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                摩根尚睿混杂型基金中基金(FOF)-招募说明书（更新）  摩根尚睿混杂型基金中基金(FOF)        招募说明书（更新） 注册文号：中国证监会证监许可2018379 号文 成效日历：2018 年 8 月 15 日  基金管理东谈主：摩根基金管理（中国）有限公司 基金托管东谈主：中国教训银行股份有限公司             二〇二五年二月                   摩根尚睿混杂型基金中基金(FOF)-招募说明书（更新） 【迫切教导】    本基金于【2018】年【3】月【5】日经中国证券监督管理委员会证监许可 2018379 号文注册。    基金管理东谈主保证本招募说明书的内容真实、准确、完好。    本招募说明书经中国证监会注册，但中国证监会对本基金召募的注册，并不 标明其对本基金的价值和收益作出现实性判断或保证，也不标明投资于本基金没 有风险。    投资有风险，投资东谈主认购（或申购）基金时应当负责阅读本招募说明书。    基金的过往功绩并不预示其畴昔施展，基金管理东谈主管理的其他基金的功绩并 不组成对本基金功绩施展的保证。    基金管理东谈主依照恪尽责守、诚笃信用、严慎致力于的原则管理和运用基金资产， 但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。    基金管理东谈主开展基金中基金业务，应当奉命基金份额持有东谈主利益优先原则， 制定科学合理的投资管理轨制，有用防护和约束风险。    本基金主要投资于公开召募的证券投资基金，基金净值会因为其投资所波及 证券阛阓波动等因素产生波动，投资者在投老本基金前，需充分了解本基金的产 品脾性，并承担基金投资中出现的各样风险，包括：因政事、经济、社会等环境 因素对质券价钱产生影响而形成的系统性风险，个别证券特殊的非系统性风险， 由于基金投资东谈主贯串大批赎回基金产生的流动性风险，基金管理东谈主在基金管理实 施过程中产生的基金管理风险，本基金的特定风险等。    本基金管理东谈主本着审慎尽责的原则，已将投资的主动管理型基金的鸿沟扩展 至其他管理东谈主旗下的公募基金，以丰富本基金的投资组合。因此本基金投资的公 募基金既包括本基金管理东谈主旗下的公募基金，也包括其他管理东谈主旗下的公募基金。 本基金将空洞运用定量分析和定性分析的方式，通过层层筛选，优选能持续创造 逾额收益的基金构建投资组合。    本基金不错参与中小企业私募债券的投资。中小企业私募债刊行东谈主为中小微、 非上市企业，存在着公司治理结构相对薄弱、企业筹划风险高、信息泄漏透明度 不及等脾性。投资中小企业私募债将存在负约风险和流动性不及的风险，这将在 一定进程上增多基金的信用风险和流动性风险。                                    摩根尚睿混杂型基金中基金(FOF)-招募说明书（更新）     本基金不错参与公开召募基础设施证券投资基金（公募 REITs）的投资，可 能濒临的风险包括但不限于基金价钱波动风险、基础设施神志运营风险、流动性 风险、蚁合投资风险、基金份额来回价钱折溢价风险、暂停上市或圮绝上市风险、 税收等政策调养风险等风险，公募 REITs 揣度法律法则和来回所业务王法可能根 据阛阓情况进行修改，或者制定新的法律法则和业务王法，投资者应当实时赐与 关爱和了解。     当本基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回肯求时，基金管理东谈主履行相应 步履后，不错启动侧袋机制，具体详见基金合同和本招募说明书的揣度章节。侧 袋机制实施期间，基金管理东谈主将对基金简称进行特殊标识，并不办理侧袋账户的 申购赎回。请基金份额持有东谈主仔细阅读揣度内容并关爱本基金启用侧袋机制时的 特定风险。     本基金属于混杂型基金中基金，预期风险和收益水平低于股票型基金，高于 债券型和货币阛阓基金，属于较高风险收益水平的基金家具。     投资者在进行投资决策前，请仔细阅读本基金的《招募说明书》、基金家具 贵寓概要及《基金合同》。     请个东谈主投资者阅读并充分了解《摩根基金管理（中国）有限公司用户阴私政 策》  （https://www.cifm.com/service/ETguide/rules/201908/t20190822_144519.html）， 意见并同意摩根基金管理（中国）有限公司就为您开立基金账户并提供相应基金 业务举止之目的及法律法则和监管规矩（如反洗钱、投资者恰当性管理、实名制 等）的要求，根据上述阴私政策和法律法则和监管规矩麇集、使用、存储或以其 他方式处理您的个东谈主信息，您的个东谈主信息包括个东谈主基本贵寓、个东谈主身份信息、个 东谈主财产信息等信息，其中包括部分敏锐个东谈主信息。淌若您不同意咱们处理您的相 关个东谈主信息，咱们将无法为您提供基金账户以及相应的基金业务揣度的服务。     对于机构投资者，如波及提供第三方个东谈主信息的，应当确保个东谈主信息来源合 法何况确支撑理东谈主处理其个东谈主信息不违背该第三方的授权同意。机构投资者请提 醒该第三方阅读《摩根基金管理（中国）有限公司用户阴私政策》，特别地应当 根据《个东谈主信息保护法》揣度规矩见告管理东谈主将若何处理其个东谈主信息，并获取该 第三方同意。     本招募说明书更新了“迫切教导”、                    “风险揭示”及“基金管理东谈主”章节，截                         摩根尚睿混杂型基金中基金(FOF)-招募说明书（更新） 止日为 2025 年 2 月 13 日；本招募说明书所载其他内容截止日为 2024 年 1 月 12 日，基金投资组合及基金功绩的数据截止日为 2023 年 12 月 31 日。                                                                       摩根尚睿混杂型基金中基金(FOF)-招募说明书（更新）                                摩根尚睿混杂型基金中基金(FOF)招募说明书                   摩根尚睿混杂型基金中基金(FOF)-招募说明书（更新）                 一、前言  招募说明书依据《中华东谈主民共和国证券投资基金法》和其他关联法律法则的 规矩，以及《摩根尚睿混杂型基金中基金(FOF)基金合同》                            （以下简称“合同”或 “基金合同”）编写。  本招募说明书敷陈了摩根尚睿混杂型基金中基金(FOF)（以下简称“本基金” 或“基金”）的投资主义、策略、风险、费率等与投资东谈主投资决策关联的全部必 要事项，投资者在作念出投资决策前应仔细阅读招募说明书。  基金管理东谈主承诺本招募说明书不存在职何乌有内容、误导性述说或要紧遗漏， 并对其真实性、准确性、完好性承担法律使命。本基金是根据本招募说明书所载 明的贵寓肯求召募的。本基金管理东谈主莫得奉求或授权任何其他东谈主提供未在本招募 说明书中载明的信息，或对本招募说明书作任何解释或者说明。  基金管理东谈主承诺以诚笃信用、致力于尽责的原则管理和运用基金资产，但不保 证基金一定盈利，也不保证最低收益。基金根据招募说明书所载明贵寓刊行。  本招募说明书依据基金合同编写，并经中国证监会注册。基金合同是约定基 金当事东谈主之间权利义务的法律文献。招募说明书主要向投资者泄漏与本基金揣度 事项的信息，是投资者据以遴荐及决定是否投资于本基金的要约邀请文献。基金 投资者自依基金合同取得基金份额，即成为基金份额持有东谈主和基金合同确当事东谈主， 其持有基金份额的步履自己即标明对基金合同的承认和接受，并按照《基金法》、 基金合同偏执它关联规矩享有权利，承担义务。  基金投资东谈主欲了解基金份额持有东谈主的权利和义务，应详实查阅基金合同。                 二、释义   在招募说明书中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义： 合同的任何有用立异和补充                          摩根尚睿混杂型基金中基金(FOF)-招募说明书（更新） 型基金中基金(FOF)托管条约》及对该托管条约的任何有用立异和补充 新 司法解释、行政规章以偏执他对基金合同当事东谈主有约束力的决定、决议、文书等      《基金法》：指 2003 年 10 月 28 日经第十届寰宇东谈主民代表大会常务委员会 第五次会议通过，经 2012 年 12 月 28 日第十一届寰宇东谈主民代表大会常务委员会 第三十次会议立异，自 2013 年 6 月 1 日起实施，并经 2015 年 4 月 24 日第十二 届寰宇东谈主民代表大会常务委员会第十四次会议《寰宇东谈主民代表大会常务委员会关 于修改等七部法律的决定》修正的《中华东谈主民共和国证 券投资基金法》及颁布机关对其经常作念出的立异 施的《公开召募证券投资基金销售机构监督管理办法》及颁布机关对其经常作念出 的立异       《信息泄漏办法》：指中国证监会 2019 年 7 月 26 日颁布、同庚 9 月 1 日 实施的，并经 2020 年 3 月 20 日中国证监会《对于修改部分证券期货规章的决 定》修正的《公开召募证券投资基金信息泄漏管理办法》及颁布机关对其经常作念 出的立异       《运作办法》：指《公开召募证券投资基金运作管理办法》及颁布机关对 其经常作念出的立异       《基金中基金指挥》、                《FOF 指挥》：指《公开召募证券投资基金运作指挥 第 2 号——基金中基金指挥》及颁布机关对其经常作念出的立异       《流动性风险管理规矩》：指中国证监会 2017 年 8 月 31 日颁布、同庚 10 月 1 日实施的《公开召募绽放式证券投资基金流动性风险管理规矩》及颁布机关 对其经常作念出的立异                    摩根尚睿混杂型基金中基金(FOF)-招募说明书（更新） 务的法律主体，包括基金管理东谈主、基金托管东谈主和基金份额持有东谈主 正当登记并存续或经关联政府部门批准成立并存续的企业法东谈主、行状法东谈主、社会 团体或其他组织 照章召募的证券投资基金的中国境外的机构投资者 规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资东谈主的合称 东谈主 办理基金份额的申购、赎回、调遣、转托管及如期定额投资等业务 中国证监会规矩的其他条件，取得基金销售业务资格并与基金管理东谈主坚忍了基金 销售服务代理条约，代为办理基金销售业务的机构 投资东谈主基金账户的建立和管理、基金份额登记、基金销售业务的阐述、清理和结 算、代理披发红利、建立并支撑基金份额持有东谈主名册和办理非来回过户等 国）有限公司或接受摩根基金管理（中国）有限公司奉求代为办理登记业务的机 构 管理的基金份额余额偏执变动情况的账户 构买卖基金的基金份额变动及结余情况的账户 基金管理东谈主向中国证监会办理基金备案手续完了，并获取中国证监会书面阐述的                       摩根尚睿混杂型基金中基金(FOF)-招募说明书（更新） 日历 产清理完了，清理结果报中国证监会备案并赐与公告的日历 不得跨越 3 个月 绽放日     《业务王法》：指《摩根基金管理（中国）有限公司绽放式基金业务王法》， 是范例基金管理东谈主所管理的绽放式证券投资基金登记方面的业务王法，由基金管 理东谈主和投资东谈主共同恪守 请购买基金份额的步履 请购买基金份额的步履 定的条件要求将基金份额兑换为现款的步履 规矩的条件，肯求将其持有基金管理东谈主管理的、某一基金的基金份额调遣为基金 管理东谈主管理的其他基金基金份额的步履 持基金份额销售机构的操作 购日、扣款金额及扣款方式，由销售机构于每期约定扣款日在投资东谈主指定银行账 户内自动完成扣款及基金申购肯求的一种投资方式                   摩根尚睿混杂型基金中基金(FOF)-招募说明书（更新） 加上基金调遣中转出肯求份额总额后扣除申购肯求份额总额及基金调遣中转入 肯求份额总额后的余额）跨越上一绽放日基金总份额的 10% 利息、已竣事的其他正当收入及因运用基金财产带来的成本和用度的神圣 金应收款项偏执他资产的价值总和 值和基金份额净值的过程 额净值的方式，将基金调养投资组合的阛阓冲击成安分拨给现实申购、赎回的投 资者，从而减少对存量基金份额持有东谈主利益的不利影响，确保投资者的正当权益 不受损伤并得到平正对待 以合理价钱赐与变现的资产，包括但不限于到期日在 10 个来回日以上的逆回购 与银行如期入款（含条约约定有条件提前支取的银行入款）、资产援助证券、因 刊行东谈主债务负约无法进行转让或来回的债券等 网网站（包括基金管理东谈主网站、基金托管东谈主网站、中国证监会基金电子泄漏网站） 等媒介 料概要》偏执更新 基金份额持有东谈主服务的用度 基金份额分为不同的类别                                   摩根尚睿混杂型基金中基金(FOF)-招募说明书（更新） 产入网提销售服务费的基金份额 产入网提销售服务费的基金份额 账户进行处置清理，目的在于有用阻扰并化解风险，确保投资者得到平正对待， 属于流动性风险管理器用。侧袋机制实施期间，原有账户称为主袋账户，专门账 户称为侧袋账户             （1）无可参考的活跃阛阓价钱且领受估值技能仍导致 公允价值存在要紧不确定性的资产；                （2）按摊余成本计量且计提资产减值准备仍 导致资产价值存在要紧不确定性的资产；                  （3）其他资产价值存在要紧不确定性的 资产 件。                             三、基金管理东谈主   一、基金管理东谈主概况   本基金的基金管理东谈主为摩根基金管理（中国）有限公司，基本信息如下：   注册地址：中国（上海）解放贸易检修区陆家嘴环路 479 号 42 层和 43 层   办公地址：中国（上海）解放贸易检修区陆家嘴环路 479 号 42 层和 43 层   法定代表东谈主：王琼慧   总司理：王琼慧   成立日历：2004 年 5 月 12 日   实缴注册老本：贰亿伍仟万元东谈主民币   股东称呼、股权结构及持股比例：   JPMorgan Asset Management Holdings Inc.   100%      摩根基金管理（中国）有限公司是经中国证监会证监基字200456 号文批准， 于 2004 年 5 月 12 日成立的基金管理公司。                              摩根尚睿混杂型基金中基金(FOF)-招募说明书（更新） 老本保持不变，股东及出资比例分别由上海国际信赖有限公司 67％和摩根资产 管理（英国）有限公司 33％变更为 51%和 49%。 司”变更为“上投摩根基金管理有限公司”，该更名肯求于 2006 年 4 月 29 日获 得中国证监会的批准，并于 2006 年 6 月 2 日在国度工商总局完成系数变更揣度 手续。 二亿五千万元东谈主民币，公司股东的出资比例不变。该变更事项于 2009 年 3 月 31 日在国度工商总局完成系数变更揣度手续。 托 有 限 公 司 将 其 持 有 的 本 公 司 51% 股 权 ， 与 原 另 一 股 东 JPMorgan Asset Management (UK) Limited 将其持有的本公司 49%股权转让给摩根资产管理控股 公司（JPMorgan Asset Management Holdings Inc.），从而摩根资产管理控股公司取 得本基金管理东谈主全部股权。    基金管理东谈主于 2023 年 4 月 12 日发布公告，基金管理东谈主的称呼由“上投摩根 基金管理有限公司”变更为“摩根基金管理（中国）有限公司”，该称呼变更事 项已于 2023 年 4 月 10 日完成工商变更登记手续。    基金管理东谈主无任何受处罚纪录。 二、主要东谈主员情况    董事长：Daniel Watkins    学士学位。    曾任摩根资产管理欧洲业务副首席执行官、摩根资产欧洲业务首席运营官、 全球投资管理运营总监、欧洲运营总监、欧洲注册登记业务总监、卢森堡运营总 监、欧洲注册登记业务及伦敦投资运营司理、富林明投资运营团队司理等职务。    现任摩根资产管理亚洲业务首席执行官、资产管理运营委员会成员、集团亚 太管理团队成员；摩根基金管理（中国）有限公司董事长。    董事：Paul Bateman                           摩根尚睿混杂型基金中基金(FOF)-招募说明书（更新）   大学本科学位。   曾任 Chase Fleming Asset Management Limited 全球总监、摩根资产管理全球 投资管理业务行政总裁。   现任摩根资产管理全球主席、资产管理营运委员会成员及投资委员会成员。   董事：Paul Quinsee   学士学位。   曾任摩根资产管理好意思国权益投资总监、摩根全球权益投资团队投资组合司理 和客户投资组合司理，并曾在花旗银行和施罗德老本管理公司担任权益投资组合 司理。   现任摩根资产管理全球权益投资总监、资产管理投资委员会联合主席。   董事：王琼慧   硕士学位。   曾任摩根资产管理中国区总裁、中国机构业务主管，摩根资产管理（中国） 有限公司（WFOE）总司理和法东谈主代表。   现任摩根基金管理（中国）有限公司总司理。   董事：杜猛   硕士学位。   历任天同证券、华夏证券、国信证券、中银国际研究员；摩根基金管理（中 国）有限公司行业巨匠、基金司理助理、基金司理、总司理助理/国内权益投资一 部总监兼资深基金司理。   现任摩根基金管理（中国）有限公司副总司理兼投资总监。   董事：胡海兰   学士学位。   曾任法国巴黎银行上海分行财务主管，摩根基金管理（中国）有限公司财务 部总监、行政部总监。   现任摩根基金管理（中国）有限公司副总司理兼首席财务官。   稀少董事：周元   硕士学位。   曾任布兰迪斯大学讲师、波士顿谈富银行研究部主管、瑞士银行中国区主管、                          摩根尚睿混杂型基金中基金(FOF)-招募说明书（更新） 香港期货来回系数限公司和香港期货结算有限公司财务总监和行政总裁、芝加哥 商品来回所亚洲业务发展总监、中国投资有限使命公司首席策略官（执行委员会 成员）及财务部总监，并曾在香港铁路有限公司和花旗银行（中国）有限公司担 任稀少董事。   现任惠黎基金会主席。   稀少董事：曾翀   管帐师。   曾任香港跑马会集团财务总监，香港证监会家具研究委员会委员，协康会名 誉管库和执行委员会和投资小组委员会成员，戴麟趾爵士康乐基金、捕快子女教 育信赖基金和捕快解释及福利信赖基金投资研究委员会主席，香港房屋协会资金 管理特设委员会成员，另类投资管理协会（AIMA）全球投资者领导委员会成员， 以及宝积老本控股有限公司稀少非执行董事。   现任香港铁路有限公司退休打算稀少董事。   稀少董事：Matthew BERSANI   好意思国哥伦比亚大学法学院法学博士。   曾任谢尔曼·念念特灵讼师事务所（香港）合伙东谈主，及保罗·韦斯讼师事务所 北京办事处负责东谈主。   现为克利夫集团合伙东谈主、独创东谈主。   监事：陈俊祺   学士学位。   曾任好意思国运通银行（香港）金融服务总监、嘉信搭理（香港）业务发展总监 及怡富资产管理（香港）直销业务主管。   现任摩根资产管理亚太区首席行政官。   监事：Nora Choi-Lee   曾任瑞士联合银行董事总司理、摩根资产管理（好意思国） 资产和金钱管理运 营执行董事、首席运营官。曾就读于好意思国罗格斯大学。   现任摩根资产管理亚太区副首席行政官。   职工代表监事：水榕                    摩根尚睿混杂型基金中基金(FOF)-招募说明书（更新）   学士学位。   曾任交通银行闸北支行信贷专员、渣打银行销售及渠谈管理业务高档司理、 汇丰银行业务督导高档司理、摩根基金管理（中国）有限公司运营风险管理部总 监。   现任摩根基金管理（中国）有限公司神志总监。   职工代表监事：万隽宸   学士学位。   曾任上海国际集团法务司理、上投摩根基金管理有限公司首席风险官、尚腾 老本管理有限公司总司理。   现任摩根基金管理（中国）有限公司投资董事。   王琼慧女士，总司理   硕士学位。   曾任摩根资产管理中国区总裁、中国机构业务主管，摩根资产管理（中国） 有限公司（WFOE）总司理和法东谈主代表。   杜猛先生，副总司理   毕业于南京大学，获经济学硕士学位。   历任天同证券、华夏证券、国信证券、中银国际研究员；摩根基金管理（中 国）有限公司（原上投摩根基金管理有限公司）行业巨匠、基金司理助理、基金 司理、总司理助理/国内权益投资一部总监兼资深基金司理。   郭鹏先生，副总司理   毕业于上海财经大学，获企业管理硕士学位。   历任摩根基金管理（中国）有限公司（原上投摩根基金管理有限公司）阛阓 司理、阛阓部副总监，家具及客户营销部总监、阛阓部总监兼互联网金融部总监、 总司理助理。   刘非女士，副总司理   硕士研究生。   曾任易方达基金董事总司理、渠谈与营销管理总部总司理，招商基金首席市                         摩根尚睿混杂型基金中基金(FOF)-招募说明书（更新） 场官兼渠谈业务总部部门负责东谈主。   刘富伟先生，副总司理   硕士研究生。   曾任鹏华基金管理有限公司机构搭理部总司理，摩根基金管理（中国）有限 公司总司理助理。   郭海明女士，副总司理   硕士学位。   曾任摩根士丹利证券（中国）有限公司、野村东方国际证券有限公司合规总 监。   胡海兰女士，副总司理   学士学位。   曾任法国巴黎银行上海分行财务主管，摩根基金管理（中国）有限公司财务 部总监、行政部总监。   邹树波先生，防守长   管理学学士学位。   曾任天健管帐师事务所高档神志司理，上海证监局主任科员，摩根基金管理 （中国）有限公司（原上投摩根基金管理有限公司）监察稽核部副总监、监察稽 核部总监。   卢蓉女士，首席信息官   硕士研究生。   曾任第一创业摩根大通证券有限使命公司（现更名为第一创业证券承销保荐 有限使命公司）信息技能部负责东谈主、嘉实基金管理有限公司投研体系首席信息官。   吴春杰女士曾任长江证券股份有限公司宏不雅策略分析师，中国太平洋东谈主寿保 险有限公司资产配置中心配置策略司理，上海景熙资产管理有限公司投资司理/ 宏不雅策略研究。2018 年 7 月加入摩根基金管理（中国）有限公司（原上投摩根基 金管理有限公司），历任宏不雅研究员，现任高档基金司理。   本基金历任基金司理为孟鸣先生，任职日历为 2018 年 8 月 15 日至 2020 年                        摩根尚睿混杂型基金中基金(FOF)-招募说明书（更新） 年 11 月 10 日；历任基金司理为杜习杰先生，任职日历为 2020 年 12 月 11 日至    恩学海，资产配置及退休金管理首席投资官；张军，高档基金司理；张文峰， 组合基金投资部副总监兼高档投资司理；吴春杰，高档基金司理。    上述东谈主员之间不存在嫡支属关系。 三、基金管理东谈主的职责     份额的发售、申购、赎回和登记事宜；     收益；     法律步履； 四、基金管理东谈主承诺   及限制全权处理本基金的投资。                        （以下简称：                             《证券法》）及   其他关联法律法则的步履，并建立健全里面约束轨制，选用有用措施，醒目   违背《证券法》偏执他关联法律法则步履的发生。                     摩根尚睿混杂型基金中基金(FOF)-招募说明书（更新）  选用有用措施，醒目法律法则规矩的不容步履的发生：     （1） 违背基金份额持有东谈主的利益，将基金资产用于向第三东谈主典质、         担保、资金拆借或者贷款，按照国度关联规矩进行融资担保的         除外；     （2） 从事有可能使基金承担无尽使命的投资；     （3） 从事证券承销步履；     （4） 违背证券来回业务王法，主宰和扯后腿阛阓价钱；     （5） 违背法律法则而损伤基金份额持有东谈主利益的；     （6） 法律、法则及监管机关规矩不容从事的其它步履。  法律、法则及行业范例，诚笃信用、致力于尽责，不从事以下步履：      （1）越权或非法筹划；      （2）违背基金合同或基金托管条约；      （3）有益损伤基金份额持有东谈主或其它基金揣度机构的正当利益；      （4）在向中国证监会报送的材料中公私分明；      （5）拒却、侵略、阻扰或严重影响中国证监会照章监管；      （6）豪迈包袱、滥用权益；      （7）泄漏在职职期间明察的关联证券、基金的交易秘密、尚未照章     公开的基金投资内容、基金投资打算等信息；      （8）违背证券来回步地业务王法，扯后腿阛阓次序；      （9）在公开信息泄漏中有益含有乌有、误导、欺骗因素；      （10）其它法律法则以及中国证监会不容的步履。      （1） 依照关联法律法则和基金合同的规矩，本着严慎的原则为基金    份额持有东谈主谋取最大利益；      （2）不利用职务之便为我方、代理东谈主、代表东谈主、受雇东谈主或任何其它    第三东谈主谋取欠妥利益；      （3） 不泄漏在职职期间明察的关联证券、基金的交易秘密、尚未                    摩根尚睿混杂型基金中基金(FOF)-招募说明书（更新）    照章公开的基金投资内容、基金投资打算等信息；       （4） 不以任何体式为其它组织或个东谈主进行证券来回。 五、里面约束轨制 基金管理东谈主里面约束奉命以下原则：   （1）健全性原则。里面约束应当包括基金管理东谈主的各项业务、各个部门或   机构和各级东谈主员，并涵盖到决策、执行、监督、反馈等各个智商。   （2）有用性原则。通过科学的内控技能和方法，建立合理的内控步履，维   护内控轨制的有用执行。   （3）稀少性原则。基金管理东谈主各机构、部门和岗亭职责应当保持相对稀少，   基金管理东谈主基金资产、自有资产、其他资产的运作应当分离。   （4）相互制约原则。基金管理东谈主里面部门和岗亭的建立应当权责分明、相   互制衡。   （5）成本效益原则。基金管理东谈主运用科学化的筹划管理方法裁减运作成本，   提高经济效益，以合理的约束成本达到最好的里面约束结果。   （1）正当合规性原则。基金管理东谈主内控轨制应当相宜国度法律、法则、规   章和各项规矩。   （2）全面性原则。里面约束轨制应当涵盖基金管理东谈主筹划管理的各个智商，   不得留有轨制上的空缺或疏忽。   （3）审慎性原则。制定里面约束轨制应当以审慎筹划、防护和化解风险为   起点。   （4）应时性原则。里面约束轨制的制定应当跟着关联法律法则的调养和基   金管理东谈主筹划计谋、筹划方针、筹划理念等表里部环境的变化进行实时的修   改或完善。   （1）基金管理东谈主承诺以上对于里面约束的泄漏真实、准确；   （2）基金管理东谈主承诺根据阛阓的变化和基金管理东谈主的发展无间完善里面合规约束。                    摩根尚睿混杂型基金中基金(FOF)-招募说明书（更新）   （1）董事会下设风险约束委员会，主要负责基金管理东谈主风险管理计谋和控   制政策、协调突发要紧风险等事项。   （2）董事会下设防守长，径直向董事会负责，对本公司偏执办当事者谈主员的经   营管理和执业步履的合规性进行审查、监督和检讨。   （3）筹划管理层下设风险管理揣度的议事机构，协助管理层加强公司风险   管理体系教训，激动风险管理文化的形成，在筹划管理层授权鸿沟内，如期   审议公司各项风险管理要紧事项的情况申诉；对要紧风险事项进行跨部门讨   论、评估和决策；研究和部署要紧风险的防护措施；审议公司风险管理方面   的其他事项；推动公司风险管理文化教训办事。   （4）监察稽核部稀少于公司各业务部门，对公司的合规运营承担稀少审查、   监控、检讨和陈诉职责，对防守长负责。监察稽核部门对在监察稽核过程中   发现的问题实时提议改进意见。   （5）风险管理部负责公司投资风险、流动性风险、来回敌手风险政策制定   及框架管理办事，建立并完善公司投资风险、流动性风险、来回敌手风险管   理框架、明确以优势险识别、监测、评估和陈诉的办事要求。   （6）运营风险管理部负责协助各业务部门执行内控要求，保障运营安全，   根据法则、公司轨制历程和揣度业务脾性，厘清各业务条线的风险点，评估   其潜在影响，并诱骗公司里面约束体系的有用性和完好性进行梳理，找出弱   点和问题，与业务部门确定改进决策并进行持续监控。   （7）投资准则管理部负责执行和管控投资准则,通过成立投资准则、事前管   控、过后管控，保障基金投资运作相宜法则、合同及公司里面要求。        摩根基金管理（中国）有限公司风险管理架构图                          摩根尚睿混杂型基金中基金(FOF)-招募说明书（更新）                          股东                          董事会                                     风险约束委员会      防守长                筹划管理层                                     风险管理委员会                                    里面约束管理委员会    监察稽核部       运营风险管理部          投资准则管理部    风险管理部                   四、基金托管东谈主 一、基金托管情面况 （一）基本情况 称呼：中国教训银行股份有限公司(简称：中国教训银行) 住所：北京市西城区金融大街 25 号 办公地址：北京市西城区闹市口大街 1 号院 1 号楼 法定代表东谈主：张金良 成立时刻：2004 年 09 月 17 日 组织体式：股份有限公司 注册老本：贰仟伍佰亿壹仟零玖拾柒万柒仟肆佰捌拾陆元整 存续期间：持续筹划 基金托管资格批文及文号：中国证监会证监基字199812 号 揣度东谈主：王小飞 揣度电话：(021)6063 7103                      摩根尚睿混杂型基金中基金(FOF)-招募说明书（更新）   （二）主要东谈主员情况   中国教训银行总行设资产托管业务部，下设空洞处、基金业务处、证券保障 业务处、搭理信赖业务处、全球业务处、待业金业务处、新兴业务处、客户服务 与业务协同处、运营管理处、跨境与外包管理处、托管应用系统援助处、内控合 规处等 12 个职能处室，在北京、上海、合肥设有托管运营中心，共有职工 300 余东谈主。自 2007 年起，托管部贯串聘任外部管帐师事务所对托管业务进行里面控 制审计，并也曾成为旧例化的内控办事技能。   （三）基金托管业务筹划情况   看成国内首批开办证券投资基金托管业务的交易银行，中国教训银行一直秉 持“以客户为中心”的筹划理念，无间加强风险管理和里面约束，严格履行托管 东谈主的各项职责，切实襄理资产持有东谈主的正当权益，为资产奉求东谈主提供高质料的托 管服务。经过多年稳步发展，中国教训银行托管资产鸿沟无间扩大，托管业务品 种无间增多，已形成包括证券投资基金、社保基金、保障资金、基本养老个东谈主账 户、(R)QFII、(R)QDII、企业年金、存托业务等家具在内的托管业务体系，是目 前国内托管业务品种最都全的交易银行之一。限制 2022 年年末，中国教训银行 已托管 1270 只证券投资基金。中国教训银行专科高效的托管服务武艺和业务水 平，赢得了业内的高度认同。中国教训银行屡次被《全球托管东谈主》、 《财资》、 《环球金融》杂志及《中国基金报》评比为“最好托管银行”、贯串多年荣获中 央国债登记结算有限使命公司（中债）                 “优秀资产托管机构”、银行间阛阓清理所 股份有限公司（上清所）“优秀托管银行”奖项、并先后荣获《亚洲银巨匠》颁 发的 2017 年度“最好托管系统实施奖”、2019 年度“中国年度托管业务科技实 施奖”、2021 年度“中国最好数字化资产托管银行”、以及 2020 及 2022 年度 “中国年度托管银行（大型银行）”奖项。2022 年度，荣获《环球金融》 “中 国最好次托管银行”，并看成惟一中资银行获取《财资》                         “中国最好 QFI 托管银行” 奖项。   二、基金托管东谈主的里面约束轨制   （一）里面约束主义   看成基金托管东谈主，中国教训银行严格恪守国度关联托管业务的法律法则、行 业监管规章和本行内关联管理规矩，称职筹划、范例运作、严格检讨，确保业务                  摩根尚睿混杂型基金中基金(FOF)-招募说明书（更新） 的稳健运行，保证基金财产的安全完好，确保关联信息的真实、准确、完好、及 时，保护基金份额持有东谈主的正当权益。   （二）里面约束组织结构   中国教训银行设有风险内控管理委员会，负责全行风险管理与里面约束办事， 对托管业务风险管理和里面约束的有用性进行领导。资产托管业务部配备了专职 内控合规东谈主员负责托管业务的内控合规办事，具有稀少愚弄内控合规办事权益和 武艺。   （三）里面约束轨制及措施   资产托管业务部具备系统、完善的轨制约束体系，建立了管理轨制、约束制 度、岗亭职责、业务操作历程，不错保证托管业务的范例操作和睦利进行；业务 东谈主员具备从业资格；业务管理严格实行复核、审核、检讨轨制，授权办事实行集 中约束，业务印记按规程支撑、存放、使用，账户贵寓严格支撑，制约机制严格 有用；业务操作区专门建立，阻滞管理，实施音像监控；业务信息由专职信息披 露东谈主负责，醒目泄密；业求竣事自动化操作，醒目东谈主为事故的发生，技能系统完 整、稀少。   三、基金托管东谈主对基金管理东谈主运作基金进行监督的方法和步履   （一）监督方法   依照《基金法》偏执配套法则和基金合同的约定，监督所托管基金的投资运 作。利用自行开采的“新一代托管应用监督子系统”，严格按照现行法律法则以 及基金合同规矩，对基金管理东谈主运作基金的投资比例、投资鸿沟、投资组合等情 况进行监督。在日常为基金投资运作所提供的基金清理和核算服务智商中，对基 金管理东谈主发送的投资指示、基金管理东谈主对各基金用度的提真金不怕火与开支情况进行检讨 监督。   （二）监督历程 制等情况进行监控，如发现投资相当情况，向基金管理东谈主进行风险教导，与基金 管理东谈主进行情况核实，督促其纠正，如有要紧相当事项实时陈诉中国证监会。                            摩根尚睿混杂型基金中基金(FOF)-招募说明书（更新） 东谈主进行解释或举证，如有必要将实时陈诉中国证监会。                         五、揣度服务机构 一、基金销售机构： 注册地址：北京市西城区金融大街 25 号 办公地址：北京市西城区闹市口大街 1 号院 1 号楼 法定代表东谈主：张金良 客服电话：95533 公司网址：www.ccb.com 注册地址：北京市西城区复兴门内大街１号 办公地址：北京市西城区复兴门内大街１号 法定代表东谈主：葛海蛟 客服电话：95566 公司网址：www.boc.cn 注册地址：深圳市福田区深南正途 7088 号招商银行大厦 办公地址：深圳市福田区深南正途 7088 号招商银行大厦 法定代表东谈主：缪建民 客服电话：95555 公司网址：www.cmbchina.com 注册地址：上海市浦东新区浦东南路 500 号 办公地址：上海市中山东一都 12 号 法定代表东谈主：郑杨 客服电话：95528                             摩根尚睿混杂型基金中基金(FOF)-招募说明书（更新） 公司网址：www.spdb.com.cn 注册地址：福州市湖东路 154 号 办公地址：上海市浦东新区银城路 167 号 法定代表东谈主：吕家进 客服电话：95561 公司网址：www.cib.com.cn 办公地址：南京市中华路 26 号 法定代表东谈主：夏平 客服电话：95319 公司网址：www.jsbchina.cn 注册地址：宁波市鄞州区宁东路 345 号 法定代表东谈主：陆华裕 客服电话：95574 公司网址：www.nbcb.com.cn 注册地址：深圳市罗湖区深南东路 5047 号 办公地址：深圳市罗湖区深南东路 5047 号 法定代表东谈主：谢永林 客服电话：95511 转 3 公司网址：www.bank.pingan.com 注册地址：上海市徐汇区长乐路 989 号 45 层 办公地址：上海市徐汇区长乐路 989 号世纪商贸广场 45 层 法定代表东谈主：杨周全 客服电话：95523 或 400-889-5523 公司网址：www.swhysc.com                              摩根尚睿混杂型基金中基金(FOF)-招募说明书（更新） 注册地址：新疆乌鲁木都市高新区（新市区）北京南路 358 号大成国际大厦 20         楼 2005 室 办公地址：新疆乌鲁木都市高新区（新市区）北京南路 358 号大成国际大厦 20         楼 2005 室 法定代表东谈主：王献军 客服电话：95523 或 400-889-5523 公司网址：www.swhysc.com 注册地址：上海市黄浦区四川中路 213 号久事商务大厦 7 楼 办公地址：上海市黄浦区四川中路 213 号久事商务大厦 7 楼 法定代表东谈主：何伟 客服电话：021-962518 或 4008-918-918 公司网址：www.shzq.com 注册地址：中国（上海）解放贸易检修区商城路 618 号 办公地址：上海市静安区南京西路 768 号国泰君安大厦 法定代表东谈主：贺青 客服电话：95521 或 400-8888-666 公司网址：www.gtja.com 注册地址：深圳市福田区福田街谈福华一都 111 号 法定代表东谈主：霍达 客服电话：95565 公司网址：www.cmschina.com 注册地址：上海市静安区新闸路 1508 号 办公地址：上海市静安区新闸路 1508 号 法定代表东谈主：刘秋明                              摩根尚睿混杂型基金中基金(FOF)-招募说明书（更新） 客服电话：95525 公司网址：www.ebscn.com 注册地址：北京市丰台区西营街 8 号院 1 号楼 7 至 18 层 101 办公地址：北京市丰台区西营街 8 号院 1 号楼青海金融大厦 法定代表东谈主：王晟 客服电话：4008-888-888 或 95551 公司网址：www.chinastock.com.cn 注册地址：北京市向阳区安立路 66 号 4 号楼 办公地址：北京市向阳区光华路 10 号 法定代表东谈主：王常青 客服电话：95587 或 4008-888-108 公司网址：www.csc108.com 注册地址：上海市广东路 689 号海通证券大厦 法定代表东谈主：周杰 客服电话：95553 或 4008888001 公司网址：www.htsec.com 注册地址：北京市东城区东直门南大街 3 号国华投资大厦 9 层 10 层 办公地址：北京市东城区东直门南大街 3 号国华投资大厦 9 层 10 层 法定代表东谈主：翁振杰 客服电话：4008188118 公司网址：www.guodu.com 注册地址：深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦十六层至二十六层 法定代表东谈主：张纳沙 客服电话：95536                           摩根尚睿混杂型基金中基金(FOF)-招募说明书（更新） 公司网址：www.guosen.com.cn 注册地址：广东省深圳市福田区中心三路 8 号超卓期间广场（二期）北座 办公地址：北京市向阳区亮马桥路 48 号中信证券大厦 法定代表东谈主：张佑君 客服电话：95548 公司网址：www.citics.com 注册地址：青岛市崂山区深圳路 222 号 1 号楼 2001 办公地址：青岛市市南区东海西路 28 号龙翔广场东座 法定代表东谈主：肖海峰 客服电话：95548 公司网址：sd.citics.com 注册地址：深圳市南山区粤海街谈海珠社区科苑南路 2666 号中国华润大厦          L4601-4608 办公地址：深圳市福田区益田路与福中路接壤处荣超商务中心 A 栋第 18-21 层          选取 04 层 法定代表东谈主：高涛 客服电话：95532 公司网址：www.ciccwm.com 注册地址：深圳市福田区福田街谈福华一都 119 号安信金融大厦 办公地址：深圳市福田区福田街谈福华一都 119 号安信金融大厦 法定代表东谈主：段文务 客服电话：95517 公司网址：www.essence.com.cn 注册地址：湖北省武汉市江汉区淮海路 88 号                             摩根尚睿混杂型基金中基金(FOF)-招募说明书（更新） 办公地址：湖北省武汉市江汉区淮海路 88 号 法定代表东谈主：金才玖 客服电话：95579 或 4008-888-999 公司网址：www.95579.com 注册地址：深圳市福田区福田街谈益田路 5023 号祯祥金融中心 B 座第 22-25 层 办公地址：深圳市福田区福田街谈益田路 5023 号祯祥金融中心 B 座第 22-25 层 法定代表东谈主：何之江 客服电话：95511 转 8 公司网址：stock.pingan.com 注册地址：上海市虹口区飞虹路 360 弄 9 号 6 层 办公地址：上海市闵行区申滨南路 1226 号诺亚金钱中心 法定代表东谈主：吴卫国 客服电话：400-821-5399 公司网址：www.noah-fund.com 注册地址：上海市浦东新区高翔路 526 号 2 幢 220 室 办公地址：上海市浦东新区东方路 1267 号陆家嘴金融服务广场二期 11 层 法定代表东谈主：张跃伟 客服电话：400-820-2899 公司网址：www.erichfund.com 注册地址：北京市向阳区安苑路 11 号西楼 6 层 604、607 办公地址：北京市向阳区北四环中路 27 号盘古大不雅 3205 法定代表东谈主：闫振杰 客服电话：400-818-8000 公司网址：www.myfund.com                            摩根尚睿混杂型基金中基金(FOF)-招募说明书（更新） 注册地址：上海市虹口区东大名路 687 号 1 幢 2 楼 268 室 办公地址：北京市西城区金融大街 33 号通泰大厦 B 座 8 层 法定代表东谈主：毛淮平 客服电话：400-817-5666 公司网址：www.amcfortune.com 注册地址：中国（上海）解放贸易检修区福山路 33 号 11 楼 B 座 办公地址：上海市浦东新区浦明路 1500 号万得大厦 11 楼 法定代表东谈主：黄祎 客服电话：400-799-1888 公司网址：www.520fund.com.cn 办公地址：上海市浦东新区银城中路 488 号太平金融大厦 1503 室 法定代表东谈主：王翔 客服电话：400-820-5369 公司网址：www.jiyufund.com.cn 注册地址：海南省三亚市海角区凤凰岛 1 号楼 7 层 710 号 办公地址：北京市向阳区开国门外大街 21 号北京国际俱乐部 C 座写字楼 11 层 法定代表东谈主：张峰 客服电话：400-021-8850 公司网址：www.harvestwm.cn 注册地址：成都市青羊区东城根上街 95 号 办公地址：成都市青羊区东城根上街 95 号 法定代表东谈主：冉云 客服电话：95310 公司网址：www.gjzq.com.cn                          摩根尚睿混杂型基金中基金(FOF)-招募说明书（更新） 注册地址：深圳市福田区中心三路 8 号超卓期间广场（二期）北座 13 层 1301- 办公地址：深圳市福田区中心三路 8 号超卓期间广场（二期）北座 13 层 1301- 法定代表东谈主：窦长宏 客服电话：400-990-8826 公司网址：www.citicsf.com 注册地址：广州市河汉区临江正途 395 号 901 室（部位：自编 01）、1001 室（部         位：自编 01） 法定代表东谈主：陈可可 客服电话：95548 公司网址：www.gzs.com.cn 注册地址：北京市西城区金融大街 3 号 办公地址：北京市西城区金融大街 3 号 法定代表东谈主：刘建军 客服电话：95580 公司网址：www.psbc.com 办公地址：中国（上海）解放贸易检修区世纪正途 100 号上海环球金融中心 57         楼 注册地址：中国（上海）解放贸易检修区世纪正途 100 号上海环球金融中心 57         楼 法定代表东谈主：刘加海 客服电话：400-820-9898 公司网址：www.cnhbstock.com 注册地址：上海市虹口区东大名路 501 号 6211 单元                             摩根尚睿混杂型基金中基金(FOF)-招募说明书（更新） 办公地址：上海浦东新区张扬路 500 号华润期间广场 10-14 层 法定代表东谈主：陶怡 客服电话：400-700-9665 公司网址：www.ehowbuy.com 注册地址：深圳市罗湖区笋岗街谈笋西社区戏班路 8 号 HALO 广场一期四层 12- 办公地址：深圳市罗湖区笋岗街谈笋西社区戏班路 8 号 HALO 广场一期四层 12- 法定代表东谈主：薛峰 客服电话：4006-788-887 公司网址：www.zlfund.cn/www.jjmmw.com 注册地址：浙江省杭州市余杭区五常街谈文一西路 969 号 3 幢 5 层 599 室 办公地址：杭州市西湖区万塘路 18 号黄龙期间广场 B 座 6 楼 法定代表东谈主：故国明 客服电话：95188-8 公司网址：www.fund123.cn 注册地址：上海市徐汇区龙田路 190 号 2 号楼 2 层 办公地址：上海市徐汇区宛平南路 88 号东方金钱大厦 法定代表东谈主：其实 客服电话：400-1818-188 公司网址：www.1234567.com.cn 注册地址：浙江省杭州市文二西路一号元茂大厦 903 办公地址：浙江省杭州市翠柏路 7 号杭州电子商务产业园 2 楼 法定代表东谈主：吴强 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注册地址：深圳市前海深港协调区前湾一都 1 号 A 栋 201 室（入驻深圳市前海          商务文书有限公司） 办公地址：深圳市南山区海德三谈航天科技广场 A 座 17 楼 1704 室 法定代表东谈主：TEO WEE HOWE 客服电话：400-684-0500 公司网址：www.ifastps.com.cn 注册地址：深圳市前海深港协调区前湾一都 1 号 A 栋 201 室（入驻深圳市前海          商务文书有限公司） 办公地址：深圳市南山区海天二路 33 号腾讯滨海大厦 15 层 法定代表东谈主：刘明军 客服电话：4000-890-555 公司网址：www.tenganxinxi.com/www.txfund.com 注册地址：北京市向阳区创远路 34 号院 6 号楼 15 层 1501 室 办公地址：北京市向阳区融新科技中心 C 座 22 层 法定代表东谈主：李楠                              摩根尚睿混杂型基金中基金(FOF)-招募说明书（更新） 客服电话：400-1599-288 公司网址：danjuanfunds.com 注册地址：北京市海淀区西北旺东路 10 号院西区 4 号楼 1 层 103 室 办公地址：北京市海淀区西北旺东路 10 号院西区 4 号楼 法定代表东谈主：盛超 客服电话：95055-4 公司网址：www.duxiaomanfund.com 注册地址：中国（上海）解放贸易检修区陆家嘴环路 333 号 502 室 办公地址：上海市虹口区平正路 18 号 8 栋嘉昱大厦 6 层 法定代表东谈主：许欣 客服电话：400-700-9700 公司网址：www.zofund.com 注册地址：上海市普陀区兰溪路 900 弄 15 号 526 室 办公地址：上海市虹口区临潼路 188 号 法定代表东谈主：尹彬彬 客服电话：400-118-1188 公司网址：www.66liantai.com 注册地址：上海市宝山区月浦镇塘南街 57 号 6 幢 221 室 办公地址：上海市虹口区东大名路 1098 号浦江国际金融广场 53 层 法定代表东谈主：李兴春 客服电话：400-032-5885 公司网址：www.leadfund.com.cn 注册地址：深圳市前海深港协调区前湾一都 1 号 A 栋 201 室（入驻深圳市前海         商务文书有限公司）                            摩根尚睿混杂型基金中基金(FOF)-招募说明书（更新） 办公地址：深圳市福田区深南正途 2003 号华嵘大厦 710、711 室 法定代表东谈主：戴媛 客服电话：400-000-5767 公司网址：www.xintongfund.com 注册地址：北京市向阳区光华路 7 号 20 层 20A1、20A2 单元 办公地址：北京市向阳区光华路 7 号 20 层 20A1、20A2 单元 法定代表东谈主：才殿阳 客服电话：400-6099-200 公司网址：www.yixinfund.com 注册地址：西藏自治区拉萨市柳梧新区国际总部城 10 栋楼 办公地址：上海市徐汇区宛平南路 88 号金座东方金钱大厦 法定代表东谈主：戴彦 客服电话：95357 公司网址：www.18.cn 注册地址：北京市北京经济技能开采区宏达北路 10 号五层 5122 室 办公地址：北京市向阳区开国路 91 号金地中心 B 座 21 层、29 层 法定代表东谈主：武建华 客服电话：400-8180-888 公司网址：www.zzfund.com 注册地址：辽宁省大连市沙河口区体坛路 22 号诺德大厦 2 层 202 室 办公地址：辽宁省大连市沙河口区体坛路 22 号诺德大厦 2 层 202 室 法定代表东谈主：樊怀东 客服电话：4000-899-100 公司网址：www.yibaijin.com                        摩根尚睿混杂型基金中基金(FOF)-招募说明书（更新） 注册地址：北京市西城区白纸坊东街 2 号院 6 号楼 712 室 办公地址：北京市西城区白纸坊东街 2 号院 6 号楼 712 室 法定代表东谈主：梁蓉 客服电话：010-66154828 公司网址：www.5irich.com 注册地址：深圳市福田区深南正途 7088 号招商银行大厦 办公地址：深圳市福田区深南正途 7088 号招商银行大厦 法定代表东谈主：缪建民 客服电话：95555 公司网址：fi.cmbchina.com 注册地址：北京市西城区宣武门外大街甲 1 号 4 层 401-2 办公地址：北京市西城区宣武门外大街甲 1 号环球财讯中心 D 座 401 法定代表东谈主：王伟刚 客服电话：400-619-9059 公司网址：www.hcfunds.com 注册地址：江苏省南京市玄武区苏宁正途 1-5 号 办公地址：江苏省南京市玄武区苏宁正途 1 号 法定代表东谈主：钱燕飞 客服电话：95177 公司网址：www.snjijin.com 注册地址：河南自贸检修区郑州片区（郑东）东风南路东康宁街北 6 号楼 5 楼 办公地址：河南自贸检修区郑州片区（郑东）东风南路东康宁街北 6 号楼 5 楼 法定代表东谈主：温丽燕                                  摩根尚睿混杂型基金中基金(FOF)-招募说明书（更新） 客服电话：400-0555-671 公司网址：www.hgccpb.com 注册地址：北京市向阳区开国路乙 118 号 10 层 1206 办公地址：北京市向阳区开国路乙 118 号 10 层 1206 法定代表东谈主：彭浩 客服电话：400-004-8821 公司网址：www.taixincf.com 注册地址：上海市闸北区广中西路 1207 号 306 室 办公地址：上海市浦东新区银城路 116 号大华银行大厦 703 室 法定代表东谈主：沈茹意 客服电话：021-68889082 公司网址：www.pytz.cn 注册地址：广东省深圳市福田区莲花街谈福新社区益田路 5999 号基金大厦 19 层 法定代表东谈主：王德英 客服电话：400-610-5568 公司网址：www.boserawealth.com 注册地址：北京市向阳区太阳宫中路 16 号院 1 号楼 10 层 1005 法定代表东谈主：杨健 客服电话：400-673-7010 公司网址：www.jianfortune.com 注册地址：中国(上海)解放贸易检修区银城中路 8 号 401 室 法定代表东谈主：孙亚超 客服电话：021-4008081016 公司网址：https://www.fundhaiyin.com/etrading/                           摩根尚睿混杂型基金中基金(FOF)-招募说明书（更新）    基金管理东谈主可根据关联法律法则的要求，遴荐其它相宜要求的机构代理销售 本基金，并在基金管理东谈主网站公示。 