要紧省略情味时，经与基金托管东谈主协商确 认后，基金管制东谈主应当暂停接受基金申购肯求。   本基金申购、赎回安排详见基金合同“第六部分 基金份额的申购与赎回” 章节及本招募证明书“第八部分 基金份额的申购与赎回”章节。   （2）拟投资市集、行业及资产的流动性风险评估   本基金的投资市集主要为证券往来所、宇宙银行间债券市集等流动性较好的 表率型往来场所，主要投资对象为具有雅致流动性的金融用具，包括股票（包含 中小板、创业板过甚他经中国证监会核准上市的股票）、内地与香港股票市集交 易互联互通机制下允许买卖的香港联合往来所上市股票（以下简称“港股通标的 股票”）、股指期货、国债期货、股票期权、债券（含国债、金融债、可养息债 券、企业债、公司债、公诱导行的次级债、地方政府债、可交换债券、可分离交 易债券的纯债部分、央行单子、短期融资券、超短期融资券、中期单子等债券）、 资产支捏证券、债券回购、同行存单、银行入款（包括合同入款、按时入款过甚 他银行入款）、货币市集用具等，以及法律法则或中国证监会允许基金投资的其 他金融用具(但须适合中国证监会关连端正)；同期，本基金基于散布投资的原则 在行业和个券方面未有高集会度的特征，概括评估在正常市集环境下本基金的流 动性风险适中。   （3）多数赎回情形下的流动性风险管制步调   根据《流动性风险端正》的关连要求，基金管制东谈主对本基金实施流动性风险 管制，并针对性制定流动性风险管制步调，尽量幸免或减小因发生流动性风险而 导致的投资者损失，最猛进程的贬低多数赎回情形下的可能出现的流动性风险。   当基金出现多数赎回时，基金管制东谈主不错根据基金其时的资产组合情景决定 全额赎回或部分脱期赎回。 正常赎回程序扩充。    国泰君安君得诚混杂型证券投资基金招募证明书（更新）（2025 年第 1 号） 因支付投资东谈主的赎回肯求而进行的财产变现可能会对基金资产净值形成较大波 动时，基金管制东谈主在当日接受赎回比例不低于上一绽放日基金总份额的 10%的前 提下，可对其余赎回肯求脱期办理。对于当日的赎回肯求，应当按单个账户赎回 肯求量占赎回肯求总量的比例，详情当日受理的赎回份额；对于未能赎回部分， 投资东谈主在提交赎回肯求时不错采纳脱期赎回或取消赎回。采纳脱期赎回的，将自 动转入下一个绽放日继续赎回，直到一都赎回为止；采纳取消赎回的，当日未获 受理的部分赎回肯求将被根除。脱期的赎回肯求与下一绽放日赎回肯求一并处 理，无优先权并以下一绽放日的基金份额净值为基础贪图赎回金额，依此类推， 直到一都赎回为止。如投资东谈主在提交赎回肯求时未作明确采纳，投资东谈主未能赎回 部分作自动脱期赎回处理。 总份额 20%以上的赎回肯求，基金管制东谈主不错对跳动的部分一都进行脱期办理， 具体步调如下：脱期的赎回肯求将自动与下一个绽放日赎回肯求一并处理，无优 先权并以下一绽放日的基金份额净值为基础贪图赎回金额，依此类推，直到一都 赎回为止。如该单个基金份额捏有东谈主在提交赎回肯求时未作明确采纳，未能赎回 部分作自动脱期赎回处理。对于此类捏有东谈主未跳动上述比例的部分，基金管制东谈主 有权根据前述“1）全额赎回”或“2）部分脱期赎回”的方式与其他捏有东谈主的赎 回肯求一并办理。然则，如斯类捏有东谈主在提交赎回肯求时采纳取消赎回，则其当 日未获受理的部分赎回肯求将被根除。 合计有必要，可暂停接受基金的赎回肯求；如故接受的赎回肯求不错降速支付赎 回款项，但不得跳动 20 个职业日，并应当在端正媒介上进行公告。   本基金多数赎回安排详见基金合同“第六部分 基金份额的申购与赎回”章 节及本招募证明书“第八部分 基金份额的申购与赎回”章节。   （4）实施备用的流动性风险管制用具的情形、程序及对投资者的潜在影响   在市集大幅波动、流动性穷乏等极点情况下发生无法应付投资者多数赎回的 情形时，基金管制东谈主将以保障投资者正当权益为前提，严格按照法律法则及基金 合同的端正，严慎选取暂停接受赎回肯求、降速支付赎回款项、脱期办理多数赎 回肯求、收取短期赎回费、暂停基金估值、舞动订价等流动性风险管制用具作为    国泰君安君得诚混杂型证券投资基金招募证明书（更新）（2025 年第 1 号） 提拔步调。对于万般流动性风险管制用具的使用，基金管制东谈主将依照严格审批、 审慎决策的原则，实时灵验地对风险进行监测和评估，使用前经过里面审批程序 并与基金托管东谈主协商一致。在践诺运用万般流动性风险管制用具时，投资者的赎 回肯求、赎回款项支付等可能受到相应影响，基金管制东谈主将密切眷注市集资金动 向，提前养息投资和头寸安排，尽可能的幸免出现不得子虚施上述流动性风险管 理用具的流动性风险，将对投资者可能出现的潜在影响降至最低。   （5）实施侧袋机制对投资者的影响   侧袋机制是一种流动性风险管制用具，是将特定资产分离至有意的侧袋账户 进行处置算帐，并以处置变现后的款项向基金份额捏有东谈主进行支付，目的在于有 效遮盖并化解风险。但基金启用侧袋机制后，侧袋账户份额将罢手知道基金份额 净值，并不得办理申购、赎回和养息，仅主袋账户份额正常绽放赎回，因此启用 侧袋机制时捏有基金份额的捏有东谈主将在启用侧袋机制后同期捏有主袋账户份额 和侧袋账户份额，侧袋账户份额不成赎回，其对应特定资产的变面前刻具有不确 定性，最终变现价钱也具有省略情味况且有可能大幅低于启用侧袋机制时的特定 资产的估值，基金份额捏有东谈主可能因此濒临损失。   实施侧袋机制期间，因本基金不知道侧袋账户份额的净值，即便基金管制东谈主 在基金按时讲述中知道讲述期末特定资产可变现净值或净值区间的，也不作为特 定资产最终变现价钱的承诺，因此对于特定资产的公允价值和最终变现价钱，基 金管制东谈主不承担任何保证和承诺的职责。   基金管制东谈主将根据主袋账户运作情况合理详情申购政策, 因此实施侧袋机 制后主袋账户份额存在暂停申购的可能。   启用侧袋机制后，基金管制东谈主贪图各项投资运作磋商和基金事迹磋商时仅需 有计划主袋账户资产，并根据关连端正对分割侧袋账户资产导致的基金净资产减 少，进行按投资损失处理，因此本基金知道的事迹磋商不成反应特定资产的确切 价值及变化情况。   （1）本基金的投资组合比例：股票资产占基金资产比例为 50%-95%（其中 投资于港股通标的股票的比例不跳动股票资产的 50%）；基金管制东谈主将阐扬专科 研究上风，加强对市集、上市公司基本面和固定收益类家具的深化研究，捏续优    国泰君安君得诚混杂型证券投资基金招募证明书（更新）（2025 年第 1 号） 化组合配置，以胁制特定风险。   （2）本基金可投资于股指期货、国债期货、股票期权。股指期货、国债期 货的投资可能濒临市集风险、基差风险、流动性风险。市集风险是因期货市集价 格波动使所捏有的期货合约价值发生变化的风险。基差风险是期货市集的私有风 险之一，是指由于期货与现货间的价差的波动，影响套期保值或套利效果，使之 发生不测损益的风险。流动性风险可分为两类：一类为畅达量风险，是指期货合 约无法实时以所但愿的价钱建立或了结头寸的风险，此类风险时时是由市集疼痛 广度或深度导致的；另一类为资金量风险，是指资金量无法孤高保证金要求，使 得所捏有的头寸濒临被强制平仓的风险。投资股票期权所濒临的主要风险是股票 期权价钱波动带来的市集风险；因保证金不及、备兑证券数目不及或捏仓超限而 导致的强行平仓风险；股票期权具有高杠杆性，当出现不利行情时，轻飘的变动 可能会使投资东谈主权益遭受较大损失；包括敌手方风险和连带风险在内的第三方风 险；以及万般操立场险。   （3）本基金投资资产支捏证券，资产支捏证券具有一定的价钱波动风险、 流动性风险、信用风险等风险。价钱波动风险指的是市集利率波动会导致资产支 捏证券的收益率和价钱波动。流动性风险指的是受资产支捏证券市集领域及往来 活跃进程的影响，资产支捏证券可能无法在合并价钱水平上进行较大数目的买入 或卖出，存在一定的流动性风险。信用风险指的基金所投资的资产支捏证券之债 务东谈主出现毁约，或在往来过程中发生交收毁约，或由于资产支捏证券信用质地降 低导致证券价钱下降，形成基金财产损失。   （4）畅达受限证券的风险   本基金可投畅达受限证券，因此本基金可能由于捏有畅达受限证券而濒临流 动性风险以及畅达受限期间内证券价钱大幅下降的风险。   （5）本基金可投资于科创板股票，科创板股票的私有风险包括： 术迭代快、风险高以及严重依赖中枢技俩、中枢技艺东谈主员、少数供应商等特色， 企业上市后的捏续立异智商、主营业务发展的可捏续性、公司收入及盈利水对等 仍具有较大省略情味，投资者应当眷注科创板公司盈利智商剧变的风险。    国泰君安君得诚混杂型证券投资基金招募证明书（更新）（2025 年第 1 号） 公诱导行并上市前卫未盈利、有累计未弥补亏损等情形，可能存在上市后仍无法 盈利、捏续亏损、无法进行利润分配等情形。 情形更多，新增市值低于端正尺度、上市公司信息知道或者表率运作存在要紧缺 陷导致退市的情形；扩充尺度更严，昭着丧失捏续筹划智商，仅依赖与主业无关 的贸易或者不具备贸易骨子的关联往来解救收入的上市公司可能会被退市。 上市后的前 5 个往来日不设涨跌幅限制，后来涨跌幅限制为 20%，应当眷注可能 产生的股价波动的风险。 资融券标的，与上交所主板市集存在互异，投资者应看重关连风险。科创板股票 往来盘中临时停牌情形和严重异常波动股票核查轨制与上交所主板市集端正不 同，投资者应当眷注与此关连的风险。 王法，可能根据市集情况进行修改，或者制定新的法律法则和业务王法，投资者 应当眷注王法变化的风险。   （6）基金参与内地与香港股票市集往来互联互通机制（以下简称“港股通 机制”）下港股通关连业务，基金资产投资于港股，会濒临港股通机制下因投资 环境、投资标的、市集轨制以及往来王法等互异带来的私有风险，包括但不限于：   ①外洋市集风险   本基金在参与港股市集投资时将受到全球宏不雅经济和货币政策变动等要素 所导致的系统性风险。   ②股价波动较大的风险   港股市集实行 T+0 反转往来机制（即当日买入的股票，在交收前不错于当 日卖出），同期对个股不设涨跌幅限制，加之香港市集结构性家具和繁衍品种类 相对丰富以及作念空机制的存在；港股股价受到不测事件影响可能表现出比 A 股 更为剧烈的股价波动，本基金的波动风险可能相对较大。   ③汇率风险   本基金在往来时刻内提交订单依据的港币买入参考汇率和卖出参考汇率，并 不就是最遣散算汇率，港股通往来日日终，中国证券登记结算有限职责公司进行    国泰君安君得诚混杂型证券投资基金招募证明书（更新）（2025 年第 1 号） 净额换汇，将换汇成本按成交金额分管至每笔往来，详情往来践诺适用的结算汇 率，本基金可能需独特承担买卖结算汇率报价点差所带来的损失；同期根据港股 通的王法设定，本基金在逐日买卖港股肯求时将参考汇率买入/卖出价冻结相应 的资金，该参考汇率买入价和卖出价设定上存在比例互异，以回击该日汇率波动 而带来的结算风险，本基金将因此而遇到资金被独特占用进而贬低投资效率的风 险，以及因汇率大幅波动引起账户透支的风险。   ④港股通额度限制   现行的港股通王法，对港股通设有逐日额度上限的限制；本基金可能因为港 股通市集逐日额度不及，而不成买入看好之投资标的进而错失投资契机的风险。   ⑤港股通可投资标的领域养息带来的风险   现行的港股通王法，对港股通下可投资的港股领域进行了限制，并按时或不 按时根据领域限制王法对具体的可投资标的进行养息，对于调出在投资领域的港 股，只可卖出不成买入，本基金可能因为港股通可投资标的领域的养息而不成及 时买入看好的投资标的，而错失投资契机的风险。   ⑥港股通往来日设定的风险   根据现行的港股通王法，只消沪港两地均为往来日且大略孤高结算安排的交 易日才为港股通往来日，存在港股通往来日不连贯、港股不成实时卖出的情形（如 内地市集因休假等原因休市而香港市集照常往来但港股通不成如常进行往来）， 导致本基金所捏的港股组合在后续港股通往来日开市往来中集会体现市集反应， 可能带来一定的流动性风险，形成其价钱波动突然增大，进而导致本基金所捏港 股组合在资产估值上出现波动增大的风险。   ⑦交收轨制带来的基金流动性风险   由于香港市集实行 T+2 日（T 日买卖股票，资金和股票在 T+2 日才进行交 收）的交收安排，本基金在 T 日（港股通往来日）卖出股票，T+2 日（港股通交 易日，即为卖出当日之后第二个港股通往来日）才智在香港市集完成算帐交收， 卖出的资金在 T+3 日才智回到东谈主民币资金账户。因此交收轨制的不同以及港股 通往来日的设定原因，本基金可能濒临卖出港股后资金不成实时到账，而形成支 付赎回款日历比正常情况延后而给投资者带来流动性风险。   ⑧港股通标的权益分配、养息等的处理王法带来的风险    国泰君安君得诚混杂型证券投资基金招募证明书（更新）（2025 年第 1 号）   根据现行的港股通王法，本基金因所捏港股通股票权益分配、养息、上市公 司被收购等情形或者异常情况，所取得的港股通股票之外的香港联交所上市证 券，只可通过港股通卖出，但不得买入；因港股通股票权益分配或者养息等情形 取得的香港联交所上市股票的认购职权在联交所上市的，不错通过港股通卖出， 但不得行权；因港股通股票权益分配、养息或者上市公司被收购等所取得的非联 交所上市证券，不错享有关连权益，但不得通过港股通买入或卖出。   本基金存在因上述王法，利益得不到最大化甚而受损的风险。   ⑨香港联合往来所停牌、退市等轨制性互异带来的风险   香港联交所端正，在往来所合计所要求的停牌合理而且必要时,上市公司方 可选定停牌步调。此外，不同于内地 A 股市集的停牌轨制，联交所对停牌的具 体时长并莫得量化端正，仅仅详情了“尽量贬低停牌时刻”的原则；同期与 A 股市集对存在退市可能的上市公司根据其财务情景在证券简称前加入相应秀丽 (举例，ST 及*ST 等秀丽)以警示投资者风险的作念法不同，在香港联交所市集莫得 风险警示板,联交所接纳非量化的退市尺度且在上市公司退市过程中领有相对较 大的主导权，使得联交所上市公司的退市情形较 A 股市集相对复杂。   