二、基金登记机构： 摩根基金管理（中国）有限公司（同上） 三、讼师事务所与承办讼师： 称呼：上海源泰讼师事务所 注册地址：上海市浦东南路 256 号华夏银行大厦 14 楼 负责东谈主：廖海 揣度电话：021-5115 0298 传真：021-5115 0398 承办讼师：刘佳、姜亚萍 四、审计基金财产的管帐师事务所 称呼：普华永谈中天管帐师事务所（特殊粗鲁合伙） 注册地址：中国(上海)解放贸易检修区陆家嘴环路 1318 号星展银行大厦 507 单 元 01 室 办公地址：中国上海市浦东新区东育路 588 号前滩中心 42 楼 执行事务合伙东谈主：李丹 电话：(021) 23238888 传真：(021) 23238800 揣度东谈主：耿亚男 承办注册管帐师：陈熹、耿亚男                     六、基金的召募及基金合同的成效    本基金根据中国证监会证监许可2018379 号文注册，自 2018 年 7 月 12 日 起至 2018 年 8 月 10 日止，召募办事告成结果。    经普华永谈中天管帐师事务所（特殊粗鲁合伙)验资，本次召募的有用净认购 金额为 210,841,752.91 元东谈主民币，折合基金份额 210,841,752.91 份；认购款项在 基金验资阐述日之前产生的银行利息共计 76,523.51 元东谈主民币，折合基金份额                      摩根尚睿混杂型基金中基金(FOF)-招募说明书（更新）    经中国证监会备案，本基金的基金合同于 2018 年 8 月 15 日成效。本基金为 契约型绽放式混杂型基金，存续期限为不如期。                七、基金份额的申购、赎回和调遣    一、申购和赎回步地    本基金的申购与赎回将通过销售机构进行。具体的销售机构将由基金管理东谈主 在招募说明书或其他揣度公告中列明。基金管理东谈主可根据情况变更或增减销售机 构，并在基金管理东谈主网站公示。基金投资者应当在销售机构办理基金销售业务的 营业步地或按销售机构提供的其他方式办理基金份额的申购与赎回。    二、申购和赎回的绽放日实时刻    投资东谈主在绽放日办理基金份额的申购和赎回，具体办理时刻为上海证券来回 所、深圳证券来回所的闲居来回日的来回时刻，但基金管理东谈主根据法律法则、中 国证监会的要求或基金合同的规矩公告暂停申购、赎回时除外。    基金合同成效后，若出现新的证券来回阛阓、证券来回所来回时刻变更或其 他特殊情况，基金管理东谈主将视情况对前述绽放日及绽放时刻进行相应的调养，但 应在实施日前依照《信息泄漏办法》的关联规矩在指定媒介上公告。    基金管理东谈主自基金合同成效之日起不跨越三个月起原办理申购，具体业务办 理时刻在申购起原公告中规矩。    基金管理东谈主自基金合同成效之日起不跨越三个月起原办理赎回，具体业务办 理时刻在赎回起原公告中规矩。    在确定申购起原与赎回起原时刻后，基金管理东谈主应在申购、赎回绽放日前依 照《信息泄漏办法》的关联规矩在指定媒介上公告申购与赎回的起原时刻。    基金管理东谈主不得在基金合同约定之外的日历或者时刻办理基金份额的申购、 赎回或者调遣。投资东谈主在基金合同约定之外的日历和时刻提议申购、赎回或调遣 肯求且登记机构阐述接受的，其基金份额申购、赎回或调遣价钱为下一绽放日基 金份额申购、赎回或调遣的价钱。                   摩根尚睿混杂型基金中基金(FOF)-招募说明书（更新）   三、申购与赎回的原则    “未知价”原则，即申购、赎回价钱以肯求当日的该类基金份额净值为基 准进行诡计； 限定赎回；   基金管理东谈主可在法律法则允许的情况下，对上述原则进行调养。基金管理东谈主 必须在新王法起原实施前依照《信息泄漏办法》的关联规矩在指定媒介上公告。   四、申购与赎回的步履   投资东谈主必须根据销售机构规矩的步履，在绽放日的具体业务办理时刻内提议 申购或赎回的肯求。   投资东谈主申购基金份额时，必须全额托付申购款项。投资东谈主托付申购款项，申 购成立；登记机构阐述基金份额时，申购成效。   基金份额持有东谈主递交赎回肯求，赎回成立；登记机构阐述赎回时，赎复活效。 投资东谈主赎回肯求告捷后，基金管理东谈主将在接受赎回肯求后 T＋8 日(包括该日)内 支付赎回款项。遇证券来回所或来回阛阓数据传输蔓延、通信系统故障、银行数 据交换系统故障或其它非基金管理东谈主及基金托管东谈主所能约束的因素影响业务处 理历程时，赎回款项顺延至前述因素灭绝日的下一个办事日划出。在发生大都赎 回或基金合同载明的其他暂停赎回或减速支付赎回款项的情形时，款项的支付办 法参照基金合同关联要求处理。   基金管理东谈主应以来回时刻结果前受理有用申购和赎回肯求确当天看成申购 或赎回肯求日（T 日），在闲居情况下，本基金登记机构在 T+3 日内对该来回的 有用性进行阐述。T 日提交的有用肯求，投资东谈主可在 T+4 日后（包括该日）到销 售网点柜台或以销售机构规矩的其他方式查询肯求的阐述情况。若申购不告捷， 则申购款项本金退还给投资东谈主。基金管理东谈主不错在法律法则允许的鸿沟内，对上                    摩根尚睿混杂型基金中基金(FOF)-招募说明书（更新） 述业务办理时刻进行调养，并提前公告。   销售机构对申购、赎回肯求的受理并不代表该肯求一定告捷，而仅代表销售 机构如实接纳到申购、赎回肯求。申购、赎回的阐述以登记机构的阐述结果为准。 对于申购肯求及申购份额的阐述情况，投资东谈主应实时查询并妥善愚弄正当权利。   五、申购和赎回的金额 单笔最低金额为 1 元东谈主民币。基金投资者将当期分拨的基金收益转购基金份额 时，不受最低申购金额的限制。   基金投资者可屡次申购，法律法则、中国证监会另有规矩的除外。 肯求赎回份额精准到极少点后两位，每次赎回份额不得低于 1 份，基金账户余额 不得低于 1 份，如进行一次赎回后基金账户中基金份额余额将低于 1 份，应一次 性赎回。如因分成再投资、非来回过户、转托管、大都赎回、基金调遣等原因导 致的账户余额少于 1 份之情况，不受此限，但再次赎回时必须一次性全部赎回。 参见更新的招募说明书或揣度公告。 基金管理东谈主应当选用设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、 拒却大额申购、暂停基金申购等措施，切实保护存量基金份额持有东谈主的正当权益。 具体规矩请参见更新的招募说明书或揣度公告。 份额的数目限制。基金管理东谈主必须在调养前依照《信息泄漏办法》的关联规矩在 指定媒介上公告。   六、申购和赎回的价钱、用度偏执用途   投资者申购本基金 A 类基金份额时，需缴纳申购用度。投资者淌若有多笔 申购，适用费率按单笔分别诡计。本基金 C 类基金份额不收取申购费。   （1）投资者申购本基金 A 类基金份额的诡计方式：   申购用度 = （申购金额×申购费率） /（1＋申购费率），或申购用度=固定                       摩根尚睿混杂型基金中基金(FOF)-招募说明书（更新） 申购费金额   或申购用度=固定申购费金额   净申购金额 = 申购金额-申购用度   申购份额 = 净申购金额/ T 日 A 类基金份额净值  A 类基金份额的申购费率如下表所示：   申购金额区间                  费率   东谈主民币 100 万以下             1.0％   东谈主民币 100 万以上（含），500 万以下 0.6％   东谈主民币 500 万以上（含）          每笔东谈主民币 1,000 元   （2）投资者申购本基金 C 类基金份额的诡计方式：   申购份额＝申购金额/T 日 C 类基金份额净值  本基金的赎回金额为赎回总额扣减赎回用度。其中，  赎回总额＝赎回份数×T 日该类基金份额净值  赎回用度＝赎回总额×赎回费率  赎回金额＝赎回总额－赎回用度  A 类基金份额赎回费率如下表所示：         持有期限                 费率         一年以上（含），两年以内         0.25%         两年以上（含）              0%   C 类基金份额赎回费率如下表所示：         持有期限                 费率                     摩根尚睿混杂型基金中基金(FOF)-招募说明书（更新） 金份额净值。本基金各样基金份额净值的诡计，均保留到极少点后 4 位，极少点 后第 5 位四舍五入，由此产生的收益或损失由基金财产承担。T 日的各样基金份 额净值在 T+2 日收市后诡计，并在 T+3 日内公告。遇特殊情况，经中国证监会 同意，不错恰当蔓延诡计或公告。 当日该类的基金份额净值，有用份额单元为份，上述诡计结果均按四舍五入，保 留到极少点后 2 位，由此产生的收益或损失由基金财产承担。 以当日基金份额净值并扣除相应的用度，赎回金额单元为元。上述诡计结果均按 四舍五入，保留到极少点后 2 位，由此产生的收益或损失由基金财产承担。 回基金份额时收取。宝石续持有期少于 30 日的 A 类基金份额持有东谈主收取的赎回 费全额计入基金财产；宝石续持有期不少于 30 日但少于 3 个月的 A 类基金份额 持有东谈主收取的赎回费，将赎回费总额的 75%计入基金财产；宝石续持有期不少于 计入基金财产；宝石续持有期不少于 6 个月的 A 类基金份额持有东谈主，将赎回费 总额的 25%计入基金财产；其余用于支付登记费和其他必要的手续费。对于持续 持有期少于 30 日的 C 类基金份额的赎回费全部归基金财产。 应于新的费率或收费方式实施日前依照《信息泄漏办法》的关联规矩在指定媒介 上公告。 除外），应当通过直销渠谈申购且不得收取申购费、赎回费（按照揣度法律法则、 招募说明书约定应当收取，并计入基金财产的赎回用度除外）和销售服务费等销 售用度。                    摩根尚睿混杂型基金中基金(FOF)-招募说明书（更新） 场情况制定基金促销打算，如期或不如期地开展基金促销举止。在基金促销举止 期间，按揣度监管部门要求履行必要手续后，基金管理东谈主不错恰当调低基金的销 售费率。 发布的公告，基金管理东谈主不再另行公告。 从业东谈主员申购本基金，并视情况给予一定申购费优惠。 确保基金估值的平正性。具体处理原则与操作范例奉命揣度法律法则以及监管部 门、自律王法的规矩。   七、拒却或暂停申购的情形   发生下列情况时，基金管理东谈主可拒却或暂停接受投资东谈主的申购肯求： 产净值； 能对基金功绩产生负面影响，从而损伤现存基金份额持有东谈主利益的情形； 份额的比例达到或者跨越 50%，或者变相藏匿 50%蚁合度的情形时； 商阐述后，基金管理东谈主应当暂停接受基金申购肯求； 法律、法则或王法等，从而可能损伤本基金或基金份额持有东谈主利益的情形；   发生上述第 1、2、3、4、6、8、10 项暂停申购情形之一且基金管理东谈主决定 暂停基金投资者的申购肯求时，基金管理东谈主应当根据关联规矩在指定媒介上刊登                      摩根尚睿混杂型基金中基金(FOF)-招募说明书（更新） 暂停申购公告。淌若投资东谈主的申购肯求被拒却，被拒却的申购款项本金将退还给 投资东谈主。在暂停申购的情况摒除时，基金管理东谈主应实时还原申购业务的办理。      八、暂停赎回或减速支付赎回款项的情形      发生下列情形时，基金管理东谈主可暂停接受投资东谈主的赎回肯求或减速支付赎回 款项： 产净值； 商阐述后，基金管理东谈主应当选用减速支付赎回款项或暂停接受基金赎回肯求的措 施；   发生上述情形之一且基金管理东谈主决定暂停接受基金投资者的赎回肯求时，基 金管理东谈主应在当日报中国证监会备案，已阐述的赎回肯求，基金管理东谈主应足额支 付；如暂时弗成足额支付，应将可支付部分按单个账户肯求量占肯求总量的比例 分拨给赎回肯求东谈主，未支付部分可缓期支付，并以后续绽放日的基金份额净值为 依据诡计赎回金额。若出现上述第 5 项所述情形，按基金合同的揣度要求处理。 基金份额持有东谈主在肯求赎回时可预先遴荐将当日可能未获受理部分赐与取销。在 暂停赎回的情况摒除时，基金管理东谈主应实时还原赎回业务的办理并公告。   九、大都赎回的情形及处理方式   若本基金单个绽放日内的基金份额净赎回肯求（赎回肯求份额总额加上基金 调遣中转出肯求份额总额后扣除申购肯求份额总额及基金调遣中转入肯求份额 总额后的余额）跨越前一绽放日的基金总份额的 10%，即以为是发生了大都赎回。                   摩根尚睿混杂型基金中基金(FOF)-招募说明书（更新）   当基金出现大都赎回时，基金管理东谈主不错根据基金那时的资产组合景色决定 全额赎回或部分缓期赎回。   （1）全额赎回：当基金管理东谈主以为有武艺支付投资东谈主的全部赎回肯求时， 按闲居赎回步履执行。   （2）部分缓期赎回：当基金管理东谈主以为支付投资东谈主的赎回肯求有勤恳或认 为因支付投资东谈主的赎回肯求而进行的财产变现可能会对基金资产净值形成较大 波动时，基金管理东谈主在当日接受赎回比例不低于上一绽放日基金总份额的 10%   的前提下，可对其余赎回肯求缓期办理。对于当日的赎回肯求，应当按单个 账户赎回肯求量占赎回肯求总量的比例，确定当日受理的赎回份额；对于未能赎 回部分，投资东谈主在提交赎回肯求时不错遴荐缓期赎回或取消赎回。遴荐缓期赎回 的，将自动转入下一个绽放日络续赎回，直到全部赎回为止；遴荐取消赎回的， 当日未获受理的部分赎回肯求将被取销。缓期的赎回肯求与下一绽放日赎回肯求 一并处理，无优先权并以下一绽放日该类别的基金份额净值为基础诡计赎回金额， 依此类推，直到全部赎回为止。如投资东谈主在提交赎回肯求时未作明确遴荐，投资 东谈主未能赎回部分作自动缓期赎回处理。   （3）若本基金发生大都赎回，且单个基金份额持有东谈主单日肯求赎回份额超 过上一绽放日基金总份额的 10%，基金管理东谈主应当缓期办理赎回肯求：对于该基 金份额持有东谈主当日跨越上一绽放日基金总份额 10%以上部分的赎回肯求，实施 缓期办理；对于该基金份额持有东谈主未跨越上述比例的部分，基金管理东谈主有权根据 前段“（1）全部赎回”或“（2）部分缓期赎回”的约定方式与其他基金份额持有 东谈主的赎回肯求一并办理。缓期的赎回肯求与下一绽放日赎回肯求一并处理，无优 先权并以下一绽放日的基金份额净值为基础诡计赎回金额，依此类推，直到全部 赎回为止。缓期部分如遴荐取消赎回的，当日未获受理的部分赎回肯求将被取销。 如投资东谈主在提交赎回肯求时未作明确遴荐，投资东谈主未能赎回部分作自动缓期赎回 处理。   （4）暂停赎回：贯串 2 个绽放日以上（含本数）发生大都赎回，如基金管 理东谈主以为有必要，可暂停接受基金的赎回肯求；也曾接受的赎回肯求不错减速支 付赎回款项，但不得跨越 20 个办事日，并应当在指定媒介上进行公告。                     摩根尚睿混杂型基金中基金(FOF)-招募说明书（更新）   当发生上述缓期赎回并缓期办理时，基金管理东谈主应当通过邮寄、传真或者招 募说明书规矩的其他方式在 3 个来回日内文书基金份额持有东谈主，说明关联处理方 法，并在 2 日内在指定媒介上刊登公告。   十、流动性风险管理   基金管理东谈主经与基金托管东谈主协商一致，在确保投资者得到平正对待的前提下， 可依照法律法则及基金合同的约定，空洞运用各式流动性风险管理器用，对申购 及赎回肯求等进行限定调养。在出现上述约定的情形时，基金管理东谈主可领受的流 动性风险管理器用包括但不限于：               （1）缓期办理大都赎回肯求；                            （2）暂停接受赎 回肯求；    （3）减速支付赎回款项；               （4）收取短期赎回费；                         （5）暂停基金估值；                                  （6） 舞动订价；（7）中国证监会认定的其他措施。   出现上述情况时，投资者可能会因此无法全部或仅能部分赎回本基金、或赎 回款项需缓期支付，从而对投资者流动性产生一定影响。同期，投资者也可能会 濒临无法络续申购本基金可能，影响其投资打算。   十一、暂停申购或赎回的公告和再行绽放申购或赎回的公告 介上刊登暂停公告。 上刊登基金再行绽放申购或赎回公告，并在再行绽放日公布最近 1 个绽放日的各 类基金份额净值。 绽放申购或赎回时，基金管理东谈主应提前 2 日在指定媒介上刊登基金再行绽放申购 或赎回公告，并公告最近 1 个绽放日的各样基金份额净值。 暂停公告 1 次。暂停结果，基金再行绽放申购或赎回时，基金管理东谈主应提前 2 日 在指定媒介上贯串刊登基金再行绽放申购或赎回公告，并公告最近 1 个绽放日的 各样基金份额净值。   十二、基金调遣   基金管理东谈主不错根据揣度法律法则以及基金合同的规矩决定开办本基金与 基金管理东谈主管理的其他基金之间的调遣业务，基金调遣不错收取一定的调遣费，                    摩根尚睿混杂型基金中基金(FOF)-招募说明书（更新） 揣度王法由基金管理东谈主届时根据揣度法律法则及基金合同的规矩制定并公告，并 提前见告基金托管东谈主与揣度机构。   十三、基金的非来回过户   基金的非来回过户是指基金登记机构受理承袭、捐赠和司法强制执行等情形 而产生的非来回过户以及登记机构认同、相宜法律法则的其它非来回过户，或者 按照揣度法律法则或国度有权机关要求的方式进行处理的步履。不管在上述何种 情况下，接受划转的主体必须是照章不错持有本基金基金份额的投资东谈主。   承袭是指基金份额持有东谈主厌世，其持有的基金份额由其正当的承袭东谈主承袭； 捐赠指基金份额持有东谈主将其正当持有的基金份额捐送礼福利性质的基金会或社 会团体；司法强制执行是指司法机构依据成效司法文书将基金份额持有东谈主办有的 基金份额强制划转给其他天然东谈主、法东谈主或其他组织。办理非来回过户必须提供基 金登记机构要求提供的揣度贵寓，对于相宜条件的非来回过户肯求按基金登记机 构的规矩办理，并按基金登记机构规矩的标准收费。   十四、基金的转托管   基金份额持有东谈主可办理已持有基金份额在不同销售机构之间的转托管，基金 销售机构不错按照规矩的标准收取转托管费。   十五、如期定额投资打算   基金管理东谈主不错为投资东谈主办理如期定额投资打算，具体王法由基金管理东谈主另 行规矩。投资东谈主在办理如期定额投资打算时可自行约定每期扣款金额，每期扣款 金额必须不低于基金管理东谈主在揣度公告或更新的招募说明书中所规矩的如期定 额投资打算最低申购金额。   十六、基金的冻结、解冻与质押   基金登记机构只受理国度有权机关照章要求的基金份额的冻结与解冻，以及 登记机构认同、相宜法律法则的其他情况下的冻结与解冻。基金账户或基金份额 被冻结的，被冻结部分产生的权益一并冻结，被冻结部分份额仍然参与收益分拨 与支付，法律法则另有规矩的除外。   如揣度法律法则允许基金管理东谈主办理基金份额的质押业务或其他基金业务， 基金管理东谈主将制定和实施相应的业务王法。   十七、基金份额的转让                    摩根尚睿混杂型基金中基金(FOF)-招募说明书（更新）   在法律法则允许且条件具备的情况下，基金管理东谈主可受理基金份额持有东谈主通 过中国证监会认同的来回步地或者来回方式进行份额转让的肯求并由登记机构 办理基金份额的过户登记。基金管理东谈主拟受理基金份额转让业务的，将提前公告， 基金份额持有东谈主应根据基金管理东谈主公告的业务王法办理基金份额转让业务。   十八、实施侧袋机制期间本基金的申购与赎回   本基金实施侧袋机制的，本基金的申购和赎回安排详见本招募说明书“侧袋 机制”章节或届时发布的揣度公告。                 八、基金的投资   一、投资主义   通过优选基金，并诱骗严格的风险约束，竣事基金资产的遥远稳健升值。   二、投资鸿沟   本基金的投资鸿沟为具有精采流动性的金融器用，包括经中国证监会照章核 准或注册的公开召募的基金（含 QDII 基金、公开召募基础设施证券投资基金（公 募 REITs）偏执他经中国证监会核准或注册的基金）、国内照章刊行的债券（包括 国债、央行单据、方位政府债、金融债、企业债、公司债、中期单据、次级债、 可调遣债券（含分离来回可转债）、可交换债券、短期融资券、中小企业私募债、 证券公司短期公司债等）、资产援助证券、债券回购、银行入款、同行存单以及 法律法则或中国证监会允许基金投资的其他金融器用（须相宜中国证监会揣度规 定）。   本基金将不低于 80%的基金资产投资于其他基金份额，股票型、混杂型基金 和商品基金（均包含 QDII）的悉数投资比例为基金资产的 60-90%，剩余资产将 投资于债券型基金和货币阛阓基金（均包含 QDII）、以及债券、资产援助证券、 债券回购、银行入款及同行存单等。本基金每个来回日日终应保持现款或到期日 在一年期以内的政府债券悉数不低于基金资产净值的 5%，其中现款不包括结算 备付金、存出保证金及应收申购款等。   如法律法则或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理东谈主在履行恰当 步履后，不错将其纳入投资鸿沟。                    摩根尚睿混杂型基金中基金(FOF)-招募说明书（更新）   三、投资策略   本基金将 60-90%的资产配置于预期收益和风险较高的资产类别，如股票型、 混杂型基金以及商品基金。因此在大部分阛阓环境下，同族具的风险收益特征将 与上述资产类别的走势高度揣度，在 FOF 中属于较高风险收益的家具。   在大类资产配置上，本基金将诱骗家具定位、风险收益特征以及管理东谈主的长 期老本阛阓不雅点确定基金的资产配置决策。   滥觞，管理东谈主将根据基金功绩基准确定家具的风险收益特征。其次，管理东谈主 将根据投研团队的遥远老本阛阓不雅点对各样型资产的风险收益特征进行判断。具 体而言，管理东谈主通过对宏不雅经济环境、财政政策、货币政策、产业政策的分析和 预测，判断宏不雅经济所处的经济周期及运行趋势，评估国内股票及债券、国外股 票及债券、巨额商品、另类资产等各资产类别的风险收益特征，并加以分析比拟， 形成对不同资产类别遥远走势的预期。