因该等轨制性互异，本基金可能存在因所捏个股遇到非预期性的停牌甚而退 市而带来损失的风险。   ⑩港股通王法变动带来的风险   本基金是在港股通机制和王法下参与香港联交所证券的投资，受港股通王法 的限制和影响；本基金存在因港股通王法变动而带来投资受阻或所捏资产组合价 值发生波动的风险。  ○  除上述显耀风险外，本基金参与港股通投资，还可能濒临的其他风险，包括 但不限于：  i 除因股票往来而发生的佣金、往来征费、往来费、往来系统费、印花税、 过户费等税费外，在不进行往来时也可能要继续缴纳证券组合费等项用度，本基 金存在因用度估算不准而导致账户透支的风险；  ii 在香港市集，部分中小市值港股成交量则相对较少，流动较为疼痛，本基 金投资此类股票可能因疼痛往来敌手而濒临个股流动性风险；     国泰君安君得诚混杂型证券投资基金招募证明书（更新）（2025 年第 1 号）   iii 在本基金参与港股通往来中若香港联交所与内地往来所的证券往来服务 公司之间的报盘系统或者通讯链路出现故障，可能导致 15 分钟以上不成申报和 根除申报的往来中断风险；   iv 存在港股通香港结算机构因极点情况下无法托付证券和资金的结算风险； 另外港股通境内结算实施分级结算原则，本集会可能濒临以下风险：（a）因结 算参与东谈主未完成与中国结算的集会交收，导致本基金应收资金或证券被暂不托付 或处置；（b）结算参与东谈主对本基金出现交收毁约导致本集会未能取得应收证券 或资金；（c）结算参与东谈主向中国结算发送的关联本集会的证券划付指示有误的 导致本集会权益受损；（d）其他因结算参与东谈主未战胜关连业务王法导致本集会 利益受到毁伤的情况。   关连当事东谈主在业务各门径操作过程中，因里面胁制存在过失或者东谈主为要素造 成操作特地或违犯操作规程等引致的风险，举例，越权违法往来、管帐部门讹诈、 往来过失、IT 系统故障等风险。   在绽放式基金的万般往来步履或者后台运作中，可能因为技艺系统的故障或 者差错而影响往来的正常进行或者导致基金份额捏有东谈主的利益受到影响。这种技 术风险可能来自基金管制公司、登记机构、销售机构、证券/期货往来所、证券/ 期货登记结算机构等等。   合规性风险指基金管制或运作过程中，违犯国度法律、法则的端正，或者基 金投资违犯法则及基金合同关联端正的风险。   （1）因技艺要素而产生的风险，如电脑系统不可靠产生的风险；   （2）因基金业务快速发展而在轨制设立、东谈主员配备、内控轨制建立等方面 不完善而产生的风险；   （3）因东谈主为要素而产生的风险，如内幕往来、讹诈等步履产生的风险；   （4）对主要业务东谈主员如基金司理的依赖而可能产生的风险；   （5）因干戈、当然灾害等不可抗力导致的基金管制东谈主、基金其他销售机构 等机构无法正常职业，从而影响基金的申购、赎回按正常时限完成的风险。    国泰君安君得诚混杂型证券投资基金招募证明书（更新）（2025 年第 1 号）   二、声明 基金，须自行承担投资风险。 的其他基金销售机构销售，然则，基金资产并不是销售机构的入款或欠债，也没 有经基金销售机构担保收益，销售机构并不成保证其收益或本金安全。    国泰君安君得诚混杂型证券投资基金招募证明书（更新）（2025 年第 1 号）   第十九部分 基金合同的变更、已矣与基金财产的算帐   一、《基金合同》的变更 大会决议通过的事项的，应召开基金份额捏有东谈主大会决议通过。对于法律法则规 定和基金合同约定可不经基金份额捏有东谈主大会决议通过的事项，由基金管制东谈主和 基金托管东谈主同意后变更并公告，并报中国证监会备案。 并自决议凯旋后两日内在端正媒介公告。   二、《基金合同》的已矣事由   有下列情形之一的，经履行关连程序后，《基金合同》应当已矣： 基金托管东谈主相连的；   三、基金财产的算帐 成立算帐小组，基金管制东谈主组织基金财产算帐小组并在中国证监会的监督下进行 基金算帐。 管东谈主、具有从事证券、期货关连业务履历的注册管帐师、讼师以及中国证监会指 定的东谈主员组成。基金财产算帐小组不错聘用必要的职业主谈主员。 估价、变现和分配。基金财产算帐小组不错照章进行必要的民事行为。   （1）《基金合同》已矣情形出面前，由基金财产算帐小组长入汲取基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和证据；   （3）对基金财产进行估值和变现；    国泰君安君得诚混杂型证券投资基金招募证明书（更新）（2025 年第 1 号）   （4）制作算帐讲述；   （5）礼聘管帐师事务所对算帐讲述进行外部审计，礼聘讼师事务所对算帐 讲述出具法律观点书；   （6）将算帐讲述报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分配。 而不成实时变现的，算帐期限可相应顺延。   四、算帐用度   算帐用度是指基金财产算帐小组在进行基金算帐过程中发生的统共合理费 用，算帐用度由基金财产算帐小组优先从基金财产中支付。   五、基金财产算帐剩余资产的分配   依据基金财产算帐的分配决策，将基金财产算帐后的一都剩余资产扣除基金 财产算帐用度、缴纳所欠税款并归赵基金债务后，按基金份额捏有东谈主捏有的基金 份额比例进行分配。   六、基金财产算帐的公告   算帐过程中的关联要紧事项须实时公告；基金财产算帐讲述经适合《中华东谈主 民共和国证券法》端正的管帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律观点书后报 中国证监会备案并公告。基金财产算帐公告于基金财产算帐讲述报中国证监会备 案后 5 个职业日内由基金财产算帐小组进行公告，基金财产算帐小组应当将算帐 讲述登载在端正网站上，并将算帐讲述教唆性公告登载在端正报刊上。   七、基金财产算帐账册及文献的保存   基金财产算帐账册及关联文献由基金托管东谈主保存不低于法律法则端正的最 低期限。    国泰君安君得诚混杂型证券投资基金招募证明书（更新）（2025 年第 1 号）          第二十部分 基金合同的内容摘抄 一、基金份额捏有东谈主、基金管制东谈主和基金托管东谈主的职权、义务   （一）基金份额捏有东谈主的职权、义务   基金投资者捏有本基金份额的步履即视为对《基金合同》的承认和接受，基 金投资者自依据《基金合同》取得基金份额，即成为本基金份额捏有东谈主和《基金 合同》确当事东谈主，直至其不再捏有本基金的基金份额。基金份额捏有东谈主作为《基 金合同》当事东谈主并不以在《基金合同》上书面签章或署名为必要条件。   每份基金份额具有同等的正当权益。 利包括但不限于：   （1）共享基金财产收益；   （2）参与分配算帐后的剩余基金财产；   （3）照章转让或者肯求赎回其捏有的基金份额；   （4）按照端正要求召开基金份额捏有东谈主大会或者召集基金份额捏有东谈主大会；   （5）出席或者录用代表出席基金份额捏有东谈主大会，对基金份额捏有东谈主大会 审议事项应用表决权；   （6）查阅或者复制公开知道的基金信息而已；   （7）监督基金管制东谈主的投资运作；   （8）对基金管制东谈主、基金托管东谈主、基金服务机构毁伤其正当权益的步履依 法拿告状讼或仲裁；   （9）法律法则及中国证监会端正的和《基金合同》约定的其他职权。 务包括但不限于：   （1）肃肃阅读并战胜《基金合同》、招募证明书等信息知道文献；   （2）了解所投资基金家具，了解自身风险承受智商，自主判断基金的投资 价值，自主作念出投资决策，自行承担投资风险；   （3）眷注基金信息知道，实时应用职权和履行义务；   （4）缴纳基金申购款项及法律法则和《基金合同》所端正的用度；       国泰君安君得诚混杂型证券投资基金招募证明书（更新）（2025 年第 1 号）      （5）在其捏有的基金份额领域内，承担基金亏损或者《基金合同》已矣的 有限职责；      （6）不从事任何有损基金过甚他《基金合同》当事东谈主正当权益的行为；      （7）扩充凯旋的基金份额捏有东谈主大会的决议；      （8）返还在基金往来过程中因任何原因取得的欠妥得利；      （9）法律法则及中国证监会端正的和《基金合同》约定的其他义务。  （二）基金管制东谈主的职权、义务 括但不限于：      （1）照章召募资金；      （2）自《基金合同》凯旋之日起，根据法律法则和《基金合同》寂寥运用 并管制基金财产；      （3）依照《基金合同》收取基金管制费以及法律法则端正或中国证监会批 准的其他用度；      （4）销售基金份额；      （5）按照端正召集基金份额捏有东谈主大会；      （6）依据《基金合同》及关联法律端正监督基金托管东谈主，如合计基金托管 东谈主违犯了《基金合同》及国度关联法律端正，应陈诉中国证监会和其他监管部门， 并选定必要步调保护基金投资者的利益；      （7）在基金托管东谈主更换时，提名新的基金托管东谈主；      （8）采纳、更换基金销售机构，对基金销售机构的关连步履进行监督和处 理；      （9）担任或奉求其他适合条件的机构担任登记机构办理基金登记业务并获 得《基金合同》端正的用度；      （10）依据《基金合同》及关联法律端正决定基金收益的分配决策；  （11）在《基金合同》约定的领域内，断绝或暂停受理申购与赎回肯求；      （12）依照法律法则为基金的利益对被投资公司应用鼓励职权，为基金的利 益应用因基金财产投资于证券所产生的职权；      （13）在法律法则允许的前提下，为基金的利益照章为基金进行融资；      （14）以基金管制东谈主的花式，代表基金份额捏有东谈主的利益应用诉讼职权或者    国泰君安君得诚混杂型证券投资基金招募证明书（更新）（2025 年第 1 号） 实施其他法律步履；   （15）采纳、更换讼师事务所、管帐师事务所、证券经纪商或其他为基金提 供服务的外部机构；   （16）在适合关联法律、法则的前提下，制订和养息关联基金申购、赎回、 养息和非往来过户的业务王法；   （17）法律法则及中国证监会端正的和《基金合同》约定的其他职权。 括但不限于：   （1）照章召募资金，办理或者奉求经中国证监会认定的其他机构代为办理 基金份额的申购、赎回和登记事宜；   （2）办理基金备案手续；   （3）自《基金合同》凯旋之日起，以老师信用、严慎辛劳的原则管制和运 用基金财产；   （4）配备弥漫的具有专科履历的东谈主员进行基金投资分析、决策，以专科化 的筹划方式管制和运作基金财产；   （5）建立健全里面风险胁制、监察与稽核、财务管制及东谈主事管制等轨制， 保证所管制的基金财产和基金管制东谈主的财产相互寂寥，对所管制的不同基金鉴别 管制，鉴别记账，进行证券投资；   （6）除依据《基金法》、《基金合同》过甚他关联端正外，不得利用基金 财产为我方及任何第三东谈主谋取利益，不得奉求第三东谈主运作基金财产；   （7）照章接受基金托管东谈主的监督；   （8）选定妥当合理的步调使贪图基金份额申购、赎回和刊出价钱的方法符 合《基金合同》等法律文献的端正，按关联端正贪图并公告基金净值信息，详情 基金份额申购、赎回的价钱；   （9）进行基金管帐核算并编制基金财务管帐讲述；   （10）编制季度讲述、中期讲述和年度讲述；   （11）严格按照《基金法》、《基金合同》过甚他关联端正，履行信息知道 及讲述义务；   （12）保守基金贸易好意思妙，不泄露基金投资磋商、投资意向等。除《基金法》、 《基金合同》过甚他关联端正另有端正外，在基金信息公开知道前应予秘籍，不 向他东谈主泄露；    国泰君安君得诚混杂型证券投资基金招募证明书（更新）（2025 年第 1 号）   （13）按《基金合同》的约定详情基金收益分配决策，实时向基金份额捏有 东谈主分配基金收益；   （14）按端正受理申购与赎回肯求，实时、足额支付赎回款项；   （15）依据《基金法》、《基金合同》过甚他关联端正召集基金份额捏有东谈主 大会或配合基金托管东谈主、基金份额捏有东谈主照章召集基金份额捏有东谈主大会；   （16）按端正保存基金财产管制业务行为的管帐账册、报表、记录和其他相 关而已不低于法律法则端正的最低期限；   （17）确保需要向基金投资者提供的各项文献或而已在端正时刻发出，况且 保证投资者大略按照《基金合同》端正的时刻和方式，随时查阅到与基金关联的 公开而已，并在支付合理成本的条件下得到关联而已的复印件；   （18）组织并参加基金财产算帐小组，参与基金财产的解救、清理、估价、 变现和分配；   （19）濒临斥逐、照章被根除或者被照章宣告歇业时，实时讲述中国证监会 并文牍基金托管东谈主；   （20）因违犯《基金合同》导致基金财产的损失或毁伤基金份额捏有东谈主正当 权益时，应当承担抵偿职责，其抵偿职责不因其退任而免除；   （21）监督基金托管东谈主按法律法则和《基金合同》端正履行我方的义务，基 金托管东谈主违犯《基金合同》形成基金财产损失机，基金管制东谈主应为基金份额捏有 东谈主利益向基金托管东谈主追偿；   （22）当基金管制东谈主将其义务奉求第三方处理时，应当对第三方处理关联基 金事务的步履承担职责；   （23）以基金管制东谈主花式，代表基金份额捏有东谈主利益应用诉讼职权或实施其 他法律步履；   （24）扩充凯旋的基金份额捏有东谈主大会的决议；   （25）建立并保存基金份额捏有东谈主名册；   （26）法律法则及中国证监会端正的和《基金合同》约定的其他义务。  （三）基金托管东谈主的职权、义务 括但不限于：    国泰君安君得诚混杂型证券投资基金招募证明书（更新）（2025 年第 1 号）   （1）自《基金合同》凯旋之日起，照章律法则和《基金合同》的端正安全 解救基金财产；   （2）依《基金合同》约定取得基金托管费以及法律法则端正或监管部门批 准的其他用度；   （3）监督基金管制东谈主对本基金的投资运作，如发现基金管制东谈主有违犯《基 金合同》及国度法律法则步履，对基金财产、其他当事东谈主的利益形成要紧损失的 情形，应陈诉中国证监会，并选定必要步调保护基金投资者的利益；   （4）根据关连市集王法，为基金开设资金账户、证券账户等投资所需账户、 为基金办理证券往来资金算帐；   （5）提议召开或召集基金份额捏有东谈主大会；   （6）在基金管制东谈主更换时，提名新的基金管制东谈主；   （7）法律法则及中国证监会端正的和《基金合同》约定的其他职权。 括但不限于：   （1）以老师信用、辛劳尽责的原则捏有并安全解救基金财产；   （2）设立有意的托管部门，具有适合要求的营业场所，配备弥漫的、及格 的熟悉托管业务的专职东谈主员，负责基金财产托劳动宜；   （3）建立健全里面风险胁制、监察与稽核、财务管制及东谈主事管制等轨制， 确保基金财产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管东谈主自有财产以及不同的 基金财产相互寂寥；对所托管的不同的基金鉴别确立账户，寂寥核算，分账管制， 保证不同基金之间在账户确立、资金划拨、账册记录等方面相互寂寥；   （4）除依据《基金法》、《基金合同》过甚他关联端正外，不得利用基金 财产为我方及任何第三东谈主谋取利益，不得奉求第三东谈主托管基金财产；   （5）解救由基金管制东谈主代表基金缔结的与基金关联的要紧合同及关联凭证；   （6）按端正开设基金财产的资金账户和证券账户等投资所需账户，按照《基 金合同》的约定，根据基金管制东谈主的投资指示，实时办理算帐、交割事宜；   （7）保守基金贸易好意思妙，除《基金法》、《基金合同》过甚他关联端正另 有端正外，在基金信息公开知道前赐与秘籍，不得向他东谈主泄露；   （8）复核、审查基金管制东谈主贪图的基金资产净值、基金份额净值、基金份       国泰君安君得诚混杂型证券投资基金招募证明书（更新）（2025 年第 1 号） 额申购、赎回价钱；   （9）办理与基金托管业务行为关联的信息知道事项；   （10）对基金财务管帐讲述、季度讲述、中期讲述和年度讲述出具观点，说 明基金管制东谈主在各遑急方面的运作是否严格按照《基金合同》的端正进行；如果 基金管制东谈主有未扩充《基金合同》端正的步履，还应当证明基金托管东谈主是否选定 了妥当的步调；   （11）保存基金托管业务行为的记录、账册、报表和其他关连而已不低于法 律法则端正的最低期限；   （12）建立并保存基金份额捏有东谈主名册；   （13）按端正制作关连账册并与基金管制东谈主查对；   （14）依据基金管制东谈主的指示或关联端正向基金份额捏有东谈主支付基金收益和 赎回款项；   （15）依据《基金法》、《基金合同》过甚他关联端正，召集基金份额捏有 东谈主大会或配合基金管制东谈主、基金份额捏有东谈主照章召集基金份额捏有东谈主大会；   （16）按照法律法则和《基金合同》的端正监督基金管制东谈主的投资运作；   （17）参加基金财产算帐小组，参与基金财产的解救、清理、估价、变现和 分配；   （18）濒临斥逐、照章被根除或者被照章宣告歇业时，实时讲述中国证监会 和银行业监督管制机构，并文牍基金管制东谈主；   （19）因违犯《基金合同》导致基金财产损失机，首肯担抵偿职责，其抵偿 职责不因其退任而免除；   （20）按端正监督基金管制东谈主按法律法则和《基金合同》端正履行我方的义 务，基金管制东谈主因违犯《基金合同》形成基金财产损失机，应为基金份额捏有东谈主 利益向基金管制东谈主追偿；   （21）扩充凯旋的基金份额捏有东谈主大会的决议；   （22）法律法则及中国证监会端正的和《基金合同》约定的其他义务。 二、基金份额捏有东谈主大会召集、议事及表决的程序和王法   基金份额捏有东谈主大会由基金份额捏有东谈主组成，基金份额捏有东谈主的正当授权代 表有权代表基金份额捏有东谈主出席会议并表决。基金份额捏有东谈主捏有的每一基金份    国泰君安君得诚混杂型证券投资基金招募证明书（更新）（2025 年第 1 号） 额领有对等的投票权。   本基金基金份额捏有东谈主大会不设日常机构。在本基金存续期内，根据本基金 的运作需要，基金份额捏有东谈主大会不错设立日常机构，日常机构的设立与运作应 当根据关连法律法则和中国证监会的端正进行。   （一）召开事由 法律法则另有端正或《基金合同》另有约定的除外：   （1）已矣《基金合同》；   （2）更换基金管制东谈主；   （3）更换基金托管东谈主；   （4）养息基金运作方式；   （5）养息基金管制东谈主、基金托管东谈主的酬谢尺度；   （6）变更基金类别；   （7）本基金与其他基金的合并；   （8）变更基金投资办法、领域或策略；   （9）变更基金份额捏有东谈主大会程序；   （10）基金管制东谈主或基金托管东谈主要求召开基金份额捏有东谈主大会；   （11）单独或共计捏有本基金总份额 10%以上（含 10%）基金份额的基金 份额捏有东谈主（以基金管制东谈主或基金托管东谈主收到提议当日的基金份额贪图，下同） 就合并事项书面要求召开基金份额捏有东谈主大会；   （12）对本合同当事东谈主职权和义务产生要紧影响的其他事项；   （13）法律法则、《基金合同》或中国证监会端正的其他应当召开基金份额 捏有东谈主大会的事项。 无骨子性不利影响的前提下，以下情况可由基金管制东谈主和基金托管东谈主协商后修 改，不需召开基金份额捏有东谈主大会：   （1）法律法则要求加多或养息的基金用度的收取；   （2）养息本基金的申购费率、调低赎回费率或变更收费方式；   （3）因相应的法律法则发生变动而应当对《基金合同》进行修改；    国泰君安君得诚混杂型证券投资基金招募证明书（更新）（2025 年第 1 号）   （4）对《基金合同》的修改对基金份额捏有东谈主利益无骨子性不利影响或修 改不波及《基金合同》当事东谈主职权义务关系发生变化；   （5）按照法律法则和《基金合同》端正不需召开基金份额捏有东谈主大会的其 他情形。   （二）会议召集东谈主及召集方式 金管制东谈主召集。 冷落书面提议。基金管制东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集， 并书面奉告基金托管东谈主。基金管制东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 由基金托管东谈主自行召集，并自出具书面决定之日起 60 日内召开并奉告基金管制 东谈主，基金管制东谈主应当配合。 求召开基金份额捏有东谈主大会，应当向基金管制东谈主冷落书面提议。基金管制东谈主应当 自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面奉告冷落提议的基金份额 捏有东谈主代表和基金托管东谈主。基金管制东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 金份额捏有东谈主仍合计有必要召开的，应当向基金托管东谈主冷落书面提议。基金托管 东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面奉告冷落提议的基 金份额捏有东谈主代表和基金管制东谈主；基金托管东谈主决定召集的，应当自出具书面决定 之日起 60 日内召开。并奉告基金管制东谈主，基金管制东谈主应当配合。 开基金份额捏有东谈主大会，而基金管制东谈主、基金托管东谈主都不召集的，单独或共计代 表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额捏有东谈主有权自行召集，并至少提前 基金管制东谈主、基金托管东谈主应当配合，不得阻挠、阻挠。    国泰君安君得诚混杂型证券投资基金招募证明书（更新）（2025 年第 1 号） 益登记日。   （三）召开基金份额捏有东谈主大会的文牍时刻、文牍内容、文牍方式 告。基金份额捏有东谈主大和会知应至少载明以下内容：   （1）会议召开的时刻、地点和会议方式；   （2）会议拟审议的事项、议事程序和表决方式；   （3）有权出席基金份额捏有东谈主大会的基金份额捏有东谈主的权益登记日；   （4）授权奉求证明注解的内容要求（包括但不限于代理东谈主身份，代理权限和代 理灵验期限等）、送达时刻和地点；   （5）会务常设磋商东谈主姓名及磋商电话；   （6）出席会议者必须准备的文献和必须履行的手续；   （7）召集东谈主需要文牍的其他事项。 中证明本次基金份额捏有东谈主大会所选定的具体通讯方式、奉求的公证机关过甚联 系方式和磋商东谈主、书面表决观点寄交的截止时刻和收取方式。 决观点的计票进行监督；如召集东谈主为基金托管东谈主，则应另行书面文牍基金管制东谈主 到指定地点对表决观点的计票进行监督；如召集东谈主为基金份额捏有东谈主，则应另行 书面文牍基金管制东谈主和基金托管东谈主到指定地点对表决观点的计票进行监督。基金 管制东谈主或基金托管东谈主拒不派代表对书面表决观点的计票进行监督的，不影响表决 观点的计票遵守。   （四）基金份额捏有东谈主出席会议的方式   基金份额捏有东谈主大会可通过现场开会方式、通讯开会方式或法律法则、监管 机构允许的其他方式召开，会议的召开方式由会议召集东谈主详情。 代表出席，现场开会时基金管制东谈主和基金托管东谈主的授权代表应当列席基金份额捏 有东谈主大会，基金管制东谈主或基金托管东谈主不派代表列席的，不影响表决遵守。现场开 会同期适合以下条件时，不错进行基金份额捏有东谈主大会议程：   （1）躬行出席会议者捏有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的基金份    国泰君安君得诚混杂型证券投资基金招募证明书（更新）（2025 年第 1 号） 额捏有东谈主捏有基金份额的凭证及基金份额捏有东谈主的代理投票授权奉求证明注解适合 法律法则、《基金合同》和会议文牍的端正，况且捏有基金份额的凭证与基金管 理东谈主捏有的登记而已相符；   （2）经查对，汇总到会者出示的在权益登记日捏有基金份额的凭证骄矜， 灵验的基金份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之 一）。若到会者在权益登记日代表的灵验的基金份额少于本基金在权益登记日基 金总份额的二分之一，召集东谈主不错在原公告的基金份额捏有东谈主大会召开时刻的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项再行召集基金份额捏有东谈主大会。再行召 集的基金份额捏有东谈主大会到会者在权益登记日代表的灵验的基金份额应不少于 本基金在权益登记日基金总份额的三分之一（含三分之一）。 方式或基金合同约定的其他方式在表决截止日过去送达至召集东谈主指定的地址或 系统。通讯开会应以书面方式或基金合同约定的其他方式进行表决。   在同期适合以下条件时，通讯开会的方式视为灵验：   （1）会议召集东谈主按《基金合同》约定公布会议文牍后，在 2 个职业日内连 续公布关连教唆性公告；   （2）召集东谈主按基金合同约定文牍基金托管东谈主（如果基金托管东谈主为召集东谈主， 则为基金管制东谈主）到指定地点对书面表决观点的计票进行监督。会议召集东谈主在基 金托管东谈主（如果基金托管东谈主为召集东谈主，则为基金管制东谈主）和公证机关的监督下按 照会议文牍端正的方式收取份额捏有东谈主的书面表决观点；基金托管东谈主或基金管制 东谈主经文牍不参加收取书面表决观点的，不影响表决遵守；   （3）本东谈主平直出具书面观点或授权他东谈主代表出具书面观点的，基金份额捏 有东谈主所捏有的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之 一）；若本东谈主平直出具书面观点或授权他东谈主代表出具书面观点基金份额捏有东谈主所 捏有的基金份额小于在权益登记日基金总份额的二分之一，召集东谈主不错在原公告 的基金份额捏有东谈主大会召开时刻的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项重 新召集基金份额捏有东谈主大会。再行召集的基金份额捏有东谈主大会应当有代表三分之 一以上（含三分之一）基金份额的基金份额捏有东谈主平直出具书面观点或授权他东谈主 代表出具书面观点；    国泰君安君得诚混杂型证券投资基金招募证明书（更新）（2025 年第 1 号）   （4）上述第（3）项中平直出具书面观点的基金份额捏有东谈主或受托代表他东谈主 出具书面观点的代理东谈主，同期提交的捏有基金份额的凭证、受托出具书面观点的 代理东谈主出具的基金份额捏有东谈主捏有基金份额的凭证及基金份额捏有东谈主的代理投 票授权奉求证明注解适正当律法则、《基金合同》和会议文牍的端正，并与基金登记 机构记录相符。 话、短信等其他非现场方式或者以现场方式与非现场方式相引诱的方式召开，会 议程序比照现场开会和通讯开会的程序进行。基金份额捏有东谈主不错接纳书面、网 络、电话、短信或其他方式进行表决，具体方式由会议召集东谈主详情并在会议文牍 中列明。 面方式授权他东谈主代为出席基金份额捏有东谈主大会并应用表决权，授权方式不错接纳 书面、收集、电话、短信或其他方式，具体方式在会议文牍中列明。   （五）议事内容与程序   议事内容为关系基金份额捏有东谈主利益的要紧事项，如《基金合同》的要紧修 改、决定已矣《基金合同》、更换基金管制东谈主、更换基金托管东谈主、与其他基金合 并、法律法则及《基金合同》端正的其他事项以及会议召集东谈主合计需提交基金份 额捏有东谈主大会辩论的其他事项。   