临了，诱骗本基金以及各资产类别的风险 收益特征，依据当代投资组合表面，模拟得出各大类资产的遥远计谋配置比例。   本基金将密切关爱阛阓风险的变化以及各资产类别的风险收益的相对变化 趋势，在功绩比拟基准所确定的平衡配置基础上，以收益风险比最大化为原则， 通过定性方式限定调养本基金的中遥远计谋配置比例。原则上，管理东谈主参考公司 月度资产配置会议决议对大类资产进行评估，检视大类资产的阛阓瞻望和中遥远 老本阛阓不雅点是否发生改变，根据检视情况决定是否进行资产配置的动态再平衡。 当老本阛阓发生要紧变化且管理东谈主以为将影响各样资产的预期时，管理东谈主将根据 现实情况调养资产配置比例。   本基金将空洞运用定量分析和定性分析的方式，通过层层筛选，优选能持续 创造逾额收益的基金构建投资组合。   滥觞，本基金管理东谈主将通过初步的定量磋商筛选出历史功绩施展精采（主要 查考都备收益、逾额收益以及同类排行等磋商）、鸿沟适中、流动性较好的基金。 在基金初步筛选的基础上，进一步通过尽责观察在基金管理公司层面进行查考， 了解标的基金公司的基本情况以及空洞实力（空洞沟通资产管理鸿沟、公司治理、 投研体系、风险约束等磋商），通过了解基金的投履历程、作风以及现实运作，                  摩根尚睿混杂型基金中基金(FOF)-招募说明书（更新） 形成基金筛选基础池。   其次，诱骗尽责观察结果以及公开数据，对基金司理进行深度访谈，将定量 与定性分析相诱骗，对基金司理的投资管理武艺、投履历程和作风形成论断，筛 选后将不同投资作风/策略的代表性基金列入畴昔基金构建投资组合的中枢池。   本基金咫尺将主要投资于本基金管理东谈主旗下的公募基金，并根据定量及定性 分析策略优选标的基金。畴昔本基金管理东谈主本着审慎尽责的原则，可将投资鸿沟 自若扩展至其他管理东谈主旗下的公募基金，以丰富本基金的投资组合。   （1）定量分析   本基金对标的基金的功绩施展、基金鸿沟、流动性景色进行定量分析，遴荐 成立时刻较长或有较长的可回溯历史功绩、历史功绩施展相对精采的基金。主要 关爱以下几个定量磋商：最新基金鸿沟；不同阛阓环境下的历史功绩施展，包括 逾额收益、夏普比率等；基金司理管理标的基金的年限；标的基金的投资者散播 情况等。   例如，针对基金的功绩查考，原则上关爱基金在中遥远创造逾额收益（阿尔 法）的武艺，裁减短期逾额收益在遴荐中的比重；若某基金遥远逾额收益为正， 然而其短期逾额收益出现负值，则搪塞该基金进行分析，确定其短期逾额收益为 负的原因；同期还会根据公开信息对功绩进行归因分析（若为股票型基金应包括 资产配置、行业配置、个股遴荐、来回孝敬等因子；若为债券型基金，则应重心 关爱票息收益、已竣事老本利得、未竣事老本利得等因子），并与该基金中枢投 履历程及投资策略进行对应分析，以确定该基金投资运作是否与其中枢投履历程 及投资策略相符。   另外，诱骗基金的运作和阛阓的施展，根据基金司理的风险偏好、价值/成 长、市值/流动性、贝塔/波动率、换手率/蚁合度等不同的磋商和纬度，不错对基 金的作风进行更露馅的永诀，在不同的阛阓环境中针对性地遴荐基金。   （2）定性分析   在此基础上，本基金将通过对基金公司的股东配景、投研武艺空洞排行、基 金司理的康健性、基金投资作风、基金的功绩归因分析和基金司理的风险约束能 力等方面的空洞定性分析，进一步筛选出公司空洞实力较强、投研团队康健、投 资作风一致的基金。                      摩根尚睿混杂型基金中基金(FOF)-招募说明书（更新）    （3）尽责观察    本基金将通过对每只备选基金进行电话会议、矜重看望等方式，在充分了解 基金管理公司、基金家具和投资团队的基础上，最终遴荐投研实力凸起、风险内 控轨制完备和预期施展佳的基金。主要关爱以下几个方面： 否发生过风险事件或法律诉讼等。 责永诀、考核磋商和激发轨制、信息来源和稀少研究机构和卖方机构研究援助等。 救急处理决策等。    本基金将通过对国表里宏不雅经济、经济结构转型的标的、国度经济政策、产 业政策导向的真切研究，优选中遥远景气向好的指数基金进行配置，以增厚组合 收益。此外，本基金也将基于对阛阓畴昔运行趋势和作风的预判，积极参与包括 行业主题、作风或策略指数等在内的各样指数基金的投资，阁下阛阓阶段性投资 契机，以获取更高的逾额收益。    本基金将通过以下历程筛选指数基金：（1） 流动性筛选，主要查考基金规 模，辅以日均成交量及换手率等磋商：如作念市活跃进程，折溢价水对等。                                （2） 积 极风险最小化，主要查考指数基金的追踪错误及追踪偏离度。 （3） 总用度率 约束，比拟并尽量遴荐总用度率较具竞争力的指数基金品种。    本基金可投资公募 REITs。本基金将空洞考量宏不雅经济运行情况、基金资产 配置策略、底层资产运营情况、流动性及估值水对等因素，对公募 REITs 的投资 价值进行真切研究，精选公募 REITs 进行投资。本基金根据投资策略需要或阛阓 环境变化，可遴荐将部分基金资产投资于公募 REITs，也不错遴荐不投资公募 REITs。    本基金将在约束阛阓风险与流动性风险的前提下，根据对财政政策、货币政                     摩根尚睿混杂型基金中基金(FOF)-招募说明书（更新） 策的真切分析以及对宏不雅经济的持续追踪，诱骗不同债券品种的到期收益率、流 动性、阛阓鸿沟等情况，生动运用久期策略、期限结构配置策略、信用债策略、 可转债策略等多种投资策略，实施积极主动的组合管理，并根据对债券收益率曲 线形态、息差变化的预测，对债券组合进行动态调养。   本基金对中小企业私募债的投资主要从从上至下判断景气周期和从下到上 精选标的两个角度启程，诱骗信用分析和信用评估进行，同期通过有程序的风险 监控竣事对投资组合风险的有用管理。   本基金将主要从分析证券行业合座情况、证券公司基本面情况起原，包括整 个证券行业的发展近况、发展趋势、具体证券公司的筹划情况、资产欠债情况、 现款流情况，从而分析证券公司短期公司债券的负约风险及合理的利差水平，对 证券公司短期公司债券进行稀少、客不雅的价值评估。   本基金空洞沟通阛阓利率、刊行要求、援助资产的组成及质料等因素，主要 从资产池信用景色、负约揣度性、历史负约纪录和损失比例、证券的信用增强方 式、利差补偿进程等方面对资产援助证券的风险与收益景色进行评估，在严格控 制风险的情况下，确定资产合理配置比例，在保证资产安全性的前提条件下，以 期获取遥远康健收益。   四、投资限制   基金的投资组合应奉命以下限制：   （1）本基金将不低于 80%的基金资产投资于其他经中国证监会照章核准或 注册的公开召募的基金份额；   （2）本基金持有单只基金的市值，不高于本基金资产净值的 20%，且不得 持有其他基金中基金；除 ETF 蚁合基金外，本基金管理东谈主管理的全部基金中基 金持有单只基金不得跨越该基金净资产的 20%，该基金净资产鸿沟以最近如期 陈诉泄漏的鸿沟为准；   （3）本基金持有一家公司刊行的证券，其市值不跨越基金资产净值的 10％；                      摩根尚睿混杂型基金中基金(FOF)-招募说明书（更新）   （4）本基金管理东谈主管理的全部基金持有一家公司刊行的证券，不跨越该证 券的 10％；   （5）本基金投资于吞并原始权益东谈主的各样资产援助证券的比例，不得跨越 基金资产净值的 10％；本基金持有的全部资产援助证券，其市值不得跨越基金 资产净值的 20％；本基金持有的吞并（指吞并信用级别）资产援助证券的比例， 不得跨越该资产援助证券鸿沟的 10％；本基金管理东谈主管理的全部基金投资于同 一原始权益东谈主的各样资产援助证券，不得跨越其各样资产援助证券悉数鸿沟的   （6）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上（含 BBB）的资产援助证 券。基金持有资产援助证券期间，淌若其信用品级下降、不再相宜投资标准，应 在评级报密告布之日起 3 个月内赐与全部卖出；   （7）本基金进入寰宇银行间同行阛阓进行债券回购的资金余额不得跨越基 金资产净值的 40%，本基金在寰宇银行间同行阛阓中的债券回购最遥远限为 1 年，债券回购到期后不得延期；   （8）本基金主动投资于流动性受限资产的市值悉数不得跨越本基金资产净 值的 15%；   因证券阛阓波动、证券停牌、基金鸿沟变动等基金管理东谈主之外的因素致使基 金不相宜前款所规矩比例限制的，基金管理东谈主不得主动新增流动性受限资产的投 资；   （9）本基金在每个来回日日终应当保持不低于基金资产净值 5%的现款或 到期日在一年以内的政府债券，其中现款不包括结算备付金、存出保证金及应收 申购款等；      （10）本基金持有的全部中小企业私募债券，其市值不跨越基金资产净值的      （11）本基金总资产不得跨越基金净资产的 140%；      （12）本基金不得持有具有复杂、繁衍品质质的基金份额，包括分级基金以 及中国证监会认定的其他基金份额；      （13）本基金投资其他基金，被投资基金的运作期限应当不少于 1 年、最近 如期陈诉泄漏的鸿沟应当高于 1 亿元；                     摩根尚睿混杂型基金中基金(FOF)-招募说明书（更新）   （14）本基金投资于阻滞运作基金、如期绽放基金等畅达受限基金的，其市 值不得跨越基金资产净值的 10%；   （15）股票型、混杂型基金和商品基金（均包含 QDII）悉数投资比例为基 金资产的 60-90%；   （16）货币阛阓基金投资比例不跨越基金资产的 5%；   （17）基金管理东谈主运用本基金财产投资于债券等金融器用的，投资品种和比 例应当相宜本基金的投资主义和投资策略；   （18）本基金与私募类证券资管家具及中国证监会认定的其他主体为来回对 手开展逆回购来回的，可接受质押品的禀赋要求应当与基金合同约定的投资鸿沟 保持一致；   （19）法律法则和《基金合同》约定的其他投资比例限制。   因证券阛阓波动、证券刊行东谈主合并、基金鸿沟变动等基金管理东谈主之外的因素 致使基金投资不相宜上述规矩投资比例的，除上述第（2）、                           （6）、                              （8）、                                 （9）、                                    （18） 项外，基金管理东谈主应当在 10 个来回日内进行调养；因上述因素致使基金投资比 例不相宜上述第（2）项时，基金管理东谈主应当在 20 个来回日内进行调养；但中国 证监会规矩的特殊情形除外。   基金管理东谈主应当自基金合同成效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符 合基金合同的关联约定。期间，本基金的投资鸿沟、投资策略应当相宜基金合同 的约定。基金托管东谈主对基金的投资的监督与检讨自基金合同成效之日起起原。   淌若法律法则对基金合同约定投资组合比例限制进行变更的，以变更后的规 定为准。法律法则或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，基金管理东谈主在履 行恰当步履后，则本基金投资不再受揣度限制，不需要经基金份额持有东谈主大会审 议。   为襄理基金份额持有东谈主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者举止：   （1）承销证券；   （2）违背规矩向他东谈主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无尽使命的投资；   （4）向基金管理东谈主、基金托管东谈主出资；                    摩根尚睿混杂型基金中基金(FOF)-招募说明书（更新）   （5）从事内幕来回、主宰证券来回价钱偏执他不高洁的证券来回举止；   （6）法律、行政法则和中国证监会规矩不容的其他举止。   基金管理东谈主运用基金财产买卖基金管理东谈主、基金托管东谈主偏执控股股东、现实 约束东谈主或者与其有要紧利弊关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或 者从事其他要紧关联来回的，应当相宜基金的投资主义和投资策略，奉命持有东谈主 利益优先原则，防护利益阻扰，建立健全里面审批机制和评估机制，按照阛阓公 平合理价钱执行。揣度来回必须预先得到基金托管东谈主的同意，并按法律法则赐与 泄漏。要紧关联来回应提交基金管理东谈主董事会审议，并经过三分之二以上的稀少 董事通过。基金管理东谈主董事会应至少每半年对关联来回事项进行审查。   如法律法则或监管部门取消上述不容性规矩，基金管理东谈主在履行恰当步履后 可不受上述规矩的限制。   五、功绩比拟基准   本基金的功绩比拟基准为：中证偏股型基金指数收益率*80%+中证债券型基 金指数收益率*15%+活期入款利率（税后）*5%   中证偏股型基金指数由中证指数有限公司编制，中式内地的系数股票型基金 以及混杂型基金中以股票为主要投资对象的基金看成样本，领受净值鸿沟加权， 以响应系数偏股型绽放式证券投资基金的合座走势。中证债券型基金指数由中证 指数有限公司编制，指数样本由中证绽放式基金指数样本中的债券型基金组成， 包含中国内地阛阓上系数成立满三个月的绽放式债券型证券投资基金，指数空洞 响应了内地系数绽放式债券型证券投资基金的走势。活期入款利率由中国东谈主民银 行公布。上述功绩比拟基准大要较好地量度本基金的投资策略偏执投资功绩，也 较好地体现了本基金的投资主义与家具定位，并易于被投资者领略与接受。   淌若今后法律法则发生变化，或上述基准指数住手诡计编制或更更称呼，或 者是阛阓中出现更具有代表性的功绩比拟基准，本基金将根据现实情况在与基金 托管东谈主协商一致的情况下对功绩比拟基准赐与调养。功绩比拟基准的变更应履行 恰当的步履，报中国证监会备案，并赐与公告，无需召开基金份额持有东谈主大会审 议。   六、风险收益特征   本基金属于混杂型基金中基金，预期风险和收益水平低于股票型基金，高于 债券型和货币阛阓基金，属于较高风险收益水平的基金家具。                     摩根尚睿混杂型基金中基金(FOF)-招募说明书（更新）   根据 2017 年 7 月 1 日执行的《证券期货投资者恰当性管理办法》，基金管理 东谈主和揣度销售机构已对本基金再行进行风险评级，风险评级步履不改变本基金的 现实性风险收益特征，但由于风险品级分类标准的变化，本基金的风险品级表述 可能有相应变化，具体风险评级结果应以基金管理东谈主和销售机构提供的评级结果 为准。   七、基金管理东谈主代表基金愚弄揣度权利的处理原则及方法 持有东谈主的利益； 东谈主牟取任何欠妥利益。   八、侧袋机制的实施和投资运作安排   当基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回肯求时，根据最大限定保护基 金份额持有东谈主利益的原则，基金管理东谈主经与基金托管东谈主协商一致，并研究管帐 师事务所意见后，不错依照法律法则及基金合同的约定启用侧袋机制，无需召 开基金份额持有东谈主大会审议。   侧袋机制实施期间，本部分约定的投资组合比例、投资策略、组合限制、 功绩比拟基准、风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。   侧袋账户的实施条件、实施步履、运作安排、投资安排、特定资产的处置 变现和支付等对投资者权益有要紧影响的事项详见本招募说明书“侧袋机制” 章节的规矩。   基金托管东谈主依照揣度法律法则的规矩和基金合同的约定，对侧袋机制启 用、特定资产处置和信息泄漏等方面进行复核和监督。   九、陈诉期末基金资产组合情况  序号          神志        金额(元)        占基金总资产的比例(%)       其中：股票                     -                 -                    摩根尚睿混杂型基金中基金(FOF)-招募说明书（更新）      其中：债券              1,217,036.71                          2.80           资产援助证券                   -                             -      其中：买断式回购的买                                    -                             -      入返售金融资产      银行入款和结算备付金      悉数 本基金本陈诉期末未持有股票。 本基金本陈诉期末未持有股票。                                               占基金资产净值 序号        债券品种         公允价值(元)                                                比例(％)       其中：政策性金融债                           -               -                               摩根尚睿混杂型基金中基金(FOF)-招募说明书（更新）                                                         占基金资 序号        债券代码     债券称呼       数目（张）     公允价值(元)         产净值比                                                         例（％） 资明细 本基金本陈诉期末未持有资产援助证券。 本基金本陈诉期末未持有贵金属。 本基金本陈诉期末未持有权证。 本基金本陈诉期末未持有股指期货。                    摩根尚睿混杂型基金中基金(FOF)-招募说明书（更新） 本基金本陈诉期末未持有国债期货。 案观察，或在陈诉编制日前一年内受到公开责问、处罚的情形。 的股票。 序号            称呼             金额(元) 本基金本陈诉期末未持有处于转股期的可调遣债券。 本基金本陈诉期末前十名股票中不存在畅达受限情况。                             摩根尚睿混杂型基金中基金(FOF)-招募说明书（更新） 因四舍五入原因,投资组合陈诉等分项之和与悉数可能存在尾差。                                                            是否属于                                                            基金管理                                                    占基金      基金代      基金名     运作方   持有份额       公允价值                东谈主及管理 序号                                                 资产净        码       称       式    （份）         （元）                东谈主关联方                                                    值比例                                                            所管理的                                                            基金               摩根新                       契约型   497,201.   2,179,58                       绽放式     99         4.36               混杂 A               中庚价                       契约型   885,398.   1,935,21                       绽放式     71         5.96               混杂               国泰               CES 半                       来回型   2,128,20   1,908,99                       绽放式    0.00        5.40               片行业                ETF               易方达               沪深      来回型   2,869,10   1,707,114               银 ETF               大成消                       契约型   890,715.   1,665,63                       绽放式     41         7.82               混杂 A               建材      来回型   2,635,50   1,615,56                ETF    绽放式    0.00        1.50                              摩根尚睿混杂型基金中基金(FOF)-招募说明书（更新）                华夏恒                生科技     来回型   3,150,80   1,572,24                ETF(Q   绽放式    0.00        9.20                DII)                易方达                环保主     契约型   498,331.   1,547,31                题混杂     绽放式     01         7.79                 A                交银国                企篡改                        契约型   940,713.   1,454,81                        绽放式     51         3.44                置混杂                 A                前海开                源金银     契约型   1,008,47   1,312,02                珠宝混     绽放式    4.22        4.96                合C                                                    其中：来回及持有基金管         神志                   本期用度                  理东谈主以及管理东谈主关联方所                                                     管理基金产生的用度 当期来回基金产生的申购 费 当期来回基金产生的赎回 费（元） 当期持有基金产生的应支 付销售服务费（元）                                         摩根尚睿混杂型基金中基金(FOF)-招募说明书（更新）      当期持有基金产生的应支      付管理费（元）      当期持有基金产生的应支      付托管费（元）      当期来回基金产生的来回      费（元）      当期来回基金产生的调遣                                                          -                           -      费（元）     无。                                 九、基金的功绩          基金管理东谈主依照恪尽责守、诚笃信用、严慎致力于的原则管理和运用基金财产，     但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往功绩并不代表其畴昔表     现。投资有风险，投资者在作念出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。         