基金份额捏有东谈主大会的召集东谈主发出召集会议的文牍后，对原有提案的修改应 当在基金份额捏有东谈主大会召开前实时公告。   基金份额捏有东谈主大会不得对未事前公告的议事内容进行表决。   （1）现场开会   在现场开会的方式下，首先由大会主捏东谈主按照下列第（七）条文定程序详情 和公布监票东谈主，然后由大会主捏东谈主宣读提案，经辩论后进行表决，并形成大会决 议。大会主捏东谈主为基金管制东谈主授权出席会议的代表，在基金管制东谈主授权代表未能 主捏大会的情况下，由基金托管东谈主授权其出席会议的代表主捏；如果基金管制东谈主 授权代表和基金托管东谈主授权代表均未能主捏大会，则由出席大会的基金份额捏有       国泰君安君得诚混杂型证券投资基金招募证明书（更新）（2025 年第 1 号） 东谈主和代理东谈主所捏表决权的 50%以上（含 50%）选举产生又名基金份额捏有东谈主作 为该次基金份额捏有东谈主大会的主捏东谈主。基金管制东谈主和基金托管东谈主拒不出席或主捏 基金份额捏有东谈主大会，不影响基金份额捏有东谈主大会作出的决议的遵守。   会议召集东谈主应当制作出席会议东谈主员的签名册。签名册载明参加会议东谈主员姓名 （或单元称号）、身份证明注解文献号码、捏有或代表有表决权的基金份额、基金份 额捏有东谈主姓名（或单元称号）和磋商方式等事项。   （2）通讯开会   在通讯开会的情况下，首先由召集东谈主提前 30 日公布提案，在所文牍的表决 截止日历后 2 个职业日内在公证机关监督下由召集东谈主统计一都灵验表决，在公证 机关监督下形成决议。   （六）表决   基金份额捏有东谈主所捏每份基金份额有一票表决权。   基金份额捏有东谈主大会决议分为一般决议和相配决议： 决权的二分之一以上（含二分之一）通过方为灵验；除下列第 2 项所端正的须以 相配决议通过事项之外的其他事项均以一般决议的方式通过。 表决权的三分之二以上（含三分之二）通过方可作念出。养息基金运作方式、更换 基金管制东谈主或者基金托管东谈主、已矣《基金合同》、本基金与其他基金合并以相配 决议通过方为灵验。   基金份额捏有东谈主大会选定记名方式进行投票表决。   选定通讯方式进行表决时，除非在计票时有充分的相悖根据证明注解，不然提交 适合会议文牍中端正的证据投资者身份文献的表决视为灵验出席的投资者，花式 适合会议文牍端正的书面表决观点视为灵验表决，表决观点弄脏不清或相互矛盾 的视为弃权表决，但应当计入出具书面观点的基金份额捏有东谈主所代表的基金份额 总额。   基金份额捏有东谈主大会的各项提案或合并项提案内比肩的各项议题应当分开 审议、逐项表决。   （七）计票       国泰君安君得诚混杂型证券投资基金招募证明书（更新）（2025 年第 1 号）   （1）如大会由基金管制东谈主或基金托管东谈主召集，基金份额捏有东谈主大会的主捏 东谈主应当在会议首先后布告在出席会议的基金份额捏有东谈主和代理东谈主中选举两名基 金份额捏有东谈主代表与大会召集东谈主授权的又名监督员共同担任监票东谈主；如大会由基 金份额捏有东谈主自行召集或大会诚然由基金管制东谈主或基金托管东谈主召集，然则基金管 理东谈主或基金托管东谈主未出席大会的，基金份额捏有东谈主大会的主捏东谈主应当在会议首先 后布告在出席会议的基金份额捏有东谈主中选举三名基金份额捏有东谈主代表担任监票 东谈主。基金管制东谈主或基金托管东谈主不出席大会的，不影响计票的遵守。   （2）监票东谈主应当在基金份额捏有东谈主表决后立即进行盘货并由大会主捏东谈主当 场公布计票结果。   （3）如果会议主捏东谈主或基金份额捏有东谈主或代理东谈主对于提交的表决结果有怀 疑，不错在布告表决结果后立即对所投票数要求进行再行盘货。监票东谈主应当进行 再行盘货，再行盘货以一次为限。再行盘货后，大会主捏东谈主应当赶快公布再行清 点结果。   （4）计票过程应由公证机关赐与公证，基金管制东谈主或基金托管东谈主拒不出席 大会的，不影响计票的遵守。   在通讯开会的情况下，计票方式为：由大会召集东谈主授权的两名监督员在基金 托管东谈主授权代表（若由基金托管东谈主召集，则为基金管制东谈主授权代表）的监督下进 行计票，并由公证机关对其计票过程赐与公证。基金管制东谈主或基金托管东谈主拒派代 表对书面表决观点的计票进行监督的，不影响计票和表决结果。   （八）凯旋与公告   基金份额捏有东谈主大会的决议，召集东谈主应当自通过之日起 5 日内报中国证监会 备案。   基金份额捏有东谈主大会的决议自表决通过之日起凯旋。   基金份额捏有东谈主大会决议自凯旋之日起 2 日内在端正媒介上公告。如果接纳 通讯方式进行表决，在公告基金份额捏有东谈主大会决议时，必须将公文凭全文、公 证机构、公证员姓名等一同公告。   基金管制东谈主、基金托管东谈主和基金份额捏有东谈主应当扩充凯旋的基金份额捏有东谈主       国泰君安君得诚混杂型证券投资基金招募证明书（更新）（2025 年第 1 号） 大会的决议。凯旋的基金份额捏有东谈主大会决议对全体基金份额捏有东谈主、基金管制 东谈主、基金托管东谈主均有敛迹力。      （九）实施侧袋机制期间基金份额捏有东谈主大会的特殊约定      若本基金实施侧袋机制，则关连基金份额或表决权的比例指主袋份额捏有东谈主 和侧袋份额捏有东谈主鉴别捏有或代表的基金份额或表决权适合该等比例，但若关连 基金份额捏有东谈主大会召集和审议事项不波及侧袋账户的，则仅指主袋份额捏有东谈主 捏有或代表的基金份额或表决权适合该等比例： 基金份额 10%以上（含 10%）； 记日关连基金份额的二分之一（含二分之一）； 捏有东谈主所捏有的基金份额不小于在权益登记日关连基金份额的二分之一（含二分 之一）； 于在权益登记日关连基金份额的二分之一、召集东谈主在原公告的基金份额捏有东谈主大 会召开时刻的 3 个月以后、6 个月以内就原定审议事项再行召集的基金份额捏有 东谈主大会应当有代表三分之一以上（含三分之一）关连基金份额的捏有东谈主参与或授 权他东谈主参与基金份额捏有东谈主大会投票； （含 50%）选举产生又名基金份额捏有东谈主作为该次基金份额捏有东谈主大会的主捏 东谈主； 之一以上（含二分之一）通过； 分之二以上（含三分之二）通过。      合并主侧袋账户内的每份基金份额具有对等的表决权。      （十）本部分对于基金份额捏有东谈主大会召开事由、召开条件、议事程序、表 决条件等端正，但凡平直援用法律法则的部分，如将来法律法则修改导致关连内       国泰君安君得诚混杂型证券投资基金招募证明书（更新）（2025 年第 1 号） 容被取消或变更的，基金管制东谈主与基金托管东谈主协商一致并提前公告后，可平直对 本部天职容进行修改和养息，无需召开基金份额捏有东谈主大会审议。 三、基金收益分配原则、扩充方式      （一）基金利润的组成      基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除 关连用度后的余额，基金已竣事收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余 额。      （二）基金可供分配利润      基金可供分配利润指结果收益分配基准日基金未分配利润与未分配利润中 已竣事收益的孰低数。      （三）基金收益分配原则 分配，具体分配决策以公告为准，若《基金合同》凯旋活气 3 个月可不进行收益 分配； 金红利或将现金红利自动转为基金份额进行再投资；若投资者不采纳，本基金默 认的收益分配方式是现金分成； 基金份额净值减去每单元基金份额收益分配金额后不成低于面值；      （四）收益分配决策      收益分配决策中应载明截止收益分配基准日的可供分配利润、收益分配对 象、分配时刻、分配数额及比例、分配方式等内容。      （五）收益分配决策的详情、公告与实施      本基金收益分配决策由基金管制东谈主拟定，并由基金托管东谈主复核，依照《信 息知道办法》的关联端正在端正媒介公告。      （六）基金收益分配中发生的用度        国泰君安君得诚混杂型证券投资基金招募证明书（更新）（2025 年第 1 号）      基金收益分配时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。当 投资者的现金红利小于一定金额，不及以支付银行转账或其他手续用度时，登记 机构可将基金份额捏有东谈主的现金红利自动转为基金份额。红利再投资的贪图方 法，依照《业务王法》扩充。      （七）实施侧袋机制期间的收益分配      本基金实施侧袋机制的，侧袋账户不进行收益分配，详见招募证明书的规 定。 四、与基金财产管制、运用关联用度的提真金不怕火、支付方式与比例      （一）基金用度的种类 等； 用度。      （二）基金用度计提方法、计提尺度和支付方式      本基金的管制费按前一日基金资产净值的 1.20%年费率计提。管制费的贪图 方法如下：      H＝E×1.20%÷当年天数      H 为逐日应计提的基金管制费      E 为前一日的基金资产净值      基金管制费逐日贪图，逐日累计至每月月末，按月支付，经基金管制东谈主与基        国泰君安君得诚混杂型证券投资基金招募证明书（更新）（2025 年第 1 号） 金托管东谈主查对无误后，由基金托管东谈主按照与基金管制东谈主协商一致的方式于次月前 等，支付日历顺延。用度自动扣划后，基金管制东谈主应进行查对，如发现数据不符， 实时磋商基金托管东谈主协商管制。      本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.20%的年费率计提。托管费的计 算方法如下：      H＝E×0.20%÷当年天数      H 为逐日应计提的基金托管费      E 为前一日的基金资产净值      基金托管费逐日贪图，逐日累计至每月月末，按月支付，经基金管制东谈主与基 金托管东谈主查对无误后，由基金托管东谈主按照与基金管制东谈主协商一致的方式于次月前 顺延。用度扣划后，基金管制东谈主应进行查对，如发现数据不符，实时磋商基金托 管东谈主协商管制。      上述“（一）基金用度的种类”中第 3－10 项用度，根据关联法则及相应协 议端正，按用度践诺支拨金额列入当期用度，由基金托管东谈主从基金财产中支付。      （三）不列入基金用度的技俩      下列用度不列入基金用度： 基金财产的损失； 目。      （四）实施侧袋机制期间的基金用度      本基金实施侧袋机制的，与侧袋账户关联的用度不错从侧袋账户中列支，但 应待侧袋账户资产变现后方可列支，关联用度可酌情收取或减免，但不得收取管 理费，详见招募证明书的端正。    国泰君安君得诚混杂型证券投资基金招募证明书（更新）（2025 年第 1 号）   （五）基金税收   本基金运作过程中波及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、法则执 行。基金财产投资的关连税收，由基金份额捏有东谈主承担，基金管制东谈主或者其他扣 缴义务东谈主按照国度关联税收征收的端正代扣代缴。 五、基金财产的投资标的和投资限制   （一）投资领域   本基金的投资领域主要为具有雅致流动性的金融用具，包括股票（包含中小 板、创业板过甚他经中国证监会核准上市的股票）、内地与香港股票市集往来互 联互通机制下允许买卖的香港联合往来所上市股票（以下简称“港股通标的股 票”）、股指期货、国债期货、股票期权、债券（含国债、金融债、可养息债券、 企业债、公司债、公诱导行的次级债、地方政府债、可交换债券、可分离往来债 券的纯债部分、央行单子、短期融资券、超短期融资券、中期单子等债券）、资 产支捏证券、债券回购、同行存单、银行入款（包括合同入款、按时入款过甚他 银行入款）、货币市集用具等，以及法律法则或中国证监会允许基金投资的其他 金融用具(但须适合中国证监会关连端正)。   如法律法则或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管制东谈主在履行妥当 程序后，不错将其纳入投资领域。   基金的投资组合比例为：股票资产占基金资产比例为 50%-95%（其中投资 于港股通标的股票的比例不跳动股票资产的 50%）；每个往来日日终在扣除股指 期货合约和国债期货合约需缴纳的往来保证金后，应当保捏现金或者到期日在一 年以内的政府债券不低于基金资产净值的 5%，其中，现金不包括结算备付金、 存出保证金、应收申购款等。   如法律法则或中国证监会变更投资品种的投资比例限制，基金管制东谈主在履行 妥当程序后，不错养息上述投资品种的投资比例。   （二）投资限制   基金的投资组合应罢黜以下限制：   （1）股票资产占基金资产比例为 50%-95%（其中投资于港股通标的股票的        国泰君安君得诚混杂型证券投资基金招募证明书（更新）（2025 年第 1 号） 比例不跳动股票资产的 50%）；   （2）每个往来日日终在扣除股指期货合约和国债期货合约需缴纳的往来保 证金后，应当保捏现金或者到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的   （3）本基金捏有一家公司刊行的证券，其市值（合并家公司在境内和香港 市集同期上市的 A+H 股合并贪图）不跳动基金资产净值的 10％；   （4）本基金基金管制东谈主管制的一都基金捏有一家公司刊行的证券（合并家 公司在境内和香港市集同期上市的 A+H 股合并贪图），不跳动该证券的 10％；   （5）本基金投资于合并原始权益东谈主的万般资产支捏证券的比例，不得跳动 基金资产净值的 10％；   （6）本基金捏有的一都资产支捏证券，其市值不得跳动基金资产净值的   （7）本基金捏有的合并(指合并信用级别)资产支捏证券的比例，不得跳动 该资产支捏证券领域的 10％；   （8）本基金基金管制东谈主管制的一都基金投资于合并原始权益东谈主的万般资产 支捏证券，不得跳动其万般资产支捏证券共计领域的 10％；   （9）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的资产支捏证券。 