摩根尚睿混杂(FOF)A                                                              功绩比拟                                 份额净值       功绩比拟                       份额净值                                   基准收益        阶段                       增长率标       基准收益                      ①－③            ②－④                       增长率①                                   率标准差                                  准差②         率③                                                               ④ 基金成立日-                       -1.83%    0.21%      -6.32%        0.90%      4.49%         -0.69%         摩根尚睿混杂(FOF)C                                         摩根尚睿混杂型基金中基金(FOF)-招募说明书（更新）                                                      功绩比拟                                 份额净值       功绩比拟                       份额净值                           基准收益        阶段                       增长率标       基准收益               ①－③      ②－④                       增长率①                           率标准差                                  准差②         率③                                                         ④ 基金成立日-                       -13.95%   0.97%      -8.67%    0.78%   -5.28%   0.19%                                 十、基金的财产          一、基金资产总值          基金资产总值是指基金领有的各样基金、有价证券、银行入款本息、基金应     收款项以偏执他资产的价值总和。          二、基金资产净值          基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。          三、基金财产的账户          基金托管东谈主根据揣度法律法则、范例性文献为本基金开立资金账户、证券账     户以及投资所需的其他专用账户。开立的基金专用账户与基金管理东谈主、基金托管     东谈主、基金销售机构和基金登记机构自有的财产账户以偏执他基金财产账户相稀少。          四、基金财产的支撑和责罚          本基金财产稀少于基金管理东谈主、基金托管东谈主和基金销售机构的财产，并由基     金托管东谈主支撑。基金管理东谈主、基金托管东谈主、基金登记机构和基金销售机构以其自     有的财产承担其自身的法律使命，其债权东谈主不得对本基金财产愚弄请求冻结、扣     押或其他权利。除照章律法则和《基金合同》的规矩责罚外，基金财产不得被处     分。          基金管理东谈主、基金托管东谈主因照章驱散、被照章取销或者被照章宣告停业等原     因进行清理的，基金财产不属于其清招待产。基金管理东谈主管理运作基金财产所产     生的债权，不得与其固有资产产生的债务相互抵销；基金管理东谈主管理运作不同基     金的基金财产所产生的债权债务不得相互抵销。                      摩根尚睿混杂型基金中基金(FOF)-招募说明书（更新）                 十一、基金资产的估值      一、估值日      本基金的估值日为本基金揣度的证券来回步地的来回日以及国度法律法则 规矩需要对外皮露基金净值的非来回日。估值日的基金份额净值在估值日后两个 办事日内诡计。      二、估值对象      基金所领有的基金、债券和银行入款本息、应收款项、其它投资等资产及负 债。      三、估值方法      （1）来回所上市基金的估值 净值估值；如泄漏万份（百份）收益，则按其前一估值日后至估值日历间（含节 沐日）的万份（百份）收益计提估值日基金收益；      （2）非上市基金的估值 份收益计提估值日基金收益；      （3）如遇所投资基金不公布基金份额净值、进行折算或拆分、估值日无交 易等特殊情况，基金管理东谈主根据以下原则进行估值： 一致但未公布估值日基金份额净值，按其最近公布的基金份额净值为基础估值； 环境未发生要紧变化，按最近来回日的收盘价估值；如最近来回日后阛阓环境发                    摩根尚睿混杂型基金中基金(FOF)-招募说明书（更新） 生了要紧变化的，可使用最新的基金份额净值为基础或参考访佛投资品种的现行 市价及要紧变化因素调养最近来回市价，确定公允价值； 金管理东谈主应根据基金份额净值或收盘价、单元基金份额分成金额、折算拆分比例、 持仓份额等因素合理确定公允价值；   （4）当基金管理东谈主以为所投资基金按上述第（1）至第（3）条进行估值存 在不公允时，应与托管东谈主协商一致领受合理的估值技能或估值标准确定其公允价 值。   （1）来回所阛阓上市来回或挂牌转让的固定收益品种（基金合同另有规矩 的除外），中式估值日第三方估值机构提供的相应品种对应的估值净价估值；   （2）对在来回所阛阓上市来回的可调遣债券，按照逐日收盘价看成估值全 价；   （3）对在来回所阛阓挂牌转让的资产援助证券和私募证券，估值日不存在 活跃阛阓时领受估值技能确定其公允价值进行估值。如成本大要近似体现公允价 值，应持续评估上述作念法的恰当性，并在情况发生改变时作念出恰当调养。   （1）初次公开采行未上市的债券，领受估值技能确定公允价值，在估值技 术难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值。   （2）对在来回所阛阓刊行未上市或未挂牌转让的债券，对存在活跃阛阓的 情况下，应以活跃阛阓上未经调养的报价看成计量日的公允价值进行估值；对于 活跃阛阓报价未能代表计量日公允价值的情况下，按成本搪塞阛阓报价进行调养， 阐述计量日的公允价值；对于不存在阛阓举止或阛阓举止很少的情况下，则领受 估值技能确定公允价值。 的相应品种当日的估值净价估值。对银行间阛阓上含权的固定收益品种，按照第 三方估值机构提供的相应品种当日的惟一估值净价或保举估值净价估值。对于含 投资东谈主回售权的固定收益品种，回售登记截止日（含当日）后未愚弄回售权的按 照长待偿期所对应的价钱进行估值。对银行间阛阓未上市，且第三方估值机构未                     摩根尚睿混杂型基金中基金(FOF)-招募说明书（更新） 提供估值价钱的债券，在刊行利率与二级阛阓利率不存在显豁互异，未上市期间 阛阓利率莫得发生大的变动的情况下，按成本估值。 认利息收入。 价进行估值。 金管理东谈主可根据具体情况与基金托管东谈主约定后，按最能响应公允价值的价钱估值。 机制，以确保基金估值的平正性。 按国度最新规矩估值。   如基金管理东谈主或基金托管东谈主发现基金估值违背基金合同订明的估值方法、程 序及揣度法律法则的规矩或者未能充分襄理基金份额持有东谈主利益时，应立即文书 对方，共同查明原因，两边协商处理。   根据关联法律法则，基金资产净值诡计和基金管帐核算的义务由基金管理东谈主 承担。本基金的基金管帐使命方由基金管理东谈主担任，因此，就与本基金关联的会 计问题，如经揣度各方在对等基础上充分磋议后，仍无法达成一致的意见，按照 基金管理东谈主对基金净值的诡计结果对外赐与公布。   四、估值步履 日的各样基金份额净值是按照 T+2 日闭市后诡计的 T 日该类基金资产净值除以 T 日该类基金份额的余额数目诡计，均精准到 0.0001 元，极少点后第五位四舍五 入，由此产生的收益或损失由基金财产承担。国度另有规矩的，从其规矩。   每个办事日诡计基金资产净值及各样基金份额净值，并按规矩公告。 或基金合同的规矩暂停估值时除外。基金管理东谈主每个办事日对基金资产估值后， 将各样基金份额净值结果发送基金托管东谈主，经基金托管东谈主复核无误后，由基金管 理东谈主按规矩对外公布。                   摩根尚睿混杂型基金中基金(FOF)-招募说明书（更新）   五、估值瑕玷的处理   基金管理东谈主和基金托管东谈主将选用必要、恰当、合理的措施确保基金资产估值 的准确性、实时性。当任一类基金份额净值极少点后 4 位以内（含第 4 位）发生 估值瑕玷时，视为该类基金份额净值瑕玷。   基金合同确当事东谈主应按照以下约定处理：   本基金运作过程中，淌若由于基金管理东谈主或基金托管东谈主、或登记机构、或销 售机构、或投资东谈主自身的过失形成估值瑕玷，导致其他当事东谈主遭受损失的，过失 的使命东谈主应当对由于该估值瑕玷遭受损欠妥事东谈主（“受损方”）的径直损失按下述 “估值瑕玷处理原则”给予补偿，承担补偿使命。   上述估值瑕玷的主要类型包括但不限于：贵寓申报差错、数据传输差错、数 据诡计差错、系统故障差错、下达指示差错等。   （1）估值瑕玷已发生，但尚未给当事东谈主形成损失机，估值瑕玷使命方应及 时协调各方，实时进行更正，因更正估值瑕玷发生的用度由估值瑕玷使命方承担； 由于估值瑕玷使命方未实时更正已产生的估值瑕玷，给当事东谈主形成损失的，由估 值瑕玷使命方对径直损失承担补偿使命；若估值瑕玷使命方也曾积极协调，何况 有协助义务确当事东谈主有满盈的时刻进行更正而未更正，则其应当承担相应补偿责 任。估值瑕玷使命方搪塞更正的情况向关联当事东谈主进行阐述，确保估值瑕玷已得 到更正。   （2）估值瑕玷的使命方对关联当事东谈主的径直损失负责，不合迤逦损失负责， 何况仅对估值瑕玷的关联径直当事东谈主负责，不合第三方负责。   （3）因估值瑕玷而获取欠妥得利确当事东谈主负有实时返还欠妥得利的义务。 但估值瑕玷使命方仍搪塞估值瑕玷负责。淌若由于获取欠妥得利确当事东谈主不返还 或不全部返还欠妥得利形成其他当事东谈主的利益损失（“受损方”），则估值瑕玷责 任方应补偿受损方的损失，并在其支付的补偿金额的鸿沟内对获取欠妥得利确当 事东谈主享有要求托付欠妥得利的权利；淌若获取欠妥得利确当事东谈主也曾将此部分不 当得利返还给受损方，则受损方应当将其也曾获取的补偿额加上也曾获取的欠妥 得利返还的总和跨越其现实损失的差额部分支付给估值瑕玷使命方。                   摩根尚睿混杂型基金中基金(FOF)-招募说明书（更新）   （4）估值瑕玷调养领受尽量还原至假定未发生估值瑕玷的正确情形的方式。   估值瑕玷被发现后，关联确当事东谈主应当实时进行处理，处理的步履如下：   （1）查明估值瑕玷发生的原因，列明系数确当事东谈主，并根据估值瑕玷发生 的原因确定估值瑕玷的使命方；   （2）根据估值瑕玷处理原则或当事东谈主协商的方法对因估值瑕玷形成的损失 进行评估；   （3）根据估值瑕玷处理原则或当事东谈主协商的方法由估值瑕玷的使命方进行 更正和补偿损失；   （4）根据估值瑕玷处理的方法，需要修改基金登记机构来回数据的，由基 金登记机构进行更正，并就估值瑕玷的更正向关联当事东谈主进行阐述。   （1）基金份额净值诡计出现瑕玷时，基金管理东谈主应当立即赐与纠正，通报 基金托管东谈主，并选用合理的措施醒目损失进一步扩大。   （2）瑕玷偏差达到该类基金份额净值的 0.25%时，基金管理东谈主应当通报基 金托管东谈主并报中国证监会备案；瑕玷偏差达到该类基金份额净值的 0.5%时，基 金管理东谈主应当公告。   （3）前述内容如法律法则或监管机关另有规矩的，从其规矩处理。   六、暂停估值的情形 商阐述后，基金管理东谈主应当暂停基金估值；   七、基金净值的阐述   基金资产净值和基金份额净值由基金管理东谈主负责诡计，基金托管东谈主负责进行 复核。基金管理东谈主应于每个绽放日来回结果后诡计 T-2 日的基金资产净值和各样 基金份额净值并发送给基金托管东谈主。基金托管东谈主对净值诡计结果复核阐述后发送                    摩根尚睿混杂型基金中基金(FOF)-招募说明书（更新） 给基金管理东谈主，由基金管理东谈主按规矩对各样基金份额净值赐与公布。   八、实施侧袋机制期间的基金资产估值   本基金实施侧袋机制的，应根据本部分的约定对主袋账户资产进行估值并披 露主袋账户的基金净值信息，暂停泄漏侧袋账户基金份额净值。   九、特殊情况的处理 差不看成基金资产估值瑕玷处理。 由于其他不可抗力原因，基金管理东谈主和基金托管东谈主天然也曾选用必要、恰当、合 理的措施进行检讨，但未能发现瑕玷的，由此形成的基金资产估值瑕玷，基金管 理东谈主和基金托管东谈主免除补偿使命。但基金管理东谈主、基金托管东谈主应当积极选用必要 的措施摒除或平缓由此形成的影响。               十二、基金的收益与分拨   一、基金利润的组成   基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除相 关用度后的余额，基金已竣事收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。   二、基金可供分拨利润   基金可供分拨利润指限制收益分拨基准日基金未分拨利润与未分拨利润中 已竣事收益的孰低数。   三、基金收益分拨原则 次，每次收益分拨比例不得低于该次收益分拨基准日可供分拨利润的 30%，若 《基金合同》成效不悦 3 个月可不进行收益分拨； C 类基金份额分别遴荐不同的分成方式，投资者可遴荐现款红利或将现款红利按 除权日除权后的各样基金份额净值自动转为相应类别的基金份额进行再投资；若 投资者不遴荐，本基金默许的收益分拨方式是现款分成；                    摩根尚睿混杂型基金中基金(FOF)-招募说明书（更新） 日的各样基金份额净值减去每单元该类基金份额收益分拨金额后弗成低于面值。 服务费，各基金份额类别对应的可供分拨利润将有所不同，本基金吞并类别的每 一基金份额享有同瓜分拨权；   四、收益分拨决策   基金收益分拨决策中应载明截止收益分拨基准日的可供分拨利润、基金收益 分拨对象、分拨时刻、分拨数额及比例、分拨方式等内容。   五、收益分拨决策确切定、公告与实施   本基金收益分拨决策由基金管理东谈主拟定，并由基金托管东谈主复核，按照《信息 泄漏办法》的关联规矩在指定媒介公告。基金红利披发日距离收益分拨基准日（即 可供分拨利润诡计截止日）的时刻不得跨越 15 个办事日。   六、基金收益分拨中发生的用度   基金收益分拨时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。当投 资者的现款红利小于一定金额，不及于支付银行转账或其他手续用度时，基金登 记机构可将基金份额持有东谈主的现款红利自动转为相应类别的基金份额。红利再投 资的诡计方法，依照《业务王法》执行。   七、实施侧袋机制期间的收益分拨   本基金实施侧袋机制的，侧袋账户不进行收益分拨，详见本招募说明书“侧 袋机制”章节的规矩。               十三、基金的用度与税收   一、基金用度的种类    《基金合同》成效后与基金揣度的信息泄漏用度，但法律法则、中国证监 会另有规矩的除外；                    摩根尚睿混杂型基金中基金(FOF)-招募说明书（更新） 回费和来回费； 用度。   二、基金用度计提方法、计提标准和支付方式   本基金的管理费按前一日基金资产净值扣除基金财产中本基金管理东谈主管理 的其他基金份额所对应资产净值后剩余部分的 0.8%年费率计提。管理费的诡计 方法如下：   H＝E×0.8%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金管理费   E 为前一日的基金资产净值扣除基金财产中本基金基金管理东谈主管理的其他 基金份额所对应资产净值的剩余部分   本基金的管理东谈主不得对本基金财产中持有的自身管理的其他基金部分收取 本基金的管理费。基金管理费逐日计提，按月支付。由基金托管东谈主根据与基金管 理东谈主查对一致的财务数据，自动在月初 5 个办事日内、按照指定的账户旅途进行 资金支付，管理东谈主无需再出具资金划拨指示。若遇法定节沐日、休息日等，支付 日历顺延。用度自动扣划后，基金管理东谈主应进行查对，如发现数据不符，实时联 系基金托管东谈主协商处理。   本基金的托管费按前一日基金资产净值扣除基金财产中本基金托管东谈主托管 的其他基金份额所对应资产净值后剩余部分的 0.25%的年费率计提。托管费的计 算方法如下：   H＝E×0.25%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金托管费   E 为前一日的基金资产净值扣除基金财产中本基金基金托管东谈主托管的其他                       摩根尚睿混杂型基金中基金(FOF)-招募说明书（更新） 基金份额所对应资产净值的剩余部分      本基金的托管东谈主不得对本基金财产中持有的自身托管的其他基金部分收取 本基金的托管费。基金托管费逐日计提，按月支付。由基金托管东谈主根据与基金管 理东谈主查对一致的财务数据，自动在月初 5 个办事日内、按照指定的账户旅途进行 资金支付，管理东谈主无需再出具资金划拨指示。若遇法定节沐日、休息日等，支付 日历顺延。用度自动扣划后，基金管理东谈主应进行查对，如发现数据不符，实时联 系基金托管东谈主协商处理。      本基金 A 类基金份额不收取销售服务费，C 类基金份额的销售服务费年费 率为 0.60%。      C 类基金份额的销售服务费按前一日 C 类基金份额资产净值的 0.60%年费 率计提，诡计方法如下：    H＝E×0.60%÷当年天数    H 为 C 类基金份额逐日应计提的销售服务费    E 为 C 类基金份额前一日的基金资产净值    基金销售服务费逐日计提，按月支付。由基金托管东谈主根据与基金管理东谈主查对 一致的财务数据，自动在月初 5 个办事日内、按照指定的账户旅途进行资金支 付，管理东谈主无需再出具资金划拨指示。若遇法定节沐日、休息日等，支付日历顺 延。    销售服务费主要用于支付销售机构佣金、以及基金管理东谈主的基金行销告浪费、 促销举止费、基金份额持有东谈主服务费等。用度自动扣划后，基金管理东谈主应进行核 对，如发现数据不符，实时揣度基金托管东谈主协商处理。 基金托管东谈主根据其他关联法则及相应条约的规矩，按用度开销金额支付，列入或 摊入当期基金用度。 除外），应当通过直销渠谈申购且不得收取申购费、赎回费（按照揣度法律法则、 招募说明书约定应当收取，并计入基金财产的赎回用度除外）和销售服务费等销 售用度。                          摩根尚睿混杂型基金中基金(FOF)-招募说明书（更新）   三、不列入基金用度的神志   下列用度不列入基金用度： 基金财产的损失； 目。   四、实施侧袋机制期间的基金用度   本基金实施侧袋机制的，与侧袋账户关联的用度不错从侧袋账户中列支，但 应待侧袋账户资产变现后方可列支，关联用度可酌情收取或减免，但不得收取管 理费，详见本招募说明书“侧袋机制”章节或揣度公告。   五、基金税收   本基金运作过程中波及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、法则执 行。                   十四、基金的管帐与审计      一、基金管帐政策 管帐核算，按照关联规矩编制基金管帐报表； 并以书面方式阐述。                        摩根尚睿混杂型基金中基金(FOF)-招募说明书（更新）   二、基金的年度审计 揣度业务资格的管帐师事务所偏执注册管帐师对本基金的年度财务报表进行审 计。 换管帐师事务所需按照《信息泄漏办法》的关联规矩在指定媒介公告。                  十五、基金的信息泄漏      一、本基金的信息泄漏应相宜《基金法》、《运作办法》、《信息泄漏办法》、 《基金合同》偏执他关联规矩。揣度法律法则对于信息泄漏的规矩发生变化时， 本基金从其最新规矩。      二、信息泄漏义务东谈主      本基金信息泄漏义务东谈主包括基金管理东谈主、基金托管东谈主、召集基金份额持有东谈主 大会的基金份额持有东谈主等法律法则和中国证监会规矩的天然东谈主、法东谈主和犯科东谈主组 织。      本基金信息泄漏义务东谈主以保护基金份额持有东谈主利益为根柢起点，按照法律 法则和中国证监会的规矩泄漏基金信息，并保证所泄漏信息的真实性、准确性、 完好性、实时性、简明性和易得性。      本基金信息泄漏义务东谈主应当在中国证监会规矩时刻内，将应予泄漏的基金信 息通过中国证监会指定的寰宇性报刊（以下简称“指定报刊”）及指定互联网网 站（以下简称“指定网站”）等媒介泄漏，并保证基金投资者大要按照《基金合 同》约定的时刻和方式查阅或者复制公开泄漏的信息贵寓。      三、本基金信息泄漏义务东谈主承诺公开泄漏的基金信息，不得有下列步履：                   摩根尚睿混杂型基金中基金(FOF)-招募说明书（更新）   四、本基金公开泄漏的信息应领受汉文文本。如同期领受外文文本的，基金 信息泄漏义务东谈主应保证不同文本的内容一致。不同文本之间发生歧义的，以汉文 文本为准。   本基金公开泄漏的信息领受阿拉伯数字；除特别说明外，货币单元为东谈主民币 元。   五、公开泄漏的基金信息   公开泄漏的基金信息包括：   （一）基金招募说明书、《基金合同》、基金托管条约、基金家具贵寓概要    《基金合同》是界定《基金合同》当事东谈主的各项权利、义务关系，明确基 金份额持有东谈主大会召开的王法及具体步履，说明基金家具的脾性等波及基金投资 者要紧利益的事项的法律文献。 说明基金认购、申购和赎回安排、基金投资、基金家具脾性、风险揭示、信息披 露及基金份额持有东谈主服务等内容。《基金合同》成效后，基金招募说明书的信息 发生要紧变更的，基金管理东谈主应当在三个办事日内，更新基金招募说明书并登载 在指定网站上；基金招募说明书其他信息发生变更的，基金管理东谈主至少每年更新 一次。基金圮绝运作的，基金管理东谈主不再更新基金招募说明书。 作监督等举止中的权利、义务关系的法律文献。 明的基金概要信息。《基金合同》成效后，基金家具贵寓概要的信息发生要紧变 更的，基金管理东谈主应当在三个办事日内，更新基金家具贵寓概要，并登载在指定 网站及基金销售机构网站或营业网点；基金家具贵寓概要其他信息发生变更的， 基金管理东谈主至少每年更新一次。基金圮绝运作的，基金管理东谈主不再更新基金家具 贵寓概要。   （二）基金份额发售公告   基金管理东谈主应当就基金份额发售的具体事宜编制基金份额发售公告，并在披 露招募说明书确当日登载于指定媒介上。   （三）《基金合同》成效公告                    摩根尚睿混杂型基金中基金(FOF)-招募说明书（更新）   基金管理东谈主应当在收到中国证监会阐述文献的次日在指定媒介上登载《基金 合同》成效公告。   （四）基金净值信息   《基金合同》成效后，在起原办理基金份额申购或者赎回前，基金管理东谈主应 当至少每周在指定网站泄漏一次各样基金份额净值和基金份额累计净值。   在起原办理基金份额申购或者赎回后，基金管理东谈主应当在不晚于每个绽放日 后的第 3 个办事日，通过指定网站、基金销售机构网站或者营业网点泄漏绽放日 的各样基金份额净值和基金份额累计净值。   基金管理东谈主应当在不晚于半年度和年度临了一日的第 3 个办事日，在指定网 站泄漏半年度和年度临了一日的各样基金份额净值和基金份额累计净值。   （五）基金份额申购、赎回价钱   基金管理东谈主应当在《基金合同》、招募说明书等信息泄漏文献上载明基金份 额申购、赎回价钱的诡计方式及关联申购、赎回费率，并保证投资者大要在基金 销售机构网站或营业网点查阅或者复制前述信息贵寓。   （六）基金如期陈诉，包括基金年度陈诉、基金中期陈诉和基金季度陈诉   基金管理东谈主应当在每年结果之日起三个月内，编制完成基金年度陈诉，将年 度陈诉登载在指定网站上，并将年度陈诉教导性公告登载在指定报刊上。基金年 度陈诉中的财务管帐陈诉应当经过具有证券、期货揣度业务资格的管帐师事务所 审计。   基金管理东谈主应当在上半年结果之日起两个月内，编制完成基金中期陈诉，将 中期陈诉登载在指定网站上，并将中期陈诉教导性公告登载在指定报刊上。   基金管理东谈主应当在季度结果之日起 15 个办事日内，编制完成基金季度陈诉， 将季度陈诉登载在指定网站上，并将季度陈诉教导性公告登载在指定报刊上。   《基金合同》成效不及 2 个月的，基金管理东谈主不错不编制当期季度陈诉、中 期陈诉或者年度陈诉。   基金管理东谈主应当在基金年度陈诉和中期陈诉中泄漏基金组联合产情况偏执 流动性风险分析等。   陈诉期内出现单一投资者持有基金份额比例达到或者跨越 20%的情形，为 保障其他投资者的权益，基金管理东谈主至少应当在基金如期陈诉“影响投资者决策                   摩根尚睿混杂型基金中基金(FOF)-招募说明书（更新） 的其他迫切信息”项下泄漏该投资者的类别、陈诉期末持有份额及占比、陈诉期 内持有份额变化情况及家具的特殊风险，中国证监会认定的特殊情形除外。   （七）临时陈诉   本基金发生要紧事件，关联信息泄漏义务东谈主应当按照《信息泄漏办法》的有 关规矩编制临时陈诉书，并登载在指定报刊和指定网站上。   前款所称要紧事件，是指可能对基金份额持有东谈主权益或者基金份额的价钱产 生要紧影响的下列事件： 务所； 事项，基金托管东谈主奉求基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项； 东谈主； 基金托管东谈主专门基金托管部门的主要业务东谈主员在最近 12 个月内变动跨越百分之 三十； 负责东谈主发生变动； 要紧行政处罚、刑事处罚，基金托管东谈主或其专门基金托管部门负责东谈主因基金托管 业务揣度步履受到要紧行政处罚、刑事处罚； 现实约束东谈主或者与其有要紧利弊关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证                    摩根尚睿混杂型基金中基金(FOF)-招募说明书（更新） 券，或者从事其他要紧关联来回事项，但中国证监会另有规矩的除外； 提标准、计提方式和费率发生变更； 事项； 格产生要紧影响的其他事项或中国证监会或本基金合同规矩的其他事项。   （八）知道公告   在《基金合同》存续期限内，任何群众媒介中出现的或者在阛阓崇高传的消 息可能对基金份额价钱产生误导性影响或者引起较大波动的，以及可能损伤基金 份额持有东谈主权益的，揣度信息泄漏义务东谈主明察后应当立即对该音书进行公开知道， 并将关联情况立即陈诉中国证监会。   （九）基金份额持有东谈主大会决议   基金份额持有东谈主大会决定的事项，应当照章报中国证监会备案，并赐与公告。   （十）清理陈诉   基金合同出现圮绝情形的，基金管理东谈主应当照章组织基金财产清理小组对基 金财产进行清理并制作清理陈诉。基金财产清理小组应当将清理陈诉登载在指定 网站上，并将清理陈诉教导性公告登载在指定报刊上。   （十一）投资基金的信息泄漏   基金管理东谈主应在季度陈诉、中期陈诉、年度陈诉等如期陈诉和招募说明书等                  摩根尚睿混杂型基金中基金(FOF)-招募说明书（更新） 文献中成立专门章节泄漏投资于其他基金的揣度情况并揭示揣度风险：一是投资 所持基金的投资策略、持有投资基金的情况、投资所持资基金的损益情况以及所 持有基金的净值泄漏时刻等；二是来回及持有基金产生的用度，包括申购费、赎 回费、销售服务费、托管费、管理费等，招募说明书中应当列明诡计方法并例如 说明；三是本基金持有基金发生的要紧影响事件，如调遣运作方式、与其他基金 合并、圮绝基金合同以及召开基金份额持有东谈主大会等；四是本基金投资于本基金 管理东谈主以及管理东谈主关联方管理基金的情况。   （十二）投资中小企业私募债信息泄漏   基金管理东谈主应在基金招募说明书的显贵位置泄漏投资中小企业私募债券的 流动性风险和信用风险，说明投资中小企业私募债券对基金总体风险的影响。   基金管理东谈主在本基金投资中小企业私募债券后两个来回日内，在中国证监会 指定媒介泄漏所投资中小企业私募债券的称呼、数目、期限、收益率等信息。   本基金应当在季度陈诉、中期陈诉、年度陈诉等如期陈诉和招募说明书（更 新）等文献中泄漏中小企业私募债券的投资情况。   （十三）投资资产援助证券的信息泄漏   基金管理东谈主在基金年报及中期陈诉中泄漏其持有的资产援助证券总额、资产 援助证券市值占基金净资产的比例和陈诉期内系数的资产援助证券明细。基金管 理东谈主在基金季度陈诉中泄漏其持有的资产援助证券总额、资产援助证券市值占基 金净资产的比例和陈诉期末按市值占基金净资产比例大小排序的前 10 名资产支 持证券明细。   （十四）投资证券公司短期公司债券的信息泄漏   本基金投资证券公司短期公司债券后两个来回日内，基金管理东谈主应在中国证 监会指定媒介泄漏所投资证券公司短期公司债券的称呼、数目等信息，并在季度 陈诉、中期陈诉、年度陈诉等如期陈诉和招募说明书（更新）等文献中泄漏证券 公司短期公司债券的投资情况。   （十五）实施侧袋机制期间的信息泄漏   本基金实施侧袋机制的，揣度信息泄漏义务东谈主应当根据法律法则、基金合同 和招募说明书的规矩进行信息泄漏，详见招募说明书“侧袋机制”章节的规矩。   （十六）中国证监会规矩的其他信息。                    摩根尚睿混杂型基金中基金(FOF)-招募说明书（更新）   六、信息泄漏事务管理   基金管理东谈主、基金托管东谈主应当建立健全信息泄漏管理轨制，指定专门机构及 高档管理东谈主员负责管理信息泄漏事务。   基金管理东谈主、基金托管东谈主及揣度从业东谈主员不得泄露未公开泄漏的基金信息。   基金信息泄漏义务东谈主公开泄漏基金信息，应当相宜中国证监会揣度基金信息 泄漏内容与形式准则等法则的规矩。   基金托管东谈主应当按照揣度法律法则、中国证监会的规矩和《基金合同》的约 定，对基金管理东谈主编制的基金资产净值、各样基金份额净值、基金份额申购赎回 价钱、基金如期陈诉、更新的招募说明书、基金家具贵寓概要、基金清理陈诉等 公开泄漏的揣度基金信息进行复核、审查，并向基金管理东谈主进行书面或电子阐述。   基金管理东谈主、基金托管东谈主应当在指定报刊中遴荐一家报刊泄漏本基金信息。   基金管理东谈主、基金托管东谈主应当向中国证监会基金电子泄漏网站报送拟泄漏的 基金信息，并保证揣度报送信息的真实、准确、完好、实时。   为强化投资者保护，普及信息泄漏服务质料，基金管理东谈主应当自中国证监会 规矩之日起，按照中国证监会规矩向投资者实时提供对其投资决策有要紧影响的 信息。   基金管理东谈主、基金托管东谈主除照章在指定媒介上泄漏信息外，还不错根据需要 在其他群众媒介泄漏信息，然而其他群众媒介不得早于指定媒介泄漏信息，何况 在不同媒介上泄漏吞并信息的内容应当一致。   基金管理东谈主、基金托管东谈主除按法律法则要求泄漏信息外，也可着眼于为投资 者决策提供有用信息的角度，在保证平正对待投资者、不误导投资者、不影响基 金闲居投资操作的前提下，自主普及信息泄漏服务的质料。具体要求应当相宜中 国证监会及自律王法的揣度规矩。前述自主泄漏如产生信息泄漏用度，该用度不 得从基金财产中列支。   为基金信息泄漏义务东谈主公开泄漏的基金信息出具审计陈诉、法律意见书的专 业机构，应当制作办事底稿，并将揣度档案至少保存到《基金合同》圮绝后 10 年。   七、信息泄漏文献的存放与查阅   照章必须泄漏的信息发布后，基金管理东谈主、基金托管东谈主应当按照揣度法律法                     摩根尚睿混杂型基金中基金(FOF)-招募说明书（更新） 规规矩将信息置备于公司住所，供社会公众查阅、复制。   八、暂停或蔓延信息泄漏的情形   当出现下述情况时，基金管理东谈主和基金托管东谈主可暂停或蔓延泄漏基金揣度信 息：   （1）不可抗力；   （2）基金投资所波及的证券来回阛阓遇法定节沐日或因其他原因暂停营业 时；   （3）法律法则、《基金合同》或中国证监会规矩的情况。             十六、基金持有其他基金的信息泄漏      一、本基金所持其他基金的基本情况      本基金在投资其他基金后，应在如期陈诉和更新的招募说明书中泄漏该基金 的基本情况，投资所持基金的投资策略、持有投资基金的情况、投资所持资基金 的损益情况以及所持有基金的净值泄漏时刻。      二、本基金来回及持有其他基金产生的用度   （1）本基金申购其他基金的申购费；   （2）本基金赎回其他基金的赎回费；   （3）本基金持有其他基金逐日产生的销售服务费；   （4）本基金持有其他基金逐日产生的该基金的管理费；   （5）本基金持有其他基金逐日产生的该基金的托管费；   （6）本基金通过场内来回其他基金产生的来回用度；   （7）按照法律法则或监管部门的关联规矩和所持基金的《基金合同》约定， 在所持基金的基金财产中列支的其他用度。   本基金来回及持有其他基金的具体用度种类、费率标准、诡计王法及保留位 数等事项，以所来回及持有的其他基金的揣度基金合同、招募说明书、揣度公告                              摩根尚睿混杂型基金中基金(FOF)-招募说明书（更新） 等文献为准。    （1）申购基金份额产生的申购费    A.前端收费模式    本基金所需支付的申购费的诡计方法：    净申购金额=申购金额/（1+申购费率），或净申购金额=申购金额－固定申购 费金额    申购费=申购金额－净申购金额，或申购费=固定申购费金额    例：假定 A 基金收取前端申购费，其费率结构如下：        申购金额（M）                  前端申购费率        M＜1000 万元                1.5%        M≥1000 万元                每笔 1000 元    ①本基金拟投资 1,015,000 元申购 A 基金的基金份额，且该申购肯求被全额 阐述，A 基金收取的是前端申购费，对应的申购费率为 1.5%，则产生的申购费 用为 15,000 元：    申购金额=1,015,000 元    净申购金额＝1,015,000/(1+1.5%)＝1,000,000 元    申购用度＝1,015,000－1,000,000＝15,000 元    ②本基金拟投资 10,000,000 元申购 A 基金的基金份额，且该申购肯求被全 额阐述，A 基金收取前端申购费，对应的申购费为每笔 1000 元，则产生的申购 用度为 1,000 元：    申购用度＝1,000 元    B. 后端收费模式    本基金所需支付的申购费的诡计方法：    申购用度＝赎回份额×申购日基金份额净值×对应的后端申购费率    例：假定 B 基金收取后端申购费，其费率结构如下：        持有期限（T）                  后端申购费率        T＜1 年                    1.5%                               摩根尚睿混杂型基金中基金(FOF)-招募说明书（更新）        T≥1 年                      0    注：1 年指 365 日    本基金拟投资 1,000,000 元申购 B 基金，B 基金收取后端申购费，肯求日当 日 B 基金的基金份额净值为 1.0150 元，且该申购肯求被全额阐述。本基金持有 B 基金的持有期限不悦 1 年即全部赎回，对应后端申购费率 1.5%，则产生的申 购用度为 15,000 元：    申购份额=1,000,000/1.0150=985,221.67 份    赎回份额=申购份额=985,221.67 份    申购用度＝985,221.67×1.0150×1.5%=15,000.00 元 不收取申购费。    （2）赎回基金份额产生的赎回费    本基金所需支付的赎回费的诡计方法：    赎回总额=赎回份额×T 日基金份额净值    赎回用度=赎回总额×赎回费率    净赎回金额=赎回总额－赎回用度    例：假定 A 基金的赎回费率结构如下：        持有期限（Y）                    赎回费率        Y＜30 日                     0.5%    本基金赎回 10,000 份 A 基金的基金份额，持偶然刻 20 日，对应的赎回费率 为 0.5%，假定赎回当日的基金份额净值是 1.0680 元，则产生的赎回用度为 53.40 元，可得到的净赎回金额为 10,626.60 元：    赎回总额=10,000×1.0680=10,680.00 元    赎回用度=10,680×0.5%=53.40 元    净赎回金额=10,680.00-53.40=10,626.60 元 关法则、所投资基金的招募说明书约定应当收取赎回费，并计入基金财产的赎回                                摩根尚睿混杂型基金中基金(FOF)-招募说明书（更新） 费部分除外。   本基金所需支付的赎回费的诡计方法：   赎回总额=赎回份额×T 日基金份额净值   赎回用度=赎回总额×赎回费率   现实支付的赎回用度=赎回用度×计入基金财产的比例   净赎回金额=赎回总额-现实支付的赎回用度   例：假定本基金管理东谈主管理的 B 基金的赎回费率结构及计入基金财产的赎 回费比例如下：                                             计入基金财产的比     持有期限（Y）             赎回费率                                         例     Y＜30 日              1.5%                100%   本基金赎回 10,000 份 B 基金的基金份额，持偶然刻 60 日，对应的赎回费率 为 0.5%，假定赎回当日基金份额净值是 1.0680 元，则现实产生的赎回用度为   赎回总额=10,000×1.0680=10,680.00 元   赎回用度=10,680×0.5%=53.40 元   现实支付的赎回用度=53.40×50%=26.70 元   净赎回金额=10,680.00-26.70=10,653.30 元   （3）所持其他基金逐日产生的销售服务费；   本基金所需支付的销售服务费的诡计方法：   所持该基金当日产生的销售服务费=所持该基金的基金份额总额×前一日的 该基金份额净值×销售服务费率÷当年天数   例：假定 A 基金的销售服务费率为 0.20%，本基金持有 A 基金的基金份额 产生的销售服务费为 0.55 元：   所持该基金当日产生的销售服务费=100,000×1.0050×0.20%÷365=0.55 元                                 摩根尚睿混杂型基金中基金(FOF)-招募说明书（更新） 收取该基金的销售服务费，即其逐日产生的销售服务费为 0。     （4）所持其他基金逐日产生的管理费 管理的其他基金）时，本基金所需支付的其他基金的管理费的诡计方法：     所持该基金当日产生的管理费=所持该基金的基金份额总额×前一日的该基 金份额净值×管理费率÷当年天数     例：假定 A 基金的管理费率为 1.00%，本基金持有 A 基金的基金份额 100,000 份，前一日的基金份额净值为 1.0050 元，当年天数为 365 天，则当日产生的其 他基金管理费为 2.75 元：     所持该基金当日产生的管理费=100,000×1.0050×1.00%÷365=2.75 元 的基金资产部分不收取本基金的管理费，本基金逐日应计提的本基金管理费的计 算方法：     本基金逐日应计提的基金管理费=E×管理费率÷当年天数     （E 为前一日的基金资产净值扣除前一日所持有本基金管理东谈主管理的基金 份额部分基金资产后的余额（若为负数，则 E 取 0））     例：假定本基金前一日基金资产净值为 10 亿元，其中所持有的本基金管理 东谈主管理的其他基金所对应的基金资产净值为 4 亿元，若本基金管理费率为 0.8%， 当年天数为 365 天，则本基金当日应计提的管理费为：     当 日 应 计 提 的 管 理 费 = （ 1,000,000,000.00-400,000,000.00 ） × 0.8% ÷     （5）所持其他基金逐日产生的托管费 托管的其他基金）时，本基金所需支付的其他基金的托管费的诡计方法：     所持该基金当日产生的托管费=所持该基金的基金份额总额×前一日的该基 金份额净值×托管费率÷当年天数                                 摩根尚睿混杂型基金中基金(FOF)-招募说明书（更新）     例：A 基金的托管费率为 0.20%，本基金持有 A 基金的基金份额 100,000 份， 前一日的基金份额净值为 1.0050 元，当年天数为 365 天，则本日产生的基金托 管费为 0.55 元：     所持该基金当日产生的托管费=100,000×1.0050×0.20%÷365=0.55 元 的基金资产部分不收取本基金的托管费，本基金逐日应计提的基金托管费的诡计 方法：     本基金逐日应计提的基金托管费=E×托管费率÷当年天数     （E 为前一日的基金资产净值扣除前一日所持有本基金托管东谈主托管的基金 份额部分基金资产后的余额（若为负数，则 E 取 0））     例：假定本基金前一日基金资产净值为 10 亿元，其中所持有的本基金托管 东谈主托管的其他基金所对应的基金资产净值为 1 亿元，本基金托管费率为 0.2%， 当年天数为 365 天，则本基金当日应计提的托管费为：     当 日 应 计 提 的 托 管 费 = （ 1,000,000,000.00-100,000,000.00 ） × 0.2% ÷     （6）通过场内来回其他基金产生的来回用度     本基金通过场内进行来回其他基金时，所产生的揣度来回用度按揣度来回所 和证券经纪公司的王法和费率标准处理，从本基金财产中列支。     （7）按照国度关联规矩和《基金合同》约定，不错在所持基金的基金财产 中列支的其他用度     按照国度关联规矩和《基金合同》约定，不错在所持基金的基金财产中列支 的其他用度，按用度现实开销金额列入或摊入当期用度，由该基金的基金份额持 有东谈主共同承担。     淌若本基金所持的其他基金收取的揣度基金用度发生变更的，或法律法则或 监管部门对基金中基金支付所持基金揣度基金用度的王法发生变更的，即以变更                   摩根尚睿混杂型基金中基金(FOF)-招募说明书（更新） 后的规矩为准，无需召开基金份额持有东谈主大会。   三、所持其他基金的要紧事件   本基金应在如期陈诉和更新的招募说明书中泄漏所持其他基金发生的要紧 事件，包括但不限于发生调遣运作方式、与其他基金合并、圮绝基金合同或召开 基金份额持有东谈主大会等情况。   四、关联基金的投资情况   本基金投老本基金管理东谈主偏执关联方所管理的基金的，应在如期陈诉和更新 的招募说明书中泄漏揣度基金的投资情况。                 十七、侧袋机制   一、侧袋机制的实施条件、实施步履和特定资产鸿沟   当基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回肯求时，根据最大限定保护基金 份额持有东谈主利益的原则，基金管理东谈主经与基金托管东谈主协商一致，并研究管帐师事 务所意见后，不错依照法律法则及基金合同的约定启用侧袋机制，无需召开基金 份额持有东谈主大会。基金管理东谈主应当在启用侧袋机制当日报中国证监会及公司所在 地中国证监会派出机构备案。   特定资产包括：         （1）无可参考的活跃阛阓价钱且领受估值技能仍导致公允价 值存在要紧不确定性的资产；             （2）按摊余成本计量且计提资产减值准备仍导致资 产价值存在要紧不确定性的资产；（3）其他资产价值存在要紧不确定性的资产。   二、侧袋机制实施期间的基金运作安排   （一）基金份额的申购与赎回   侧袋机制实施期间，基金管理东谈主不办理侧袋账户的申购、赎回和调遣。基金 份额持有东谈主肯求申购、赎回或调遣侧袋账户基金份额的，该申购、赎回或调遣申 请将被拒却。   基金管理东谈主将照章保障主袋账户份额持有东谈主享有基金合同约定的赎回权利，                   摩根尚睿混杂型基金中基金(FOF)-招募说明书（更新） 并根据主袋账户运作情况合理确定申购事项，具体事项届时将由基金管理东谈主在相 关公告中规矩。 商阐述后，基金管理东谈主应当暂停基金估值，并暂停接受基金申购赎回肯求或减速 支付赎回款项。   对于启用侧袋机制当日收到的赎回肯求，基金管理东谈主仅办理主袋账户的赎回 肯求并支付赎回款项。在启用侧袋机制当日收到的申购肯求，视为投资者对侧袋 机制启用后的主袋账户提交的申购肯求。   （二）基金份额的登记   侧袋机制实施期间，基金管理东谈主搪塞侧袋账户份额实行稀少管理，主袋账户 沿用原基金代码，侧袋账户使用稀少的基金代码。侧袋账户份额的称呼以“基金 简称+侧袋标识 S+侧袋账户建立日历”形式设定，同期主袋账户份额的称呼增多 大写字母 M 标识看成后缀。基金系数侧袋账户刊出后，将取消主袋账户份额称呼 中的 M 标识。   启用侧袋机制当日，基金管理东谈主和基金登记机构应以基金份额持有东谈主的原有 账户份额为基础，阐述相应侧袋账户持有东谈主名册和份额。   侧袋账户资产完全清理后，基金管理东谈主将刊出侧袋账户。   （三）基金的投资及功绩   侧袋机制实施期间，本基金的各项投资运作磋商和基金功绩磋商应当以主袋 账户资产为基准。基金管理东谈主不得在侧袋账户中进行除特定资产处置变现除外的 其他投资操作。   基金管理东谈主、揣度服务机构在展示基金功绩时，应当就前述情况进行充分的 解释说明，幸免引起投资者诬告。   基金管理东谈主原则上应当在侧袋机制启用后 20 个来回日内完成对主袋账户投 资组合的调养，但因资产流动性受限等中国证监会规矩的情形除外。   （四）基金的估值   侧袋机制启用当日，基金管理东谈主以完成日终估值后的基金净资产为基数对主 袋账户和侧袋账户的资产进行分割，与特定资产可明确对应的资产类科目余额、 除应交税费外的欠债类科目余额一并纳入侧袋账户。基金管理东谈主应将特定资产作                    摩根尚睿混杂型基金中基金(FOF)-招募说明书（更新） 为一个合座，弗成仅分割其公允价值无法确定的部分。   侧袋机制实施期间，基金管理东谈主将对侧袋账户单独建立账套，实行稀少核算。 淌若本基金同期存在多个侧袋账户，不同侧袋账户分开进行核算。侧袋账户的会 计核算应相宜《企业管帐准则》的揣度要求。   （五）基金的用度   侧袋机制实施期间，侧袋账户资产不收取管理费。因启用侧袋机制产生的咨 询、审计用度等由基金管理东谈主承担。   基金管理东谈主不错待侧袋账户资产变现后将与处置侧袋账户资产揣度的用度 从侧袋账户中列支。   （六）基金的收益分拨   侧袋机制实施期间，在主袋账户份额知足基金合同收益分拨条件的情形下， 基金管理东谈主可对主袋账户份额进行收益分拨。侧袋账户不进行收益分拨。   （七）基金的信息泄漏   侧袋机制实施期间，基金管理东谈主应当暂停泄漏侧袋账户的基金份额净值和基 金份额累计净值。   侧袋机制实施期间，基金如期陈诉中的基金管帐报表仅需针对主袋账户进行 编制。侧袋账户揣度信息在如期陈诉中单独进行泄漏，包括但不限于：   （1）侧袋账户的基金代码、基金称呼、侧袋账户成立日历等基本信息；   （2）侧袋账户的运行资产、运行欠债；   （3）特定资产的称呼、代码、刊行东谈主等基本信息；   （4）陈诉期内的特定资产处置进展情况、与处置特定资产揣度的用度情况 偏执他与特定资产景色揣度的信息；   （5）可根据特定资产处置进展情况泄漏特定资产的可变现净值或净值参考 区间，该净值或净值区间并不代表特定资产最终的变现价钱，不看成基金管理东谈主 对特定资产最终变现价钱的承诺；   （6）可能对投资者利益存在要紧影响的其他情况及揣度风险教导。                  摩根尚睿混杂型基金中基金(FOF)-招募说明书（更新）   基金管理东谈主在启用侧袋机制、处置特定资产、圮绝侧袋机制以及发生其他可 能对投资者利益产生要紧影响的事项后应实时发布临时公告。   启用侧袋机制的临时公告内容应当包括启用原因及步履、特定资产流动性和 估值情况、对投资者申购赎回的影响、风险教导等迫切信息。   处置特定资产的临时公告内容应当包括特定资产处置价钱和时刻、向侧袋账 户份额持有东谈主支付的款项、揣度用度发生情况等迫切信息。侧袋机制实施期间， 若侧袋账户资产无法一次性完成处置变现，基金管理东谈主在每次处置变现后均应按 规矩实时发布临时公告。   （八）特定资产处置清理   基金管理东谈主将按照基金份额持有东谈主利益最大化原则制定变现决策，将侧袋资 产处置变现。不管侧袋账户资产是否全部完成变现，基金管理东谈主都应实时向侧袋 账户对应的基金份额持有东谈主支付已变现部分对应款项。   （九）侧袋的审计   基金管理东谈主应当在启用侧袋机制和圮绝侧袋机制后，实时聘任相宜《证券法》 规矩的管帐师事务所进行审计并泄漏专项审计意见，具体如下：   基金管理东谈主应当在启用侧袋机制时，就特定资产认定的揣度事宜取得相宜 《证券法》规矩的管帐师事务所的专科意见。   基金管理东谈主应当在启用侧袋机制后五个办事日内，聘任于侧袋机制启用日发 表意见的管帐师事务所针对侧袋机制启用日本基金持有的特定资产情况出具专 项审计意见，内容应包含侧袋账户的运行资产、份额、净资产等信息。   管帐师事务所对基金年度陈诉进行审计时，搪塞陈诉期间基金侧袋机制运行 揣度的管帐核算和年报泄漏，执行恰当步履并发表审计意见。   