基金捏有资产支捏证券期间，如果其信用品级下降、不再适合投资尺度，应在评 级讲述发布之日起 3 个月内赐与一都卖出；   （10）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不跳动本基金的总 资产，本基金所申报的股票数目不跳动拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；   （11）本基金进入宇宙银行间同行市集进行债券回购的资金余额不得跳动基 金资产净值的 40%，进入宇宙银行间同行市集进行债券回购的最始终限为 1 年， 债券回购到期后不缓期；   （12）本基金基金管制东谈主管制的一都绽放式基金(包括绽放式基金以及处于 绽放期的按时绽放基金)捏有一家上市公司刊行的可畅达股票，不得跳动该上市 公司可畅达股票的 15%；本基金基金管制东谈主管制的一都投资组合捏有一家上市公 司刊行的可畅达股票，不得跳动该上市公司可畅达股票的 30%；   （13）本基金投资股指期货、国债期货时，应当战胜下列限制：        国泰君安君得诚混杂型证券投资基金招募证明书（更新）（2025 年第 1 号） 净值的 10%； 券市值之和，不得跳动基金资产净值的 95%。其中，有价证券指股票、债券（不 含到期日在一年以内的政府债券）、资产支捏证券、买入返售金融资产（不含质 押式回购）等； 股票总市值的 20%；在职何往来日内往来（不包括平仓）的股指期货合约的成交 金额不得跳动上一往来日基金资产净值的 20%；本基金所捏有的股票市值和买 入、卖出股指期货合约价值共计（轧差贪图）应当适合《基金合同》对于股票投 资比例的关联约定； 净值的 15%；在职何往来日日终，捏有的卖出洋债期货合约价值不得跳动基金捏 有的债券总市值的 30%；本基金所捏有的债券（不含到期日在一年以内的政府债 券）市值和买入、卖出洋债期货合约价值，共计（轧差贪图）应当适合《基金合 同》对于债券投资比例的关联约定；在职何往来日内往来（不包括平仓）的国债 期货合约的成交金额不得跳动上一往来日基金资产净值的 30%；   （14）本基金投资股票期权的，应当战胜下列限制： 捏有合约行权所需的全额现金或往来所王法认同的可冲抵期权保证金的现金等 价物； 按照行权价乘以合约乘数贪图；   （15）本基金主动投资于流动性受限资产的市值共计不得跳动基金资产净值 的 15%；因证券市集波动、上市公司股票停牌、基金领域变动等基金管制东谈主之外 的要素致使基金不适合该比例限制的，基金管制东谈主不得主动新增流动性受限资产 的投资；    国泰君安君得诚混杂型证券投资基金招募证明书（更新）（2025 年第 1 号）   （16）本基金与私募类证券资管家具及中国证监会认定的其他主体为往来对 手开展逆回购往来的，可接受质押品的禀赋要求应当与本基金合同约定的投资范 围保捏一致；   （17）本基金资产总值不跳动基金资产净值的 140%；   （18）法律法则及中国证监会端正的和《基金合同》约定的其他投资限制。   除上述第（2）、（9）、（15）、（16）项情形之外，因证券、期货市集波 动、证券刊行东谈主合并、基金领域变动等基金管制东谈主之外的要素致使基金投资比例 不适合上述端正投资比例的，基金管制东谈主应当在 10 个往来日内进行养息，但中 国证监会端正的特殊情形除外。法律法则另有端正的，从其端正。   基金管制东谈主应当自基金合同凯旋之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符 合基金合同的关联约定。在上述期间内，本基金的投资领域、投资策略应当适合 基金合同的约定。基金托管东谈主对基金的投资的监督与检查自本基金合同凯旋之日 最先先。   法律法则或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，基金管制东谈主在履行适 当程序后，则本基金投资不再受关连限制。   为珍摄基金份额捏有东谈主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者行为：   （1）承销证券；   （2）违犯端正向他东谈主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无尽职责的投资；   （4）买卖其他基金份额，然则中国证监会另有端正的除外；   （5）向其基金管制东谈主、基金托管东谈主出资；   （6）从事内幕往来、主宰证券往来价钱过甚他不高洁的证券往来行为；   （7）法律、行政法则和中国证监会端正不容的其他行为。   基金管制东谈主运用基金财产买卖基金管制东谈主、基金托管东谈主过甚控股鼓励、践诺 胁制东谈主或者与其有要紧历害关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或 者从事其他要紧关联往来的，应当适合基金的投资办法和投资策略，罢黜基金份 额捏有东谈主利益优先原则，防备利益突破，建立健全里面审批机制和评估机制，按 照市集公谈合理价钱扩充。关连往来必须事前得到基金托管东谈主的同意，并按法律     国泰君安君得诚混杂型证券投资基金招募证明书（更新）（2025 年第 1 号） 法则赐与知道。要紧关联往来应提交基金管制东谈主董事会审议。基金管制东谈主董事会 应至少每半年对关联往来事项进行审查。   法律、行政法则或监管部门取消上述不容步履端正或从事关联往来的条件和 要求，本基金可不受关连限制。法律法则或监管部门对上述不容步履端正或从事 关联往来的条件和要求进行变更的，本基金不错变更后的端正为准。经与基金托 管东谈主协商一致，基金管制东谈主可依据法律法则或监管部门端正平直对基金合同进行 变更，该变更不消召开基金份额捏有东谈主大会审议。 六、基金资产净值的贪图方法和公告方式 额的余额数目贪图，精准到 0.0001 元，一丝点后第 5 位四舍五入。基金管制东谈主 不错设立大额赎回情形下的净值精度济急养息机制。国度另有端正的，从其端正。   基金管制东谈主每个职业日贪图基金资产净值及基金份额净值，并按端正公告。 或本合同的端正暂停估值时除外。基金管制东谈主每个职业日对基金资产估值后，将 当日的基金资产净值和基金份额净值结果发送基金托管东谈主，经基金托管东谈主复核无 误后，由基金管制东谈主按端正对外公布。 七、基金合同湮灭和已矣的事由、程序以及基金财产算帐方式   （一）《基金合同》的变更 会决议通过的事项的，应召开基金份额捏有东谈主大会决议通过。对于法律法则端正 和基金合同约定可不经基金份额捏有东谈主大会决议通过的事项，由基金管制东谈主和基 金托管东谈主同意后变更并公告，并报中国证监会备案。 并自决议凯旋后两日内在端正媒介公告。   （二）《基金合同》的已矣事由   有下列情形之一的，经履行关连程序后，《基金合同》应当已矣：    国泰君安君得诚混杂型证券投资基金招募证明书（更新）（2025 年第 1 号） 基金托管东谈主相连的；   （三）基金财产的算帐 成立算帐小组，基金管制东谈主组织基金财产算帐小组并在中国证监会的监督下进行 基金算帐。 管东谈主、具有从事证券、期货关连业务履历的注册管帐师、讼师以及中国证监会指 定的东谈主员组成。基金财产算帐小组不错聘用必要的职业主谈主员。 估价、变现和分配。基金财产算帐小组不错照章进行必要的民事行为。   （1）《基金合同》已矣情形出面前，由基金财产算帐小组长入汲取基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和证据；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作算帐讲述；   （5）礼聘管帐师事务所对算帐讲述进行外部审计，礼聘讼师事务所对算帐 讲述出具法律观点书；   （6）将算帐讲述报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分配。 而不成实时变现的，算帐期限可相应顺延。   （四）算帐用度   算帐用度是指基金财产算帐小组在进行基金算帐过程中发生的统共合理费 用，算帐用度由基金财产算帐小组优先从基金财产中支付。   （五）基金财产算帐剩余资产的分配   依据基金财产算帐的分配决策，将基金财产算帐后的一都剩余资产扣除基金 财产算帐用度、缴纳所欠税款并归赵基金债务后，按基金份额捏有东谈主捏有的基金       国泰君安君得诚混杂型证券投资基金招募证明书（更新）（2025 年第 1 号） 份额比例进行分配。   （六）基金财产算帐的公告   算帐过程中的关联要紧事项须实时公告；基金财产算帐讲述经适合《中华东谈主 民共和国证券法》端正的管帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律观点书后报 中国证监会备案并公告。基金财产算帐公告于基金财产算帐讲述报中国证监会备 案后 5 个职业日内由基金财产算帐小组进行公告，基金财产算帐小组应当将算帐 讲述登载在端正网站上，并将算帐讲述教唆性公告登载在端正报刊上。   （七）基金财产算帐账册及文献的保存   基金财产算帐账册及关联文献由基金托管东谈主保存不低于法律法则端正的最 低期限。 八、争议管制方式   各方当事东谈主同意，因《基金合同》而产生的或与《基金合同》关联的一切争 议，如经友好协商未能管制的，任何一方均有权将争议提交深圳国际仲裁院，按 照深圳国际仲裁院届时灵验的仲裁王法进行仲裁。仲裁地点为深圳市。仲裁裁决 是结尾的，对各方当事东谈主均有敛迹力，仲裁用度由败诉方承担。   争议处理期间，基金管制东谈主和基金托管东谈主应坚守各自的职责，继续诚实、勤 勉、尽责地履行基金合同端正的义务，珍摄基金份额捏有东谈主的正当权益。   《基金合同》受中华东谈主民共和国法律（为基金合同之目的，不含港澳台立法） 统率。 九、基金合同存放地和投资者取得基金合同的方式  《基金合同》可印制成册，供投资者在基金管制东谈主、基金托管东谈主、销售机构 的办公场所和营业场所查阅。   国泰君安君得诚混杂型证券投资基金招募证明书（更新）（2025 年第 1 号）      第二十一部分 基金托管合同的内容摘抄 一、托管合同当事东谈主 （一）基金管制东谈主 称号：上海国泰君安证券资产管制有限公司 住所：上海市黄浦区南苏州路381号409A10室 法定代表东谈主：陶耿 设立日历： 2010年8月27日 批准设立机关及批准设立文号：中国证监会、证监许可【2010】631号 组织方式： 有限职责公司 注册老本：东谈主民币20亿元 存续期限： 永久存续 磋商电话：38676999 （二）基金托管东谈主 称号：招商银行股份有限公司(简称：招商银行) 住所：深圳市深南大路7088号招商银行大厦 办公地址：深圳市深南大路7088号招商银行大厦 邮政编码：518040 法定代表东谈主：缪建民 成立时刻：1987年4月8日 基金托管业务批准文号：证监基金字200283号 组织方式：股份有限公司 注册老本：东谈主民币252.20亿元 存续期间：捏续筹划 二、基金托管东谈主与基金管制东谈主之间的业务监督、核查 基金托管东谈主对基金管制东谈主的业务监督和核查        国泰君安君得诚混杂型证券投资基金招募证明书（更新）（2025 年第 1 号）   （一）基金托管东谈主根据关联法律法则的端正以及《基金合同》的约定，对基 金投资领域、投资比例、投资限制、关联方往来等进行监督。   本基金的投资领域主要为具有雅致流动性的金融用具，包括股票（包含中小 板、创业板过甚他经中国证监会核准上市的股票）、内地与香港股票市集往来互 联互通机制下允许买卖的香港联合往来所上市股票（以下简称“港股通标的股 票”）、股指期货、国债期货、股票期权、债券（含国债、金融债、可养息债券、 企业债、公司债、公诱导行的次级债、地方政府债、可分离往来债券、可交换债 券、央行单子、短期融资券、超短期融资券、中期单子等债券）、资产支捏证券、 债券回购、同行存单、银行入款（包括合同入款、按时入款过甚他银行入款）、 货币市集用具等，以及法律法则或中国证监会允许基金投资的其他金融用具(但 须适合中国证监会关连端正)。   如法律法则或监管机构以后允许投资其他品种，基金管制东谈主在履行妥当程序 后，不错将其纳入投资领域。   （1）股票资产占基金资产比例为50%-95%（其中投资于港股通标的股票的比 例不跳动股票资产的50%）；   （2）每个往来日日终在扣除股指期货合约和国债期货合约需缴纳的往来保 证金后，应当保捏现金或者到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的   （3）本基金捏有一家公司刊行的证券，其市值（合并家公司在境内和香港 市集同期上市的A+H股合并贪图）不跳动基金资产净值的10％；   （4）本基金基金管制东谈主管制的一都基金捏有一家公司刊行的证券（合并家 公司在境内和香港市集同期上市的A+H股合并贪图），不跳动该证券的10％；   （5）本基金投资于合并原始权益东谈主的万般资产支捏证券的比例，不得跳动 基金资产净值的10％；   （6）本基金捏有的一都资产支捏证券，其市值不得跳动基金资产净值的   （7）本基金捏有的合并(指合并信用级别)资产支捏证券的比例，不得跳动     国泰君安君得诚混杂型证券投资基金招募证明书（更新）（2025 年第 1 号） 该资产支捏证券领域的10％；   （8）本基金基金管制东谈主管制的一都基金投资于合并原始权益东谈主的万般资产 支捏证券，不得跳动其万般资产支捏证券共计领域的10％；   （9）本基金应投资于信用级别评级为BBB以上(含BBB)的资产支捏证券。基 金捏有资产支捏证券期间，如果其信用品级下降、不再适合投资尺度，应在评级 讲述发布之日起3个月内赐与一都卖出；   （10）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不跳动本基金的总 资产，本基金所申报的股票数目不跳动拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；   （11）本基金进入宇宙银行间同行市集进行债券回购的资金余额不得跳动基 金资产净值的40%，进入宇宙银行间同行市集进行债券回购的最始终限为1年，债 券回购到期后不缓期；   （12）本基金基金管制东谈主管制的一都绽放式基金(包括绽放式基金以及处于 绽放期的按时绽放基金)捏有一家上市公司刊行的可畅达股票，不得跳动该上市 公司可畅达股票的15%；本基金基金管制东谈主管制的一都投资组合捏有一家上市公 司刊行的可畅达股票，不得跳动该上市公司可畅达股票的30%；   （13）本基金投资股指期货、国债期货时，应当战胜下列限制： 净值的10%； 券市值之和，不得跳动基金资产净值的95%。其中，有价证券指股票、债券（不 含到期日在一年以内的政府债券）、资产支捏证券、买入返售金融资产（不含质 押式回购）等； 股票总市值的20%；在职何往来日内往来（不包括平仓）的股指期货合约的成交 金额不得跳动上一往来日基金资产净值的20%；本基金所捏有的股票市值和买入、 卖出股指期货合约价值共计（轧差贪图）应当适合《基金合同》对于股票投资比 例的关联约定； 净值的15%；在职何往来日日终，捏有的卖出洋债期货合约价值不得跳动基金捏        国泰君安君得诚混杂型证券投资基金招募证明书（更新）（2025 年第 1 号） 有的债券总市值的30%；本基金所捏有的债券（不含到期日在一年以内的政府债 券）市值和买入、卖出洋债期货合约价值，共计（轧差贪图）应当适合《基金合 同》对于债券投资比例的关联约定；在职何往来日内往来（不包括平仓）的国债 期货合约的成交金额不得跳动上一往来日基金资产净值的30%；      （14）本基金投资股票期权的，应当战胜下列限制： 捏有合约行权所需的全额现金或往来所王法认同的可冲抵期权保证金的现金等 价物； 照行权价乘以合约乘数贪图；      （15）本基金主动投资于流动性受限资产的市值共计不得跳动基金资产净值 的15%；因证券市集波动、上市公司股票停牌、基金领域变动等基金管制东谈主之外 的要素致使基金不适合该比例限制的，基金管制东谈主不得主动新增流动性受限资产 的投资；      （16）本基金与私募类证券资管家具及中国证监会认定的其他主体为往来对 手开展逆回购往来的，可接受质押品的禀赋要求应当与基金合同约定的投资领域 保捏一致；      （17）本基金资产总值不跳动基金资产净值的140%；      （18）法律法则及中国证监会端正的和《基金合同》约定的其他投资限制。      除上述第（2）、（9）、（15）、（16）项情形之外，因证券、期货市集波 动、证券刊行东谈主合并、基金领域变动等基金管制东谈主之外的要素致使基金投资比例 不适合上述端正投资比例的，基金管制东谈主应当在10个往来日内进行养息，但中国 证监会端正的特殊情形除外。法律法则另有端正的，从其端正。      基金管制东谈主应当自基金合同凯旋之日起6个月内使基金的投资组合比例适合 基金合同的关联约定。在上述期间内，本基金的投资领域、投资策略应当适合基 金合同的约定。基金托管东谈主对基金的投资的监督与检查自基金合同凯旋之日起开 始。    国泰君安君得诚混杂型证券投资基金招募证明书（更新）（2025 年第 1 号）   法律法则或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，基金管制东谈主在履行适 当程序后，则本基金投资不再受关连限制。   （1）承销证券；   （2）违犯端正向他东谈主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无尽职责的投资；   （4）买卖其他基金份额，然则中国证监会另有端正的除外；   （5）向基金管制东谈主、基金托管东谈主出资；   （6）从事内幕往来、主宰证券往来价钱过甚他不高洁的证券往来行为；   （7）法律、行政法则或者中国证监会端正不容的其他行为。 际胁制东谈主或者与其有其他要紧历害关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的 证券，或者从事其他要紧关联往来的，应当适合基金的投资办法和投资策略，遵 循捏有东谈主利益优先原则，防备利益突破，建立健全里面审批机制和评估机制，按 照市集公谈价钱扩充。关连往来必须事前得到基金托管东谈主的同意，并按法律法则 赐与知道。要紧关联往来应提交基金管制东谈主董事会审议，并经过三分之二以上的 寂寥董事通过。基金管制东谈主董事会应至少每半年对关联往来事项进行审查。 和要求，本基金可不受关连限制。法律法则或监管部门对上述不容步履端正或从 事关联往来的条件和要求进行变更的，本基金不错变更后的端正为准。经与基金 托管东谈主协商一致，基金管制东谈主可依据法律法则或监管部门端正平直对基金合同进 行变更，该变更不消召开基金份额捏有东谈主大会审议。   （二）基金托管东谈主根据关联法律法则的端正及《基金合同》的约定，对基金 管制东谈主采纳入款银行进行监督。基金投资银行按时入款的，基金管制东谈主应根据法 律法则的端正及《基金合同》的约定，详情适合条件的统共入款银行的名单，并 实时提供给基金托管东谈主，基金托管东谈主应据以对基金投资银行入款的往来敌手是否 适合关联端正进行监督。对于不适合端正的银行入款，基金托管东谈主不错断绝扩充， 并文牍基金管制东谈主。   本基金投资银行入款应适合如下端正：    国泰君安君得诚混杂型证券投资基金招募证明书（更新）（2025 年第 1 号）   本基金投资于有固按时限银行入款的比例，不得跳动基金资产净值的30%， 但投资于有入款期限，根据合同可提前支取的银行入款不受上述比例限制；本基 金投资于具有基金托管东谈主履历的合并贸易银行的银行入款、同行存单占基金资产 净值的比例共计不得跳动20%，投资于不具有基金托管东谈主履历的合并贸易银行的 银行入款、同行存单占基金资产净值的比例共计不得跳动5%。   关联法律法则或监管部门制定或修改新的按时入款投资政策，基金管制东谈主履 行妥当程序后，可相应养息投资组合限制的端正。 务经由、岗亭职责、风险胁制步协调监察稽核轨制，切实防备关联风险。基金托 管东谈主负责对本基金银行按时入款业务的监督与核查，审查、复核关连合同、账户 而已、投资指示、入款证实书等关联文献，切实履行托管职责。   （1）基金管制东谈主负责胁制信用风险。信用风险主要包括入款银行的信用等 级、入款银行的支付智商等波及到入款银行采纳方面的风险。因采纳入款银行不 当形成基金财产损失的，由基金管制东谈主承担职责。   （2）基金管制东谈主负责胁制流动性风险，并承担因胁制不力而形成的损失。 流动性风险主要包括基金管制东谈主要求一都提前支取、部分提前支取或到期支取而 入款银行未能实时兑付的风险、基金投资银行入款不成孤高基金正常结算业务的 风险、因一都提前支取或部分提前支取而波及的利息损失影响估值等波及到基金 流动性方面的风险。   （3）基金管制东谈主须加强里面风险胁制轨制的设立。如因基金管制东谈主职工职 务步履导致基金财产受到损失的，需由基金管制东谈主承担由此形成的损失。   （4）基金管制东谈主与基金托管东谈主在开展基金入款业务时，应严格战胜《基金 法》、《运作办法》等关联法律法则，以及国度关联账户管制、利率管制、支付 结算等的各项端正。   （三）基金投资银行入款合同的缔结、账户开设与管制、投资指示与资金划 付、账目查对、到期兑付、提前支取   （1）基金管制东谈主应与适合履历的入款银行总行或其授权分行缔结《基金存 款业务总体合营合同》（以下简称《总体合营合同》），详情《入款合同书》的    国泰君安君得诚混杂型证券投资基金招募证明书（更新）（2025 年第 1 号） 神色范本。《总体合营合同》和《入款合同书》的神色范本由基金托管东谈主与基金 管制东谈主共同约定。   （2）基金托管东谈主依据关连法则对《总体合营合同》和《入款合同书》的内 容进行复核，审查入款银行履历等。   （3）基金管制东谈主应在《入款合同书》中明确入款证实书或其他灵验入款凭 证的办理方式、邮寄地址、磋商东谈主和磋商电话，以及入款证实书或其他灵验凭证 在邮寄过程中遗失后，入款余额的证据及兑付办法等。   （4）由入款银行指定的存放入款的分支机构（以下简称“入款分支机构”） 寄送或上门托付入款证实书或其他灵验入款凭证的，基金托管东谈主可向入款分支机 构的上司行发出入款余额询证函，入款分支机构过甚上司行应予配合。   （5）基金管制东谈主应在《入款合同书》中端正，基金存放到期或提前兑付的 资金应一都划转到指定的基金托管账户，并在《入款合同书》写明账户称号和账 号，未划入指定账户的，由入款银行承担一切职责。   （6）基金管制东谈主应在《入款合同书》中端正，在存期内，如本基金银行账 户、预留印鉴发生变更，基金管制东谈主应实时书面文牍入款行，书面文牍应加盖基 金托管东谈主预留印鉴。入款分支机构应实时就变更事项向基金管制东谈主、基金托管东谈主 出具肃肃书面证据书。变更文牍的送达方式同开户手续。在存期内，入款分支机 构和基金托管东谈主的指定磋商东谈主变更，应实时加盖公章书面文牍对方。   （7）基金管制东谈主应在《入款合同书》中端正，因按时入款产生的存单不得 被质押或以任何方式被典质，不得用于转让和背书。   （1）基金投资于银行入款时，基金管制东谈主应当依据基金管制东谈主与入款银行 缔结的《总体合营合同》、《入款合同书》等，以基金的花式在入款银行总行或 授权分行指定的分支机构开立银行账户。   （2）基金投资于银行入款时的预留印鉴由基金托管东谈主解救和使用。   （1）入款证实书等入款凭证传递   入款资金只可存放于入款银行总行或者其授权分行指定的分支机构。基金管 理东谈主应在《入款合同书》中端正，入款银行分支机构应为基金开具入款证实书或       国泰君安君得诚混杂型证券投资基金招募证明书（更新）（2025 年第 1 号） 其他灵验入款凭证（下称“入款凭证”），该入款凭证为基金入款证据或到期提 款的灵验凭证，且对应每笔入款仅能开具独一入款凭证。资金到账当日，由入款 银行分支机构指定的管帐主管传真一份入款凭证复印件并与基金托管东谈主电话确 认收妥后，将入款凭证原件通过快递寄送或上门托付至基金托管东谈主指定磋商东谈主； 若入款银行分支机构代为解救入款凭证的，由入款银行分支机构指定管帐主管传 真一份入款凭证复印件并与基金托管东谈主电话证据收妥。   （2）入款凭证的遗失补办   入款凭证在邮寄过程中遗失的，由基金管制东谈主向入款银行冷落补办肯求，基 金管制东谈主应督促入款银行尽快补办入款凭证，并按以上（1）的方式快递或上门 托付至基金托管东谈主，原入款凭证自动作废。   （3）账目查对   每个职业日，基金管制东谈主应与基金托管东谈主查对各项银行入款投资余额及应计 利息。   基金管制东谈主应在《入款合同书》中端正，对于存期跳动3个月的按时入款， 基金托管东谈主于每季度向入款银行发起查询问复，入款银行应按照东谈主行查询问复的 关联时限要求实时回复。基金管制东谈主有职责督促入款银行实时回复查询问复。因 入款银行未实时回复形成的资金被挪用、盗取的职责由入款银行承担。   入款银行应配合基金托管东谈主对入款凭证的询证，并在询证函上加盖入款银行 公章寄送至基金托管东谈主指定磋商东谈主。   （4）到期兑付   基金管制东谈主提前文牍基金托管东谈主通过快递将入款凭证原件寄给入款银行分 支机构指定的管帐主管。入款银行未收到入款凭证原件的，应与基金托管东谈主电话 商量。入款到期前基金管制东谈主与入款银行证据入款凭证收到并于到期日兑付入款 本息事宜。   基金托管东谈主在入款到期日未收到入款本息或入款本息金额不符时，文牍基金 管制东谈主与入款银行接洽入款到账时刻及利息补付事宜。基金管制东谈主应将接洽结果 奉告基金托管东谈主，基金托管东谈主收妥入款本息确当日文牍基金管制东谈主。   基金管制东谈主应在《入款合同书》中端正，入款凭证在邮寄过程中遗失的，存 款银行应立即文牍基金托管东谈主，基金托管东谈主在原入款凭证复印件上加盖公章并出    国泰君安君得诚混杂型证券投资基金招募证明书（更新）（2025 年第 1 号） 具关连证明注解文献后，与入款银行指定管帐主管电话证据后，入款银行应在到期日 将入款本息划至指定的基金托管账户。如果入款到期日为法定节沐日，入款银行 顺延至到期后第一个职业日支付，入款银行需按原合同约定利率和践诺脱期天数 支付脱期利息。   如果在入款期限内，由于基金领域发生缩减的原因或者出于流动性管制的需 要等原因，基金管制东谈主不错提前支取一都或部分资金。   提前支取的具体事项按照基金管制东谈主与入款银行缔结的《入款合同书》扩充。   基金托管东谈主发现基金管制东谈主在进行入款投资时有违犯关联法律法则的端正 及《基金合同》的约定的步履，应实时以书面方式文牍基金管制东谈主在10 个职业 日内纠正。