当侧袋账户资产全部完成变现后，基金管理东谈主应参照基金清理陈诉的揣度要 求，聘任相宜《证券法》规矩的管帐师事务所对侧袋账户进行审计并泄漏专项审 计意见。   三、本部分对于侧袋机制的揣度规矩，但凡径直援用法律法则或监管王法的 部分，如将来法律法则或监管王法修改导致揣度内容被取消或变更的，基金管理 东谈主经与基金托管东谈主协商一致并履行恰当步履后，在对基金份额持有东谈主利益无现实 性不利影响的前提下，可径直对本部安分容进行修改和调养，无需召开基金份额                  摩根尚睿混杂型基金中基金(FOF)-招募说明书（更新） 持有东谈主大会审议。                十八、风险揭示   一、投老本基金的风险   基金主要通过投资于证券投资基金而迤逦投资于证券阛阓，而证券阛阓价钱 因受到经济因素、政事因素、投资者神志和来回轨制等各式因素的影响而产生波 动，从而导致基金收益水平发生变化，产生风险。主要的风险因素包括：   （1）政策风险。因财政政策、货币政策、产业政策、地区发展政策等国度 宏不雅政策发生变化，导致阛阓价钱波动，影响基金收益而产生风险。   （2）经济周期风险。证券阛阓是国民经济的晴雨表，跟着经济运行的周期 性变化，证券阛阓的收益水平也呈周期性变化，基金投资的收益水平也会随之变 化，从而产生风险。   （3）利率风险。金融阛阓利率的波动会导致证券阛阓价钱和收益率的变动。 利正派接影响着债券的价钱和收益率，影响着企业的融资成本和利润。基金投资 于债券和股票型基金，其收益水平可能会受到利率变化的影响。   （4）上市公司筹划风险。上市公司的筹划景色受多种因素的影响，如管理 武艺、行业竞争、阛阓远景、技能更新、新家具研究开采等都会导致公司盈利发 生变化。淌若本基金所持基金所投资的上市公司筹划不善，其股票价钱可能下落， 或者大要用于分拨的利润减少，使基金投资收益下降，从而影响本基金收益。虽 然基金不错通过投资各样化来分散这种非系统风险，但弗成完全幸免。   （5）购买力风险。基金份额持有东谈主收益将主要通过现款体式来分拨，而现 金可能因为通货膨大因素而使其购买力下降,从而使基金的现实收益下降。   （1）在基金管理运作过程中，基金管理东谈主的学问、教会、判断、决策、技 能等，会影响其对信息的占有以及对经济样式、证券价钱走势的判断，从而影响 基金收益水平。   （2）基金管理东谈主和基金托管东谈主的管理技能和管理技能等因素的变化也会影 响基金收益水平。   （3）本基金照旧受所投基金的基金管理东谈主的管理风险影响，淌若本基金所                   摩根尚睿混杂型基金中基金(FOF)-招募说明书（更新） 投资的基金管理公司筹划不善，就会形成本基金投资收益下降。天然本基金不错 通过对标的基金管理东谈主的严格筛选和投资各样化分散这种非系统风险，但弗成完 全藏匿。   基金的流动性风险主要表当今两方面：一是所投资证券投资基金流动性不及 的风险，本基金主要投资于证券投资基金，可能濒临所投资基金存在大额赎回限 制要求，以及因证券阛阓波动、投资者申购赎回影响导致所投资基金的基金管理 东谈主临时赎回限制措施等，从而使本基金资产弗成赶快变现。二是阛阓合座流动性 相对不及的风险，证券阛阓的流动性受到阛阓行情、投资群体等诸多因素的影响， 在某些时期成交活跃，流动性好；而在另一些时期，可能成交贵重，流动性差。 本基金通过持有证券投资基金迤逦投资于证券阛阓，在阛阓流动性相对不实时， 来回变现存可能增多变现成本，对本基金资产形成不利影响。   当本基金启用侧袋机制时，实施侧袋机制期间，侧袋账户份额将住手泄漏基 金份额净值，并不得办理申购、赎回和调遣。因特定资产的变刻下刻具有不确定 性，最终变现价钱也具有不确定性何况有可能大幅低于启用侧袋机制时的特定资 产的估值，基金份额持有东谈主可能因此濒临损失。   中小企业私募债刊行东谈主为中小微、非上市企业，存在着公司治理结构相对薄 弱、企业筹划风险高、信息泄漏透明度不及等脾性。基金管理东谈主将通过建立并严 格执行特定的信用分析轨制，宝石有的中小企业私募债投资进行信用风险管理。 但淌若刊行东谈主未真实泄漏其财务及筹划管理信息，或基金管理东谈主对其信用风险判 断有误，中小企业私募债投资将存在负约风险，极点情况下，存在债券投老本金 完全无法回收的风险。   同期，中小企业私募债来回平台为上交所与深交所的特定平台或通过证券公 司进行转让，可能存在流动性不及的风险。淌若基金管理东谈主办有的中小企业私募 债投资未能持有到期，将可能在二级阛阓来回时承担特别幅度的流动性折价，从 而影响基金的收益水平。因此，投资中小企业私募债将在一定进程上增多基金的 信用风险和流动性风险。                      摩根尚睿混杂型基金中基金(FOF)-招募说明书（更新）   本基金投资资产援助证券，资产援助证券具有一定的价钱波动风险、流动性 风险、信用风险等风险。价钱波动风险指的是阛阓利率波动会导致资产援助证券 的收益率和价钱波动。流动性风险指的是受资产援助证券阛阓鸿沟及来回活跃程 度的影响，资产援助证券可能无法在吞并价钱水平上进行较大数目的买入或卖出， 存在一定的流动性风险。 信用风险指的基金所投资的资产援助证券之债务东谈主出 现负约，或在来回过程中发生交收负约，或由于资产援助证券信用质料裁减导致 证券价钱下降，形成基金财产损失。   公募 REITs 领受“公募基金+基础设施资产援助证券”的家具结构，主要特 点如下：一是公募 REITs 与投资股票或债券的公募基金具有不同的风险收益特 征，其基金资产主要投资于基础设施资产援助证券，并持有其全部份额，基金通 过基础设施资产援助证券持有基础设施神志公司全部股权，穿透取得基础设施项 目完全系数权或筹划权利；二是公募 REITs 以获取基础设施神志房钱、收费等稳 定现款流为主要目的；三是公募 REITs 选用阻滞式运作，不绽放申购与赎回，在 证券来回所上市，场外基金份额持有东谈主需将基金份额转托管至场内才可卖出或申 报预受要约。投资公募 REITs 可能濒临以下风险，包括但不限于：   （1）基金价钱波动风险。   公募 REITs 大部分资产投资于基础设施神志，具有权益属性，受经济环境、 运营管理等因素影响，基础设施神志阛阓价值及现款流情况可能发生变化，可能 引起公募 REITs 价钱波动，以致存在基础设施神志际遇极点事件（如地震、台风 等）发生较大损失而影响基金价钱的风险。   （2）基础设施神志运营风险。   公募 REITs 投资蚁合度高，收益率很猛进程依赖基础设施神志运营情况，基 础设施神志可能因经济环境变化或运营不善等因素影响，导致现实现款流大幅低 于测算现款流，存在基金收益率欠安的风险，基础设施神志运营过程中房钱、收 费等收入的波动也将影响基金收益分拨水平的康健。此外，公募 REITs 可径直或 迤逦对外借款，存在基础设施神志筹划不达预期，基金无法偿还借款的风险。   （3）流动性风险。   公募 REITs 选用阻滞式运作，不通畅申购赎回，只可在二级阛阓来回，由此 可能濒临来回量不及引起的流动性风险。                     摩根尚睿混杂型基金中基金(FOF)-招募说明书（更新）   （4）蚁合投资风险。   公募 REITs 在阻滞运作期内蚁合持有基础设施资产援助证券，取得基础设施 神志完全系数权。因此，相较其他分散化投资的公募基金，公募 REITs 将受到所 投资基础设施神志较大的影响，具有较高的蚁合投资风险。   （5）基金份额来回价钱折溢价风险。   公募 REITs 基金合同成效后，将根据揣度法律法则肯求在来回所上市，在每 个来回日的来回时刻将根据揣度来回王法确定来回价钱，该来回价钱可能受诸多 因素影响；此外，公募 REITs 还将按照揣度业务王法、基金合同约定进行估值并 泄漏基金份额净值等信息。由于基金份额来回价钱与基金份额净值形成机制以及 影响因素不同，存在基金份额来回价钱相对于基金份额净值折溢价的风险。   （6）暂停上市或圮绝上市风险。   公募 REITs 在上市期间可能因违背法律法则或来回所王法等原因导致停牌， 在停牌期间无法来回基金份额。公募 REITs 运作过程中可能因触发法律法则或交 易所规矩的圮绝上市情形而圮绝上市，导致投资者无法在二级阛阓来回。   （7）税收等政策调养风险。   公募 REITs 运作过程中可能波及基金份额持有东谈主、公募基金、资产援助证 券、神志公司等多层面税负，淌若国度税收等政策发生调养，可能影响投资运作 与基金收益。   （8）公募 REITs 揣度法律法则和来回所业务王法，可能根据阛阓情况进行 修改，或者制定新的法律法则和业务王法，投资者应当实时赐与关爱和了解。   （1）投资管理风险   本基金为混杂型基金中基金，受制于被投资基金信息泄漏的时效性，基金管 理东谈主可能无法实时获取基金区域配置、资产配置、行业配置及投资组合变动等影 响投资决策的信息，从而产生信息不透明的风险。此外，在本基金精选基金的操 作过程中，基金管理东谈主可能限于学问、技能、教会等因素而影响其对揣度信息、 经济样式和证券价钱走势的判断，使得本基金的功绩施展不一定大要持续优于其 他基金。   （2）关联来回及利益阻扰风险   本基金不错投资于本基金管理东谈主旗下的公募基金（以下简称为“关联基金”）。                    摩根尚睿混杂型基金中基金(FOF)-招募说明书（更新）   就基金中基金而言，基金管理东谈主在关联基金和非关联基金之间进行投资分拨 的权力会产生利益阻扰。在奉命本基金的投资策略遴荐本基金所投资的标的基金 时，在基金管理东谈主最终遴荐投资于关联基金的情况下，仍可能存在（或不存在） 一只或多只投资者可能以为对本基金更具招引力或具有愈加联想的陈诉的非关 联基金。本基金投资关联基金可能导致基金管理东谈主的关联方收取更多的报答、增 加基金管理东谈主偏执关联方所管理的资产鸿沟或援助关联基金的特定投资策略。前 述利益阻扰可能致使基金管理东谈主被视为通过调养其主义资产类别配置或现实投 资配置比例，以配合更多的遴荐关联基金。另外，由于基金管理东谈主的关联标的某 些本基金所投资的标的基金提供服务并收取用度，投资于该标的基金可能使得基 金管理东谈主的关联方受益。另外，本基金可能持有所投资的标的基金较大比例的份 额，因此，在基金管理东谈主决定是否及何时赎回该标的基金时，沟通赎回该标的基 金对于本基金的影响及对于该标的基金其他投资者的影响时可能濒临利益阻扰。 此外，本基金拟投资的标的基金可能包括以复制方法追踪于持有基金管理东谈主的间 接母公司摩根大通集团的粗鲁股的指数的股票指数基金。   （3）双重收费风险   当本基金投资于非本管理东谈主管理的公募基金，或非本托管东谈主托管的公募基金 时，基金存在双重收费的风险，即在被投资基金已收取管理费、托管费偏执他费 用的基础上，本基金仍将收取相应管理费、托管费或其他用度。   （4）国外阛阓风险   由于本基金投资鸿沟包括 QDII 基金，因此基金的投资绩效将受到不同国度 或地区的金融阛阓和总体经济趋势的影响，而且适用的法律法则可能会与国内证 券阛阓有诸多不同。例如，列国对上市公司的管帐准则和信息泄漏要求均存在较 大的区别，投资阛阓监管严格的发达国度比投资经济景色波动较大的发展中国度 阛阓风险要小。此外，相对于国内阛阓的王法来说，由于有的国度或地区对逐日 证券来回价钱并无涨跌幅荆棘限的规矩，因此这些国度或地区证券的逐日涨跌幅 空间相对较大。以上所述因素可能会带来阛阓的急剧下落，从而带来投资风险的 增多。   （5）汇率风险   指经济主体持有或运用外汇的经济举止中，因汇率变动而蒙受损失的可能性。 若本基金使用东谈主民币申购 QDII 基金，QDII 基金将东谈主民币换为外币后插足境外市                   摩根尚睿混杂型基金中基金(FOF)-招募说明书（更新） 场，本基金赎回 QDII 基金时获取的为东谈主民币。由于东谈主民币汇率在畴昔存在不确 定性，因此，本基金投资 QDII 基金存在一定的汇率风险。   流动性风险指持有金融器用的一方无法以一合理的价位赶快卖出或调遣该 金融器用，而遭受的损失。另外也指所购买的证券由于阛阓来回量少，因而发生 变现勤恳、畅达不易而导致的风险。此外，基金投资者的大额赎回也可能导致流 动性风险。   （1）基金申购、赎回安排   基金管理东谈主自基金合同成效之日起不跨越三个月起原办理申购、赎回，绽放 日为上海证券来回所、深圳证券来回所的闲居来回日，具体办理时刻为上海证券 来回所、深圳证券来回所闲居来回日的来回时刻，但基金管理东谈主根据法律法则、 中国证监会的要求或基金合同的规矩公告暂停申购、赎回时除外。根据法则，当 极点情况下需要暂定基金资产估值等情况时，基金公司可拒却或暂停接受投资东谈主 的申购肯求。是以投资者可能濒临基金暂停申购及赎回的风险。此外，在本基金 发生大都赎回情形时，基金持有东谈主还可能濒临缓期赎回或暂停赎回的风险。   （2）投资阛阓、行业及资产的流动性风险评估   本基金以投资公募基金为主，投资比例限制领受分散投资原则，公募基金市 场容量较大，大要知足本基金日常运作要求，不会对阛阓形成冲击。 根据《流 动性规矩》的揣度要求，本基金所投资或持有的基金份额的基金管理东谈主实施流动 性风险管理，也会审慎评估所投资资产的流动性，并针对性制定流动性风险管理 措施，因此本基金流动性风险也不错得到有用约束。 对于股票型、混杂型基金， 所投资的资产大部分是股票等，股票的阛阓价钱受到经济因素、政事因素、投资 神志和来回轨制等各式因素的影响，导致基金收益水平变化，产生风险，天然可 以通过投资各样化来分散非系统风险，但弗成完全藏匿。由于在基金绽放日，股 票型、混杂型基金的基金管理东谈主虽有义务接受投资东谈主的赎回，但淌若出现较大比 例的赎回肯求，则使基金资产变现勤恳，基金仍会濒临流动性风险。本基金在股 票型基金遴荐上，重心遴荐管理范例、功绩优良的基金管理公司管理的基金，综 合参考基金的收益风险配比，择优进行投资。   对于债券型基金，由于所投资于债券资产比例不低于基金资产的 80%，因此 债券型基金除承担由于阛阓利率波动形成的利率风险外还要承担如企业债、公司                   摩根尚睿混杂型基金中基金(FOF)-招募说明书（更新） 债等信用品种的发借主体信用恶化形成的信用风险。债券型基金投资组合中的投 资品种会因各式原因濒临流动性风险，使证券来回的执行难度提高，买入成本或 变现成本增多。此外，其在基金绽放日管理东谈主有义务接受投资东谈主的赎回，淌若出 现大都赎回的情形，可能形成基金仓位调养和资产变现勤恳，加重流动性风险。 在债券型基金的投资上，本基金将遴荐遥远投资功绩滥觞、基金鸿沟较大、流动 性较好、持有债券的平均久期恰当、不错准确识别信用风险何况投资操作作风与 当前阛阓环境相匹配的基金管理东谈主，重心参考基金鸿沟、历史年化收益率、波动 率、夏普比例、是否绽放申购赎回等因素。 对于货币阛阓基金，其流动性风险 是指投资东谈主提交了赎回肯求后，基金管理东谈主无法实时变现，导致赎回款交收资金 不及的风险；或者为应付赎回款，变现冲击成本较高，给基金资产形成较大的损 失的风险。货币阛阓基金投资的大部分债券品种流动性较好，也存在部分企业债、 资产证券化、回购等品种流动性相对较差的情况，淌若阛阓短时刻内发生较大变 化或基金赎回量较大可能会影响到流动性和投资收益。在货币阛阓基金的投资上， 本基金将遴荐遥远投资功绩滥觞、基金鸿沟较大、流动性较好、不错准确识别信 用风险何况投资操作作风与当前阛阓环境相匹配的基金管理东谈主，重心参考基金规 模、历史年化收益率等。   （3）大都赎回下的流动性风险管理措施   若本基金单个绽放日内的基金份额净赎回肯求(赎回肯求份额总额加上基金 调遣中转出肯求份额总额后扣除申购肯求份额总额及基金调遣中转入肯求份额 总额后的余额)跨越前一绽放日的基金总份额的 10%，即以为是发生了大都赎回。 当本基金发生大都赎回且现款类资产不及以支付赎回款项时，基金管理东谈主将在充 分评估基金组联合产变现武艺、投资比例变动与基金单元份额净值波动的基础上， 审慎接受、阐述赎回肯求；若本基金发生大都赎回，在单个基金份额持有东谈主单日 肯求赎回份额跨越基金总份额 10%以上的，基金管理东谈主将缓期办理赎回肯求。   （4）实施备用的流动性风险管理器用的情形、步履及对投资者的潜在影响   本基金在濒临大鸿沟赎回的情况下有可能因为无法变现形成流动性风险。 淌若出现流动性风险，基金管理东谈主经与基金托管东谈主协商，在确保投资者得到平正 对待的前提下，可实施备用的流动性风险管理器用，包括但不限于暂停接受赎回 肯求、减速支付赎回款项、暂停估值、收取短期赎回费、舞动订价、启用侧袋机 制等，看成特定情形下基金管理东谈主流动性风险管理的辅助措施，同期基金管理东谈主                    摩根尚睿混杂型基金中基金(FOF)-招募说明书（更新） 应时刻防护可能产生的流动性风险，对流动性风险进行日常监控，保护持有东谈主的 利益。当实施备用的流动性风险管理器用时，有可能无法按合同约定的时限支付 赎回款项，或增多赎回成本。   揣度当事东谈主在业务各智商操作过程中，因里面约束存在劣势或者东谈主为因素造 成操作诞妄或违背操作规程等引致的风险，例如，越权非法来回、管帐部门欺骗、 来回瑕玷、IT 系统故障等风险。   在绽放式基金的各式来回步履或者后台运作中，可能因为技能系统的故障或 者差错而影响来回的闲居进行或者导致基金份额持有东谈主的利益受到影响。这种技 术风险可能来自其他基金管理公司、登记机构、代销机构、证券来回所、证券登 记结算机构等等。   指基金管理或运作过程中，违背国度法律、法则的规矩，或者基金投资违背 法则及基金合同关联规矩的风险。   因犯科筹划或者出现要紧风险等情况，可能发生基金管理东谈主被照章取消基金 管理资格或照章驱散、被照章取销或者被照章宣告停业等情况。在基金管理东谈主职 责圮绝情况下，投资者濒临基金管理东谈主变更或基金合同圮绝的风险。基金管理东谈主 职责圮绝，波及基金管理东谈主、临时基金管理东谈主、新任基金管理东谈主之间使命永诀的， 揣度基金管理东谈主对各自履职步履照章承担使命。   （1）因技能因素而产生的风险，如电脑系统不可靠产生的风险；   （2）因基金业务快速发展而在轨制教训、东谈主员配备、内控轨制建立等方面 不完善而产生的风险；   （3）因东谈主为因素而产生的风险，如内幕来回、欺骗等步履产生的风险；   （4）对主要业务东谈主员如基金司理的依赖而可能产生的风险；   （5）因干戈、天然灾害等不可抗力导致的基金管理东谈主、基金代销机构等机 构无法闲居办事，从而影响基金的申购、赎回按闲居时限完成的风险。   二、声明                   摩根尚睿混杂型基金中基金(FOF)-招募说明书（更新） 基金，须自行承担投资风险。 理销售，然而，基金资产并不是代销机构的入款或欠债，也莫得经基金代销机构 担保收益，代销机构并弗成保证其收益或本金安全。        十九、基金合同的变更、圮绝与基金财产的清理   一、《基金合同》的变更 会决议通过的事项的，应召开基金份额持有东谈主大会决议通过。对于法律法则规 定和基金合同约定可不经基金份额持有东谈主大会决议通过的事项，由基金管理东谈主 和基金托管东谈主同意后变更并公告，并报中国证监会备案。 自决议成效后按照《信息泄漏办法》的关联规矩在指定媒介公告。   二、《基金合同》的圮绝事由   有下列情形之一的，经履行揣度步履后，《基金合同》应当圮绝： 基金托管东谈主衔接的；   三、基金财产的清理 成立清理小组，基金管理东谈主或临时基金管理东谈主组织基金财产清理小组并在中国证 监会的监督下进行基金清理。 金管理东谈主、基金托管东谈主、具有从事证券、期货揣度业务资格的注册管帐师、讼师 以及中国证监会指定的东谈主员组成。基金财产清理小组不错聘用必要的办当事者谈主员。                     摩根尚睿混杂型基金中基金(FOF)-招募说明书（更新） 估价、变现和分拨。基金财产清理小组不错照章进行必要的民事举止。   （1）《基金合同》圮绝情形出刻下，由基金财产清理小组统一领受基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和阐述；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作清理陈诉；   （5）聘任管帐师事务所对清理陈诉进行外部审计，聘任讼师事务所对清理 陈诉出具法律意见书；   （6）将清理陈诉报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分拨。 算保证金揣度规矩等客不雅因素，清理期限可相应延长。   四、清理用度   清理用度是指基金财产清理小组在进行基金清理过程中发生的系数合理费 用，清理用度由基金财产清理小组优先从基金财产中支付。   五、基金财产清理剩余资产的分拨   依据基金财产清理的分拨决策，将基金财产清理后的全部剩余资产扣除基金 财产清理用度、缴纳所欠税款并反璧基金债务后，按基金份额持有东谈主办有的基金 份额比例进行分拨。   六、基金财产清理的公告   清理过程中的关联要紧事项须实时公告；基金财产清理陈诉管制帐师事务所 审计并由讼师事务所出具法律意见书后报中国证监会备案并公告。基金财产清理 公告于基金财产清理陈诉报中国证监会备案后 5 个办事日内由基金财产清理小 组进行公告。   七、基金财产清理账册及文献的保存   基金财产清理账册及关联文献由基金托管东谈主保存 15 年以上。                     摩根尚睿混杂型基金中基金(FOF)-招募说明书（更新）               二十、基金合同的内容撮要   一、基金的基本情况   基金称呼：摩根尚睿混杂型基金中基金(FOF)   基金的类别：混杂型基金中基金(FOF)   基金的运作方式：契约型绽放式   注册文号：中国证监会证监许可2018379 号   基金管理东谈主：摩根基金管理（中国）有限公司   基金托管东谈主：中国教训银行股份有限公司   二、基金份额持有东谈主、基金管理东谈主及基金托管东谈主的权利义务   （一）基金份额持有东谈主的权利义务   基金投资者持有本基金基金份额的步履即视为对《基金合同》的承认和接受， 基金投资者自依据《基金合同》取得基金份额，即成为本基金份额持有东谈主和《基 金合同》确当事东谈主，直至其不再持有本基金的基金份额。基金份额持有东谈主看成《基 金合同》当事东谈主并不以在《基金合同》上书面签章或署名为必要条件。   除法律法则另有规矩或本基金合同另有约定外，吞并类别每份基金份额具有 同等的正当权益。 包括但不限于：   （1）共享基金财产收益；   （2）参与分拨清理后的剩余基金财产；   （3）照章肯求赎回其持有的基金份额；   （4）按照规矩要求召开基金份额持有东谈主大会或召集基金份额持有东谈主大会；   （5）出席或者托付代表出席基金份额持有东谈主大会，对基金份额持有东谈主大会 审议事项愚弄表决权；   （6）查阅或者复制公开泄漏的基金信息贵寓；   （7）监督基金管理东谈主的投资运作；   （8）对基金管理东谈主、基金托管东谈主、基金服务机构损伤其正当权益的步履依 法拿告状讼或仲裁；                     摩根尚睿混杂型基金中基金(FOF)-招募说明书（更新）   （9）法律法则及中国证监会规矩的和《基金合同》约定的其他权利。 包括但不限于：   （1）负责阅读并恪守《基金合同》；   （2）了解所投资基金家具，了解自身风险承受武艺，自行承担投资风险；   （3）关爱基金信息泄漏，实时愚弄权利和履行义务；   （4）缴纳基金认购、申购款项及法律法则和《基金合同》所规矩的用度；   （5）在其持有的基金份额鸿沟内，承担基金耗费或者《基金合同》圮绝的 有限使命；   （6）不从事任何有损基金偏执他《基金合同》当事东谈主正当权益的举止；   （7）执行成效的基金份额持有东谈主大会的决议；   （8）返还在基金来回过程中因任何原因获取的欠妥得利；   （9）法律法则及中国证监会规矩的和《基金合同》约定的其他义务。   （二）基金管理东谈主的权利义务 但不限于：   （1）照章召募基金；   （2）自《基金合同》成效之日起，根据法律法则和《基金合同》稀少运用 并管理基金财产；   （3）依照《基金合同》收取基金管理费以及法律法则规矩或中国证监会批 准的其他用度；   （4）销售基金份额；   （5）召集基金份额持有东谈主大会；   （6）依据《基金合同》及关联法律规矩监督基金托管东谈主，如以为基金托管 东谈主违背了《基金合同》及国度关联法律规矩，应呈报中国证监会和其他监管部门， 并选用必要措施保护基金投资者的利益；   （7）在基金托管东谈主更换时，提名新的基金托管东谈主；   （8）遴荐、更换基金销售机构，对基金销售机构的揣度步履进行监督和处 理；                   摩根尚睿混杂型基金中基金(FOF)-招募说明书（更新）   （9）担任或奉求其他相宜条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务 并获取《基金合同》规矩的用度；   （10）依据《基金合同》及关联法律规矩决定基金收益的分拨决策；   （11）在《基金合同》约定的鸿沟内，拒却或暂停受理申购、赎回及调遣申 请；   （12）依照法律法则为基金的利益对被投资公司愚弄股东权利，为基金的利 益愚弄因基金财产投资于证券所产生的权利；   （13）在法律法则允许的前提下，为基金的利益照章为基金进行融资；   （14）以基金管理东谈主的口头，代表基金份额持有东谈主的利益愚弄诉讼权利或者 实施其他法律步履；   （15）在奉命基金份额持有东谈主利益优先原则的前提下，以基金管理东谈主口头直 接愚弄因基金财产投资于其他基金份额所产生的权利，包括但不限于参加本基金 持有基金的基金份额持有东谈主大会并愚弄揣度投票权利，基金合同另有约定的除外；   （16）遴荐、更换讼师事务所、管帐师事务所、证券经纪商或其他为基金提 供服务的外部机构；   （17）在相宜关联法律、法则的前提下，制订和调养关联基金认购、申购、 赎回、调遣和非来回过户的业务王法；   （18）法律法则及中国证监会规矩的和《基金合同》约定的其他权利。 