基金管制东谈主对基金托管东谈主文牍的违法事项未能在10 个职业日内纠正 的，基金托管东谈主应讲述中国证监会。基金托管东谈主发现基金管制东谈主有要紧违法步履， 应立即讲述中国证监会，同期文牍基金管制东谈主在10 个职业日内纠正或断绝结算， 若因基金管制东谈主拒不扩充形成基金财产损失的，关连损失由基金管制东谈主承担，基 金托管东谈主不承担任何职责。   （四）基金托管东谈主根据关联法律法则的端正及《基金合同》的约定，对基金 管制东谈主参与银行间债券市集进行监督。基金管制东谈主应在基金投资运作之前向基金 托管东谈主提供适正当律法则及行业尺度的、经矜重采纳的、本基金适用的银行间债 券市集往来敌手名单并约定各往来敌手所适用的往来结算方式。基金管制东谈主有责 任确保实时将更新后的往来敌手名单发送给基金托管东谈主，不然由此形成的损失应 由基金管制东谈主承担。基金管制东谈主应严格按照往来敌手名单的领域在银行间债券市 场采纳往来敌手。基金托管东谈主监督基金管制东谈主是否按事前提供的银行间债券市集 往来敌手名单进行往来。在基金存续期间基金管制东谈主不错养息往来敌手名单，但 应将养息结果至少提前一个职业日书面文牍基金托管东谈主。新名单详情时已与本次 剔除的往来敌手所进行但尚未结算的往来，仍应按照合同进行结算，但不得再发 生新的往来。如基金管制东谈主根据市集需要临时养息银行间债券往来敌手名单及结 算方式的，应向基金托管东谈主证明情理，并在与往来敌手发生往来前3个往来日内 与基金托管东谈主协商管制。       国泰君安君得诚混杂型证券投资基金招募证明书（更新）（2025 年第 1 号）      基金管制东谈主负责对往来敌手的资信胁制，按银行间债券市集的往来王法进行 往来，并负责管制因往来敌手不履行合同而形成的纠纷及损失。若未践约的往来 敌手在基金管制东谈主详情的时刻内仍未承担毁约职责过甚他关连法律职责的，基金 管制东谈主不错对相应损失先行赐与承担，然后再向关连往来敌手追偿。基金托管东谈主 则根据银行间债券市集成交单对合同履行情况进行监督。如基金托管东谈主过后发现 基金管制东谈主莫得按照事前约定的往来敌手进行往来时，基金托管东谈主应实时提醒基 金管制东谈主，基金托管东谈主不承担由此形成的任何损结怨职责。      （五）本基金投资畅达受限证券，应战胜《对于基金投资非公诱导行股票等 畅达受限证券关联问题的文牍》等关联监管端正。 票、公诱导行股票网下配售部分等在刊行时明确一按时限锁按时的可往来证券， 不包括由于发布要紧音讯或其他原因而临时停牌的证券、已刊行未上市证券、回 购往来中的质押券等畅达受限证券。      本基金不错投资经中国证监会批准的非公诱导行证券，且限于由中国证券登 记结算有限职责公司、中央国债登记结算有限职责公司或银行间市集算帐所股份 有限公司负责登记和存管的，并可在证券往来所或宇宙银行间债券市集往来的证 券。      本基金不得投资未经中国证监会批准的非公诱导行证券。      本基金不得投资有锁按时但锁按时不解确的证券。 金管制东谈主董事会批准的关联基金投资畅达受限证券的投资决策经由、风险胁制制 度。基金投资非公诱导行股票，基金管制东谈主还应提供基金管制东谈主董事会批准的流 动性风险处置预案。上述而已应包括但不限于基金投资畅达受限证券的投资额度 和投资比例胁制情况。      基金管制东谈主应至少于初度扩充投资指示之前两个职业日将上述而已书面发 至基金托管东谈主，保证基金托管东谈主有弥漫的时刻进行审核。基金托管东谈主应在收到上 述而已后两个职业日内，以书面或其他两边认同的方式证据收到上述而已。      基金管制东谈主对本基金投资畅达受限证券的流动性风险负责，确保对关连风险 选定积极灵验的步调，在合理的时刻内灵验管制基金运作的流动性问题。如因基    国泰君安君得诚混杂型证券投资基金招募证明书（更新）（2025 年第 1 号） 金多数赎回或市集发生剧烈变动等原因而导致基金现金盘活艰巨时，基金管制东谈主 应保证提供足额现金确保基金的支付结算，并承担统共损失。对本基金因投资流 通受限证券导致的流动性风险，基金托管东谈主不承担任何职责。 规要求的关联书面信息，包括但不限于拟刊行证券主体的中国证监会批准文献、 刊行证券数目、刊行价钱、锁按时，基金拟认购的数目、价钱、总成本、应划付 的认购款、资金划付时刻等。基金管制东谈主应保证上述信息的确切、完好，并应至 少于拟扩充投资指示前两个职业日将上述信息书面发至基金托管东谈主，保证基金托 管东谈主有弥漫的时刻进行审核。   由于基金管制东谈主未实时提供关联证券的具体的必要的信息，致使基金托管东谈主 无法审核认购指示而影响认购款项划拨的，基金托管东谈主免于承担职责。 投资畅达受限证券的步履。如发现基金管制东谈主违犯了《基金合同》、《托管合同》 以过甚他关连法律法则的关联端正，应实时文牍基金管制东谈主，并陈诉中国证监会， 同期选定合理步调保护投资东谈主的利益。基金托管东谈主有权对基金管制东谈主的监犯、违 规以及违犯《基金合同》、《托管合同》的投资指示不予扩充，独立即文牍基金 管制东谈主纠正，基金管制东谈主不予纠正或已代表基金签署合同不得不扩充时，基金托 管东谈主应向中国证监会讲述。 会端正媒介知道所投资非公诱导行股票的称号、数目、总成本、账面价值,以及 总成本和账面价值占基金资产净值的比例、锁按时等信息。   （六）基金管制东谈主应当对投资中期单子业务进行研究，肃肃评估中期单子投 资业务的风险，本着审慎、辛劳尽责的原则进行中期单子的投资业务，并应适合 法律法则及监管机构的关连端正。   （七）基金托管东谈主根据关联法律法则的端正及《基金合同》的约定，对基金 资产净值贪图、基金份额净值贪图、基金用度开支及收入详情、基金收益分配、 关连信息知道、基金宣传推介材料中登载基金事迹表现数据等进行监督和核查。   （八）基金托管东谈主发现基金管制东谈主的上述事项及投资指示或践诺投资运作违 反法律法则、《基金合同》和本托管合同的端正，应实时以电话、邮件或书面提    国泰君安君得诚混杂型证券投资基金招募证明书（更新）（2025 年第 1 号） 示等方式文牍基金管制东谈主限期纠正。基金管制东谈主应积极配合和协助基金托管东谈主的 监督和核查。基金管制东谈主收到文牍后应实时查对并回复基金托管东谈主，对于收到的 书面文牍，基金管制东谈主应以书面方式给基金托管东谈主发出回函，就基金托管东谈主的疑 义进行解释或举证，证明违法原因及纠正期限。在上述规按时限内，基金托管东谈主 有权随时对文牍县项进行复查，督促基金管制东谈主改正。基金管制东谈主对基金托管东谈主 文牍的违法事项未能在限期内纠正的，基金托管东谈主应讲述中国证监会。   （九）基金管制东谈主有义务配合和协助基金托管东谈主依照法律法则、                              《基金合同》 和本托管合同对基金业务扩充核查。包括但不限于：对基金托管东谈主发出的教唆， 基金管制东谈主应在端正时刻内回话并改正，或就基金托管东谈主的疑义进行解释或举 证；对基金托管东谈主按照法律法则、基金合同和本托管合同的要求需向中国证监会 报送基金监督讲述的事项，基金管制东谈主应积极配合提供关连数据而已和轨制等。   （十）若基金托管东谈主发现基金管制东谈主依据往来程序如故凯旋的指示违犯法 律、行政法则和其他关联端正，或者违犯基金合同约定的，应当立即文牍基金管 理东谈主实时纠正，由此形成的损失由基金管制东谈主承担，基金托管东谈主在履行其文牍义 务后，赐与免责。   （十一）基金托管东谈主发现基金管制东谈主有要紧违法步履，应实时讲述中国证监 会，同期文牍基金管制东谈主限期纠正。 三、基金管制东谈主对基金托管东谈主的业务核查   （一）基金管制东谈主对基金托管东谈主履行托管职责情况进行核查，核查事项包括 基金托管东谈主安全解救基金财产、开设基金财产的托管账户、证券账户等投资所需 账户、复核基金管制东谈主贪图的基金资产净值和基金份额净值、根据基金管制东谈主指 令办理算帐交收、关连信息知道和监督基金投资运作等步履。   （二）基金管制东谈主发现基金托管东谈主私自挪用基金财产、未对基金财产实行分 账管制、未扩充或无故蔓延扩充基金管制东谈主资金划拨指示、泄露基金投资信息等 违犯《基金法》、基金合同、托管合同过甚他关联端正时，应实时以书面方式通 知基金托管东谈主限期纠正。基金托管东谈主收到书面文牍后应鄙人一职业日前实时查对 并以书面方式给基金管制东谈主发出回函，证明违法原因及纠正期限，并保证在端正 期限内实时改正。在上述规按时限内，基金管制东谈主有权随时对文牍县项进行复查，    国泰君安君得诚混杂型证券投资基金招募证明书（更新）（2025 年第 1 号） 督促基金托管东谈主改正。   （三）基金托管东谈主有义务配合和协助基金管制东谈主依照法律法则、基金合同和 本托管合同对基金业务扩充核查，包括但不限于：对基金管制东谈主发出的书面教唆， 基金托管东谈主应在端正时刻内回话并改正，或就基金管制东谈主的疑义进行解释或举 证；基金托管东谈主应积极配合提供关连而已以供基金管制东谈主核查托管财产的完好性 和确切性。   （四）基金管制东谈主发现基金托管东谈主有要紧违法步履，应实时讲述中国证监会， 同期文牍基金托管东谈主限期纠正，并将纠正结果讲述中国证监会。基金托管东谈主无正 当情理，断绝、窒碍对方根据本合同端正应用监督权，或选定拖延、讹诈等技能 妨碍对方进行灵验监督，情节严重或经基金管制东谈主冷落警告仍不改正的，基金管 理东谈主应讲述中国证监会。   四、基金财产的解救   （一）基金财产解救的原则 与寂寥。 金财产。未经基金管制东谈主的高洁指示，不得自走运用、刑事职责、分配基金的任何资 产。不属于基金托管东谈主践诺灵验胁制下的资产及什物证券等在基金托管东谈主解救期 间的损坏、灭失，基金托管东谈主不承担由此产生的职责。 定到账日历并文牍基金托管东谈主，到账日基金财产莫得到达基金托管账户的，基金 托管东谈主应实时文牍基金管制东谈主选定步调进行催收，由此给基金财产形成损失的， 基金管制东谈主应负责向关联当事东谈主追偿基金财产的损失。 机构的基金资产，或交由证券公司负责算帐交收的基金资产过甚收益，由于该等    国泰君安君得诚混杂型证券投资基金招募证明书（更新）（2025 年第 1 号） 机构或该机构会员单元等本合同当事东谈主外第三方的讹诈、核定、过失或歇业等原 因给基金资产形成的损失等不承担职责。 金财产。   （二）基金托管账户的开立和管制 “托管账户”），解救基金的银行入款，并根据基金管制东谈主的指示办理资金收付。 托管账户称号应为“国泰君安君得诚混杂型证券投资基金”，预留印鉴为基金托 管东谈主图章。 东谈主和基金管制东谈主不得假借本基金的花式开立任何其他银行账户；亦不得使用基金 的任何账户进行本基金业务之外的行为。 关端正。   （三）基金证券账户和结算备付金账户的开立和管制 基金开立基金托管东谈主与基金联名的证券账户。 管东谈主和基金管制东谈主不得出借或未经对方同意私自转让基金的任何证券账户，亦不 得使用基金的任何账户进行本基金业务之外的行为。 管制和运用由基金管制东谈主负责。 结算备付金账户，并代表所托管的基金完成与中国证券登记结算有限职责公司的 一级法东谈主算帐职业，基金管制东谈主应赐与积极协助。结算备付金、结算保证金等的 收取按照中国证券登记结算有限职责公司的端正扩充。 他投资品种的投资业务，波及关连账户的开立、使用的，按关联端正开立、使用 并管制；若无关连端正，则基金托管东谈主比照上述对于账户开立、使用的端正扩充。   （四）债券托管账户的开设和管制       国泰君安君得诚混杂型证券投资基金招募证明书（更新）（2025 年第 1 号）      基金合同凯旋后，基金托管东谈主根据中国东谈主民银行、中央国债登记结算有限责 任公司和银行间市集算帐所股份有限公司的关联端正，以基金的花式在银行间市 场登记结算机构开立债券托管账户，并代表基金进行银行间市集债券的结算。      （五）其他账户的开立和管制 等，基金托管东谈主按照端正开立期货结算账户等投资所需账户。完成上述账户开立 后，基金管制东谈主应以书面方式将期货公司提供的期货保证金账户的驱动资金密码 和市集监控中心的登录用户名及密码奉告基金托管东谈主。资金密码和市集监控中心 登录密码重置由基金管制东谈主进行，重置后务必实时文牍基金托管东谈主。      基金托管东谈主和基金管制东谈主应当在开户过程中相互配合，并提供所需而已。基 金管制东谈主保证所提供的账户开户材料的确切性和灵验性，且在关连而已变更后及 时将变更的而已提供给基金托管东谈主。 定，由基金管制东谈主协助基金托管东谈主按照关联法律法则和本合同的约定协商后开 立。新账户按关联端正使用并管制。 理。      （六）基金财产投资的关联有价凭证等的解救      基金财产投资的关联什物证券等有价凭证按约定由基金托管东谈主存放于基金 托管东谈主的解救库，或存入中央国债登记结算有限职责公司、银行间市集算帐所股 份有限公司、中国证券登记结算有限职责公司或单子营业中心的代解救库，什物 解救凭证由基金托管东谈主捏有。什物证券等有价凭证的购买和转让，由基金托管东谈主 根据基金管制东谈主的指示办理。基金托管东谈主对由上述存放机构及基金托管东谈主之外机 构践诺灵验胁制的有价凭证不承担解救职责。      （七）与基金财产关联的要紧合同的解救      由基金管制东谈主代表基金签署的、与基金财产关联的要紧合同的原件鉴别由基 金管制东谈主、基金托管东谈主解救。除本合同另有端正外，基金管制东谈主代表基金签署的 与基金财产关联的要紧合同应保证基金管制东谈主和基金托管东谈主至少各捏有一份正 本的原件。基金管制东谈主应在要紧合同签署后实时将要紧合同传真给基金托管东谈主， 并在三十个职业日内将正本送达基金托管东谈主处。因基金管制东谈主发送的合同传真件    国泰君安君得诚混杂型证券投资基金招募证明书（更新）（2025 年第 1 号） 与过后送达的合同原件不一致所形成的后果，由基金管制东谈主负责。要紧合同的保 管期限不低于法律法则端正的最低期限。   对于无法取得二份以上的正本的，基金管制东谈主应向基金托管东谈主提供加盖公章 的合同传真件，未经两边协商一致，合同原件不得转动。基金管制东谈主向基金托管 东谈主提供的合同传真件与基金管制东谈主留存原件不一致的，以传真件为准。   五、基金资产净值贪图与复核   （一）基金资产净值的贪图、复核与完成的时刻及程序   基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。   基金份额净值是指估值日基金资产净值除以估值日基金份额总额，基金份额 净值的贪图，精准到 0.0001 元，一丝点后第五位四舍五入。基金管制东谈主不错设 立大额赎回情形下的净值精度济急养息机制。国度另有端正的，从其端正。   基金管制东谈主每个职业日贪图基金资产净值、基金份额净值，经基金托管东谈主复 核，按端正公告。   基金管制东谈主每职业日对基金资产进行估值后，将基金资产净值、基金份额净 值发送基金托管东谈主，经基金托管东谈主复核无误后，由基金管制东谈主对外公布。 东谈主承担。本基金的基金管帐职责方由基金管制东谈主担任，因此，就与本基金关联的 管帐问题，如经关连各方在对等基础上充分辩论后，仍无法达成一致敬见的，按 照基金管制东谈主对基金净值的贪图结果对外赐与公布。   （二）基金资产的估值   基金管制东谈主及基金托管东谈主应当按照《基金合同》的约定进行估值。   （三）基金份额净值过失的处理方式   基金管制东谈主及基金托管东谈主应当按照《基金合同》的约定处理份额净值过失。   （四）基金管帐轨制   按国度关联部门端正的管帐轨制扩充。   （五）基金账册的建立       国泰君安君得诚混杂型证券投资基金招募证明书（更新）（2025 年第 1 号）   基金管制东谈主和基金托管东谈主在基金合同凯旋后，应按照两边约定的合并记账方 法和管帐处理原则，鉴别独赶快确立、记录和解救本基金的全套账册，对关连各 方各自的账册按时进行查对，相互监督，以保证基金资产的安全。   （六）基金财务报表与讲述的编制和复核   基金财务报表由基金管制东谈主编制，基金托管东谈主复核。   基金托管东谈主在收到基金管制东谈主编制的基金财务报表后，进行寂寥的复核。核 对不符时，应实时文牍基金管制东谈主共同查出原因，进行养息，直至两边数据统统 一致。   基金管制东谈主、基金托管东谈主应当在每月结果后 5 个职业日内完成月度报表的编 制及复核；在季度结果之日起 15 个职业日内完成基金季度讲述的编制及复核； 在上半年结果之日起两个月内完成基金中期讲述的编制及复核；在每年结果之日 起三个月内完成基金年度讲述的编制及复核。基金托管东谈主在复核过程中，发现双 方的报表存在不符时，基金管制东谈主和基金托管东谈主应共同查明原因，进行养息，调 整以国度关联端正为准。基金年度讲述中的财务管帐讲述应当经过适合《中华东谈主 民共和国证券法》端正的管帐师事务所审计。基金合同凯旋不及两个月的，基金 管制东谈主不错不编制当期季度讲述、中期讲述或者年度讲述。   （七）在有需要时，基金管制东谈主应每季度向基金托管东谈主提供基金事迹比较基 准的基础数据和编制结果。   六、基金份额捏有东谈主名册的登记与解救   基金份额捏有东谈主名册至少应包括基金份额捏有东谈主的称号、证件号码和捏有的 基金份额。基金份额捏有东谈主名册由基金登记机构根据基金管制东谈主的指示编制和保 管，基金管制东谈主和基金托管东谈主应鉴别解救基金份额捏有东谈主名册，保存期不低于法 律法则端正的最低期限。如不成妥善解救，则按关连法律法则承担职责。   在基金托管东谈主要求或编制中期讲述和年报前，基金管制东谈主应将关联而已送交 基金托管东谈主，不得无故断绝或延误提供，并保证其的确切性、准确性和完好性。       国泰君安君得诚混杂型证券投资基金招募证明书（更新）（2025 年第 1 号） 基金管制东谈主和基金托管东谈主不得将所解救的基金份额捏有东谈主名册用于基金托管业 务之外的其他用途，并应战胜秘籍义务。      七、争议管制方式      各方当事东谈主同意，因本合同而产生的或与本合同关联的一切争议，如经友好 协商未能管制的，任何一方均有权将争议提交深圳国际仲裁院，按照深圳国际仲 裁院届时灵验的仲裁王法进行仲裁。仲裁地点为深圳市。仲裁裁决是结尾的，对 各方当事东谈主均有敛迹力。除非仲裁裁决另有决定，仲裁用度由败诉方承担。      争议处理期间，两边当事东谈主应坚守基金管制东谈主和基金托管东谈主职责，各自继续 诚实、辛劳、尽责地履行基金合同和本托管合同端正的义务，珍摄基金份额捏有 东谈主的正当权益。      本合同受中华东谈主民共和国法律（为本合同之目的，不含港澳台立法）统率。      八、托管合同的修改与已矣      （一）托管合同的变更程序      本合同两边当事东谈主经协商一致，不错对合同进行修改。修改后的新合同，其 内容不得与基金合同的端正有任何突破。基金托管合同的变更应报中国证监会备 案。      （二）基金托管合同已矣的情形 务，而在6个月内无其他妥当的托管机构相连其原有职权义务； 务，而在6个月内无其他妥当的资产管制公司相连其原有职权义务；      （三）基金财产的算帐      基金管制东谈主与基金托管东谈主按照《基金合同》的约定处理基金财产的算帐。      两边对托管合同的遵守约定如下：    国泰君安君得诚混杂型证券投资基金招募证明书（更新）（2025 年第 1 号）   （一）基金管制东谈主向中国证监会提交的托管合同，应经托管合同当事东谈主两边 盖印以及两边法定代表东谈主或授权代表署名，合同当事东谈主两边根据中国证监会的意 见修改并肃肃签署托管合同。托管合同以中国证监会批准的文本为肃肃文本。   （二）托管合同自基金合同凯旋之日起凯旋。托管合同的灵验期自其凯旋之 日起至基金财产算帐结果报中国证监会备案并公告之日止。   （三）托管合同自凯旋之日起对托管合同当事东谈主具有同等的法律敛迹力。   （四）本合同一式三份，合同两边各捏一份，由基金管制东谈主根据需要上报监 管机构一份，每份具有同等法律遵守。       国泰君安君得诚混杂型证券投资基金招募证明书（更新）（2025 年第 1 号）           第二十二部分 对基金份额捏有东谈主的服务   基金管制东谈主承诺为基金份额捏有东谈主提供一系列的服务。以下是主要的服务内 容，基金管制东谈主根据基金份额捏有东谈主的需要和市集的变化，有权加多、修改服务 技俩：   （一）基金份额捏有东谈主往来记录查询服务   本基金份额捏有东谈主可通过管制东谈主的官方网站（www.gtjazg.com）和网上直销 系统（国泰君安资管APP）查询历史往来记录。   （二）基金份额捏有东谈主的对账单服务   基金管制东谈主至少每年度以电子邮件、短信或其他电子方式向通过基金管制东谈主 直销机构捏有基金管制东谈主基金份额的捏有东谈主提供基金保多情况信息，基金份额捏 有东谈主也可通过网上直销系统（国泰君安资管APP）查询对账单。   由于捏有东谈主提供的邮寄地址、手机号码、电子邮箱省略、过失、未实时变更 或邮局送达差错、通讯故障、延误等原因有可能形成前述服务无法按时或准确送 达。因上述原因无法正常取得前述服务的捏有东谈主，敬请实时通过基金管制东谈主官方 网站或网上直销系统（国泰君安资管APP），或拨打基金管制东谈主客服热线查询、 查对、变更您的预留磋商方式。   （三）资讯服务   投资者如果想了解基金家具、服务等信息，或反馈投资过程中需要投诉与建 议的情况，可拨打如下电话：95521。   www.gtjazg.com   投资者不错在应用市集搜索“国泰君安资管”，或者扫描下方二维码，下载 国泰君安资管APP，了解基金家具、服务等信息。    国泰君安君得诚混杂型证券投资基金招募证明书（更新）（2025 年第 1 号）               国泰君安资管APP下载二维码   如本招募证明书存在职何您/贵机构无法知道的内容，请通过上述客户服务 电话或其他方式磋商基金管制东谈主。请确保投资前，您/贵机构如故全面知道了本 招募证明书。       国泰君安君得诚混杂型证券投资基金招募证明书（更新）（2025 年第 1 号）                第二十三部分 其他应知道事项      本基金的其他应知道事项将严格按照《基金法》、《运作办法》、《销售办 法》、《信息知道办法》等关连法律法则端正的内容与神色进行知道，并在指定 媒介上公告。      以下为基金管制东谈主在招募证明书更新期间刊登的与本基金关连的公告。 序号    公告事项                      知道方式          知道日历       金家具而已概要更新                 官网       募证明书（更新）（2024 年第 1 号）     官网       级管制东谈主员变更公告                 报、证券时报、证券日                                 报、证监会指定网站、                                 公司官网、上交所       金行业高档管制东谈主员变更公告             报、证券时报、证券日                                 报、证监会指定网站、                                 公司官网、上交所       金行业高档管制东谈主员变更公告             报、证券时报、证券日                                 报、证监会指定网站、                                 公司官网、上交所       下基金 2023 年年度讲述教唆性公告       报、证券时报、证券日                                 报       下基金 2024 年第 1 季度讲述教唆性公告   报、证券时报、证券日                                 报       品而已概要更新                   官网       募证明书（更新）（2024 年第 2 号）     官网       金司理变更公告                   网站、公司官网      国泰君安君得诚混杂型证券投资基金招募证明书（更新）（2025 年第 1 号）      下基金 2024 年第 2 季度讲述教唆性公告   报、证券时报、证券日                                报      金行业高档管制东谈主员变更公告             报、证券时报、证券日                                报、证监会指定网站、                                公司官网、上交所      下基金 2024 年中期讲述教唆性公告       报、证券时报、证券日                                报      金行业高档管制东谈主员变更公告             报、证券时报、证券日                                报、证监会指定网站、                                公司官网、上交所      下基金 2024 年第 3 季度讲述教唆性公告   报、证券时报、证券日                                报      于旗下部分基金在国泰君安资管 APP 开      报、证券时报、证券日      通基金养息业务的公告                报、证监会指定网站、                                公司官网      于养息旗下部分基金在国泰君安资管          报、证券时报、证券日      APP 养息业务用度贪图方法、养息业务       报、证监会指定网站、      适用领域和王法的公告                公司官网      下基金 2024 年 4 季度讲述教唆性公告    报、证券时报、证券日                                报    国泰君安君得诚混杂型证券投资基金招募证明书（更新）（2025 年第 1 号）     第二十四部分 招募证明书的存放及查阅方式   本招募证明书存放在基金管制东谈主和销售机构的办公场所和营业场所，投资者 可免费查阅。在支付工本费后，可在合理时刻内取得上述文献的复制件或复印件。       国泰君安君得诚混杂型证券投资基金招募证明书（更新）（2025 年第 1 号）                第二十五部分 备查文献   （一）中国证监会准予国泰君安君得诚混杂型集会资产管制磋商变更为国泰 君安君得诚混杂型证券投资基金的文献   （二）国泰君安君得诚混杂型证券投资基金基金合同   （三）国泰君安君得诚混杂型证券投资基金托管合同   （四）法律观点书   （五）基金管制东谈主业务履历批件、营业牌照   （六）基金托管东谈主业务履历批件、营业牌照   （七）中国证监会要求的其他文献   上述备查文献存放在基金管制东谈主和其他销售机构的办公场所和营业场所，投 资者可免费查阅。在支付工本费后，可在合理时刻内取得上述文献的复制件或复 印件。                               上海国泰君安证券资产管制有限公司

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