但不限于：   （1）照章召募基金，办理或者奉求经中国证监会认定的其他机构代为办理 基金份额的发售、申购、赎回和登记事宜；   （2）办理基金备案手续；   （3）自《基金合同》成效之日起，以诚笃信用、严慎致力于的原则管理和运 用基金财产；   （4）配备满盈的具有专科资格的东谈主员进行基金投资分析、决策，以专科化 的筹划方式管理和运作基金财产；   （5）建立健全里面风险约束、监察与稽核、财务管理及东谈主事管理等轨制， 保证所管理的基金财产和基金管理东谈主的财产相互稀少，对所管理的不同基金分别                   摩根尚睿混杂型基金中基金(FOF)-招募说明书（更新） 管理，分别记账，进行证券投资；   （6）除依据《基金法》、《基金合同》偏执他关联规矩外，不得利用基金财 产为我方及任何第三东谈主谋取利益，不得奉求第三东谈主运作基金财产；   （7）照章接受基金托管东谈主的监督；   （8）选用恰当合理的措施使诡计基金份额认购、申购、赎回和刊出价钱的 方法相宜《基金合同》等法律文献的规矩，按关联规矩诡计并公告基金净值信息， 确定基金份额申购、赎回的价钱；   （9）进行基金管帐核算并编制基金财务管帐陈诉；   （10）编制季度陈诉、中期陈诉和年度陈诉；   （11） 严格按照《基金法》、                 《基金合同》偏执他关联规矩，履行信息泄漏及 陈诉义务；   （12）保守基金交易秘密，不泄露基金投资打算、投资意向等。除《基金法》、 《基金合同》偏执他关联规矩另有规矩外，在基金信息公开泄漏前应予守秘，不 向他东谈主泄露；   （13）按《基金合同》的约定确定基金收益分拨决策，实时向基金份额持有 东谈主分拨基金收益；   （14）按规矩受理申购与赎回肯求，实时、足额支付赎回款项；   （15）依据《基金法》、              《基金合同》偏执他关联规矩召集基金份额持有东谈主大 会或配合基金托管东谈主、基金份额持有东谈主照章召集基金份额持有东谈主大会；   （16）按规矩保存基金财产管理业务举止的管帐账册、报表、纪录和其他相 关贵寓 15 年以上；   （17）确保需要向基金投资者提供的各项文献或贵寓在规矩时刻发出，何况 保证投资者大要按照《基金合同》规矩的时刻和方式，随时查阅到与基金关联的 公开贵寓，并在支付合理成本的条件下得到关联贵寓的复印件；   （18）组织并参加基金财产清理小组，参与基金财产的支撑、清理、估价、 变现和分拨；   （19）濒临驱散、照章被取销或者被照章宣告停业时，实时陈诉中国证监会 并文书基金托管东谈主；   （20）因违背《基金合同》导致基金财产的损失或损伤基金份额持有东谈主正当                    摩根尚睿混杂型基金中基金(FOF)-招募说明书（更新） 权益时，应当承担补偿使命，其补偿使命不因其退任而免除；   （21）监督基金托管东谈主按法律法则和《基金合同》规矩履行我方的义务，基 金托管东谈主违背《基金合同》形成基金财产损失机，基金管理东谈主应为基金份额持有 东谈主利益向基金托管东谈主追偿；   （22）当基金管理东谈主将其义务奉求第三方处理时，应当对第三方处理关联基 金事务的步履承担使命；   （23）以基金管理东谈主口头，代表基金份额持有东谈主利益愚弄诉讼权利或实施其 他法律步履；   （24）基金管理东谈主在召募期间未能达到基金的备案条件，《基金合同》弗成 成效，基金管理东谈主承担全部召募用度，将已召募资金并加计银行同期入款利息在 基金召募期结果后 30 日内退还基金认购东谈主；   （25）执行成效的基金份额持有东谈主大会的决议；   （26）建立并保存基金份额持有东谈主名册；   （27）法律法则及中国证监会规矩的和《基金合同》约定的其他义务。   （三） 基金托管东谈主的权利义务 但不限于：   （1）自《基金合同》成效之日起，照章律法则和《基金合同》的规矩安全 支撑基金财产；   （2）依《基金合同》约定获取基金托管费以及法律法则规矩或监管部门批 准的其他用度；   （3）监督基金管理东谈主对本基金的投资运作，如发现基金管理东谈主有违背《基 金合同》及国度法律法则步履，对基金财产、其他当事东谈主的利益形成要紧损失的 情形，应呈报中国证监会，并选用必要措施保护基金投资者的利益；   （4）根据揣度阛阓王法，为基金开设证券账户、为基金办理证券来回资金 清理；   （5）提议召开或召集基金份额持有东谈主大会；   （6）在基金管理东谈主更换时，提名新的基金管理东谈主；   （7）法律法则及中国证监会规矩的和《基金合同》约定的其他权利。                   摩根尚睿混杂型基金中基金(FOF)-招募说明书（更新） 但不限于：   （1）以诚笃信用、致力于尽责的原则持有并安全支撑基金财产；   （2）成立专门的基金托管部门，具有相宜要求的营业步地，配备满盈的、 及格的熟识基金托管业务的专职东谈主员，负责基金财产托管事宜；   （3）建立健全里面风险约束、监察与稽核、财务管理及东谈主事管理等轨制， 确保基金财产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管东谈主自有财产以及不同的 基金财产相互稀少；对所托管的不同的基金分别建立账户，稀少核算，分账管理， 保证不同基金之间在账户建立、资金划拨、账册纪录等方面相互稀少；   （4）除依据《基金法》、《基金合同》偏执他关联规矩外，不得利用基金财 产为我方及任何第三东谈主谋取利益，不得奉求第三东谈主托管基金财产；   （5）支撑由基金管理东谈主代表基金坚忍的与基金关联的要紧合同及关联凭证；   （6）按规矩开设基金财产的资金账户、证券账户及投资所需的其他账户， 按照《基金合同》的约定，根据基金管理东谈主的投资指示，实时办理清理、交割事 宜；   （7）保守基金交易秘密，除《基金法》、《基金合同》偏执他关联规矩另有 规矩外，在基金信息公开泄漏前赐与守秘，不得向他东谈主泄露；   （8）复核、审查基金管理东谈主诡计的基金资产净值、各样基金份额净值、基 金份额申购、赎回价钱；   （9）办理与基金托管业务举止关联的信息泄漏事项；   （10）对基金财务管帐陈诉、季度陈诉、中期陈诉和年度陈诉出具意见，说 明基金管理东谈主在各迫切方面的运作是否严格按照《基金合同》的规矩进行；淌若 基金管理东谈主有未执行《基金合同》规矩的步履，还应当说明基金托管东谈主是否选用 了恰当的措施；   （11）保存基金托管业务举止的纪录、账册、报表和其他揣度贵寓 15 年以 上；   （12）建立并保存基金份额持有东谈主名册；   （13）按规矩制作揣度账册并与基金管理东谈主查对；   （14）依据基金管理东谈主的指示或关联规矩向基金份额持有东谈主支付基金收益和                  摩根尚睿混杂型基金中基金(FOF)-招募说明书（更新） 赎回款项；   （15）依据《基金法》、              《基金合同》偏执他关联规矩，召集基金份额持有东谈主 大会或配合基金份额持有东谈主照章召集基金份额持有东谈主大会；   （16）按照法律法则和《基金合同》的规矩监督基金管理东谈主的投资运作；   （17）参加基金财产清理小组，参与基金财产的支撑、清理、估价、变现和 分拨；   （18）濒临驱散、照章被取销或者被照章宣告停业时，实时陈诉中国证监会 和银行监管机构，并文书基金管理东谈主；   （19）因违背《基金合同》导致基金财产损失机，应允担补偿使命，其补偿 使命不因其退任而免除；   （20）按规矩监督基金管理东谈主按法律法则和《基金合同》规矩履行我方的义 务，基金管理东谈主因违背《基金合同》形成基金财产损失机，应为基金份额持有东谈主 利益向基金管理东谈主追偿；   （21）执行成效的基金份额持有东谈主大会的决议；   （22）法律法则及中国证监会规矩的和《基金合同》约定的其他义务。  三、基金份额持有东谈主大会召集、议事及表决的步履和王法   基金份额持有东谈主大会由基金份额持有东谈主组成，基金份额持有东谈主的正当授权代 表有权代表基金份额持有东谈主出席会议并表决。除法律法则另有规矩或本基金合同 另有约定外，基金份额持有东谈主办有的每一基金份额领有对等的投票权。   本基金份额持有东谈主大会未成立日常机构。在本基金存续期内，根据本基金的 运作需要，基金份额持有东谈主大会不错成立日常机构，日常机构的成立与运作应当 根据揣度法律法则和中国证监会的规矩进行。   （一）召开事由 一的，应当召开基金份额持有东谈主大会：   （1）圮绝《基金合同》；   （2）更换基金管理东谈主；   （3）更换基金托管东谈主；                     摩根尚睿混杂型基金中基金(FOF)-招募说明书（更新）   （4）调遣基金运作方式；   （5）调养基金管理东谈主、基金托管东谈主的报答标准或提高销售服务费；   （6）变更基金类别；   （7）本基金与其他基金的合并；   （8）变更基金投资主义、鸿沟或策略；   （9）变更基金份额持有东谈主大会步履；   （10）基金管理东谈主或基金托管东谈主要求召开基金份额持有东谈主大会；   （11）单独或悉数持有本基金总份额 10%以上（含 10%）基金份额的基金份 额持有东谈主（以基金管理东谈主收到提议当日的基金份额诡计，下同）就吞并事项书面 要求召开基金份额持有东谈主大会；   （12）对基金当事东谈主权利和义务产生要紧影响的其他事项；   （13）法律法则、《基金合同》或中国证监会规矩的其他应当召开基金份额 持有东谈主大会的事项。 持有东谈主大会：   （1）法律法则要求调低除基金管理费和基金托管费外其他应由基金承担的 用度；   （2）法律法则要求增多的基金用度的收取；   （3）在法律法则和《基金合同》规矩的鸿沟内，且对基金份额持有东谈主无实 质性不利影响的前提下，调养本基金的申购费率、调低赎回费率、调低销售服务 费率或调养收费方式、或调养本基金的基金份额类别的建立；   （4）因相应的法律法则发生变动而应当对《基金合同》进行修改；   （5）对《基金合同》的修改对基金份额持有东谈主利益无现实性不利影响或修 改不波及《基金合同》当事东谈主权利义务关系发生变化；   （6）在相宜关联法律法则，且对基金份额持有东谈主无现实性不利影响的前提 下，经中国证监会允许，基金管理东谈主、代销机构、登记机构在法律法则规矩的范 围内调养关联基金认购、申购、赎回、调遣、非来回过户、转托管等业务的王法；   （7）对基金份额持有东谈主无现实性不利影响的前提下，基金在法律法则或中 国证监会允许的鸿沟内推出新业务或服务；                    摩根尚睿混杂型基金中基金(FOF)-招募说明书（更新）   （8）按照法律法则和《基金合同》规矩不需召开基金份额持有东谈主大会的其 他情形。   （二）会议召集东谈主及召集方式 金管理东谈主召集； 金份额持有东谈主大会的，应当向基金管理东谈主提议书面提议。基金管理东谈主应当自收到 书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面见告基金托管东谈主。基金管理东谈主决 定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金管理东谈主决定不召集， 基金托管东谈主仍以为有必要召开的，应当由基金托管东谈主自行召集，并自出具书面决 定之日起 60 日内召开并见告基金管理东谈主，基金管理东谈主应当配合。 的基金份额持有东谈主就吞并事项书面要求召开基金份额持有东谈主大会，应当向基金管 理东谈主提议书面提议。基金管理东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召 集，并书面见告提议提议的基金份额持有东谈主代表和基金托管东谈主。基金管理东谈主决定 召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金管理东谈主决定不召集，代 表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额持有东谈主仍以为有必要召开的，应当向 基金托管东谈主提议书面提议。基金托管东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定 是否召集，并书面见告提议提议的基金份额持有东谈主代表和基金管理东谈主；基金托管 东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开。 开基金份额持有东谈主大会，而基金管理东谈主、基金托管东谈主都不召集的，单独或悉数代 表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额持有东谈主有权自行召集，并至少提前 30 日报中国证监会备案。基金份额持有东谈主照章自行召集基金份额持有东谈主大会的，基 金管理东谈主、基金托管东谈主应当配合，不得阻碍、侵略。 益登记日。                    摩根尚睿混杂型基金中基金(FOF)-招募说明书（更新）   （三）召开基金份额持有东谈主大会的文书时刻、文书内容、文书方式 告。基金份额持有东谈主大融会知应至少载明以下内容：   （1）会议召开的时刻、地点和会议体式；   （2）会议拟审议的事项、议事步履和表决方式；   （3）有权出席基金份额持有东谈主大会的基金份额持有东谈主的权益登记日；   （4）授权奉求诠释的内容要求（包括但不限于代理东谈主身份，代理权限和代 理有用期限等）、投递时刻和地点；   （5）会务常设揣度东谈主姓名及揣度电话；   （6）出席会议者必须准备的文献和必须履行的手续；   （7）召集东谈主需要文书的其他事项。 中说明本次基金份额持有东谈主大会所选用的具体通信方式、奉求的公证机关偏执联 系方式和揣度东谈主、表决意见寄交的截止时刻和收取方式。 决意见的计票进行监督；如召集东谈主为基金托管东谈主，则应另行书面文书基金管理东谈主 到指定地点对表决意见的计票进行监督；如召集东谈主为基金份额持有东谈主，则应另行 书面文书基金管理东谈主和基金托管东谈主到指定地点对表决意见的计票进行监督。基金 管理东谈主或基金托管东谈主拒不派代表对表决意见的计票进行监督的，不影响表决意见 的计票遵守。   （四）基金份额持有东谈主出席会议的方式   基金份额持有东谈主大会可通过现场开会方式、通信开会方式及法律法则、中国 证监会允许的其他方式召开，会议的召开方式由会议召集东谈主确定。 代表出席，现场开会时基金管理东谈主和基金托管东谈主的授权代表应当列席基金份额持 有东谈主大会，基金管理东谈主或托管东谈主不派代表列席的，不影响表决遵守。现场开会同 时相宜以下条件时，不错进行基金份额持有东谈主大会议程：   （1）亲身出席会议者持有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的奉求东谈主 持有基金份额的凭证及奉求东谈主的代理投票授权奉求诠释相宜法律法则、《基金合                   摩根尚睿混杂型基金中基金(FOF)-招募说明书（更新） 同》和会议文书的规矩，何况持有基金份额的凭证与基金管理东谈主办有的登记贵寓 相符；   （2）经查对，汇总到会者出示的在权益登记日持有基金份额的凭证骄矜， 有用的基金份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的 50%（含 50%）。 体式或大会公告载明的其他方式在表决截止日往时投递至召集东谈主指定的地址。通 讯开会应以书面方式或大会公告载明的其他方式进行表决。   在同期相宜以下条件时，通信开会的方式视为有用：   （1）会议召集东谈主按《基金合同》约定公布会议文书后，在 2 个办事日内连 续公布揣度教导性公告；   （2）召集东谈主按基金合同约定文书基金托管东谈主（淌若基金托管东谈主为召集东谈主， 则为基金管理东谈主）到指定地点对表决意见的计票进行监督。会议召集东谈主在基金托 管东谈主（淌若基金托管东谈主为召集东谈主，则为基金管理东谈主）和公证机关的监督下按照会 议文书规矩的方式收取基金份额持有东谈主的表决意见；基金托管东谈主或基金管理东谈主经 文书不参加收取表决意见的，不影响表决遵守；   （3）本东谈主径直出具表决意见或授权他东谈主代表出具表决意见的，基金份额持 有东谈主所持有的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的 50%（含 50%）；   （4）上述第（3）项中径直出具表决意见的基金份额持有东谈主或受托代表他东谈主 出具表决意见的代理东谈主，同期提交的持有基金份额的凭证、受托出具表决意见的 代理东谈主出具的奉求东谈主办有基金份额的凭证及奉求东谈主的代理投票授权奉求诠释符 正当律法则、《基金合同》和会议文书的规矩，并与基金登记机构纪录相符。   若到会者在权益登记日所持有的有用基金份额低于第 1 条第（2）款、第 2 条第（3）款规矩比例的，召集东谈主不错在原公告的基金份额持有东谈主大会召开时刻 的三个月以后、六个月以内，就原定审议事项再行召集基金份额持有东谈主大会。重 新召集的基金份额持有东谈主大会，到会者所持有的有用基金份额应不小于在权益登 记日基金总份额的三分之一（含三分之一）。 电话或其他方式召开，基金份额持有东谈主不错领受书面、麇集、电话或其他方式进                   摩根尚睿混杂型基金中基金(FOF)-招募说明书（更新） 行表决，具体方式由会议召集东谈主确定并在会议文书中列明。 构允许的前提下授权方式不错领受书面、麇集、电话或其他方式，具体方式在会 议文书中列明。   （五）议事内容与步履   议事内容为关系基金份额持有东谈主利益的要紧事项，如《基金合同》的要紧修 改、决定圮绝《基金合同》、更换基金管理东谈主、更换基金托管东谈主、与其他基金合 并、法律法则及《基金合同》规矩的其他事项以及会议召集东谈主以为需提交基金份 额持有东谈主大会磋议的其他事项。   基金份额持有东谈主大会的召集东谈主发出召集结议的文书后，对原有提案的修改应 当在基金份额持有东谈主大会召开前实时公告。   基金份额持有东谈主大会不得对未预先公告的议事内容进行表决。   （1）现场开会   在现场开会的方式下，滥觞由大会主办东谈主按照下列第（七）条规矩步履确定 和公布监票东谈主，然后由大会主办东谈主宣读提案，经磋议后进行表决，并形成大会决 议。大会主办东谈主为基金管理东谈主授权出席会议的代表，在基金管理东谈主授权代表未能 主办大会的情况下，由基金托管东谈主授权其出席会议的代表主办；淌若基金管理东谈主 授权代表和基金托管东谈主授权代表均未能主办大会，则由出席大会的基金份额持有 东谈主和代理东谈主所持表决权的 50%以上（含 50%）选举产生别称基金份额持有东谈主看成 该次基金份额持有东谈主大会的主办东谈主。基金管理东谈主和基金托管东谈主拒不出席或主办基 金份额持有东谈主大会，不影响基金份额持有东谈主大会作出的决议的遵守。   会议召集东谈主应当制作出席会议东谈主员的签名册。签名册载明参加会议东谈主员姓名 （或单元称呼）、身份诠释文献号码、持有或代表有表决权的基金份额、奉求东谈主 姓名（或单元称呼）和揣度方式等事项。   （2）通信开会   在通信开会的情况下，滥觞由召集东谈主提前 30 日公布提案，在所文书的表决 截止日历后 2 个办事日内在公证机关监督下由召集东谈主统计全部有用表决，在公证                    摩根尚睿混杂型基金中基金(FOF)-招募说明书（更新） 机关监督下形成决议。   （六）表决   基金份额持有东谈主所持每份基金份额有一票表决权。   基金份额持有东谈主大会决议分为一般决议和特别决议： 决权的 50%以上（含 50%）通过方为有用；除下列第 2 项所规矩的须以特别决议 通过事项除外的其他事项均以一般决议的方式通过。 表决权的三分之二以上（含三分之二）通过方可作念出。除《基金合同》另有约定 外，调遣基金运作方式、更换基金管理东谈主或者基金托管东谈主、圮绝《基金合同》、 与其他基金合并以特别决议通过方为有用。   基金份额持有东谈主大会选用记名方式进行投票表决。   选用通信方式进行表决时，除非在计票时有充分的相悖笔据诠释，不然提交 相宜会议文书中规矩的阐述投资者身份文献的表决视为有用出席的投资者，口头 相宜会议文书规矩的表决意见视为有用表决，表决意见朦胧不清或相互矛盾的视 为弃权表决，但应当计入出具表决意见的基金份额持有东谈主所代表的基金份额总额。   基金份额持有东谈主大会的各项提案或吞并项提案内并排的各项议题应当分开 审议、逐项表决。   （七）计票   （1）如大会由基金管理东谈主或基金托管东谈主召集，基金份额持有东谈主大会的主办 东谈主应当在会议起原后晓喻在出席会议的基金份额持有东谈主和代理东谈主中选举两名基 金份额持有东谈主代表与大会召集东谈主授权的别称监督员共同担任监票东谈主；如大会由基 金份额持有东谈主自行召集或大会天然由基金管理东谈主或基金托管东谈主召集，然而基金管 理东谈主或基金托管东谈主未出席大会的，基金份额持有东谈主大会的主办东谈主应当在会议起原 后晓喻在出席会议的基金份额持有东谈主中选举三名基金份额持有东谈主代表担任监票 东谈主。基金管理东谈主或基金托管东谈主不出席大会的，不影响计票的遵守。   （2）监票东谈主应当在基金份额持有东谈主表决后立即进行盘货并由大会主办东谈主当 场公布计票结果。                  摩根尚睿混杂型基金中基金(FOF)-招募说明书（更新）   （3）淌若会议主办东谈主或基金份额持有东谈主或代理东谈主对于提交的表决结果有怀 疑，不错在晓喻表决结果后立即对所投票数要求进行再行盘货。监票东谈主应当进行 再行盘货，再行盘货以一次为限。再行盘货后，大会主办东谈主应当就地公布再行清 点结果。   （4）计票过程应由公证机关赐与公证，基金管理东谈主或基金托管东谈主拒不出席 大会的，不影响计票的遵守。   在通信开会的情况下，计票方式为：由大会召集东谈主授权的两名监督员在基金 托管东谈主授权代表（若由基金托管东谈主召集，则为基金管理东谈主授权代表）的监督下进 行计票，并由公证机关对其计票过程赐与公证。基金管理东谈主或基金托管东谈主拒派代 表对表决意见的计票进行监督的，不影响计票和表决结果。   （八）成效与公告   基金份额持有东谈主大会的决议，召集东谈主应当自通过之日起 5 日内报中国证监会 备案。   基金份额持有东谈主大会的决议自表决通过之日起成效。   基金份额持有东谈主大会决议自成效之日起按照《信息泄漏办法》的关联规矩在 指定媒介上公告。淌若领受通信方式进行表决，在公告基金份额持有东谈主大会决议 时，必须将公文凭全文、公证机构、公证员姓名等一同公告。   基金管理东谈主、基金托管东谈主和基金份额持有东谈主应当执行成效的基金份额持有东谈主 大会的决议。成效的基金份额持有东谈主大会决议对全体基金份额持有东谈主、基金管理 东谈主、基金托管东谈主均有约束力。  （九）本基金参与所持基金的基金份额持有东谈主大会的方式  本基金持有的基金召开基金份额持有东谈主大会时，基金管理东谈主应代表本基金基 金份额持有东谈主的利益，径直参与所持有基金的份额持有东谈主大会，并在奉命本基金 基金份额持有东谈主利益优先原则的前提下愚弄揣度投票权利。本基金管理东谈主需将表 决意见预先征求基金托管东谈主的意见，并将表决意见在如期陈诉中赐与泄漏。基金 投资者持有本基金基金份额的步履即视为同意本基金管理东谈主径直参与本基金所 持基金的基金份额持有东谈主大会并愚弄揣度投票权利。  法律法则或监管部门另有规矩的，从其规矩。                      摩根尚睿混杂型基金中基金(FOF)-招募说明书（更新）   （十）实施侧袋机制期间基金份额持有东谈主大会的特殊约定   若本基金实施侧袋机制，则揣度基金份额或表决权的比例指主袋份额持有东谈主 和侧袋份额持有东谈主分别持有或代表的基金份额或表决权相宜该等比例，但若揣度 基金份额持有东谈主大会召集和审议事项不波及侧袋账户的，则仅指主袋份额持有东谈主 持有或代表的基金份额或表决权相宜该等比例： 基金份额 10%以上（含 10%）； 记日揣度基金份额的二分之一（含二分之一）； 持有东谈主所持有的基金份额不小于在权益登记日揣度基金份额的二分之一（含二分 之一）； 于在权益登记日揣度基金份额的二分之一，召集东谈主在原公告的基金份额持有东谈主大 会召开时刻的 3 个月以后、6 个月以内就原定审议事项再行召集的基金份额持有 东谈主大会应当有代表三分之一以上（含三分之一）揣度基金份额的持有东谈主参与或授 权他东谈主参与基金份额持有东谈主大会投票； （含 50%）选举产生别称基金份额持有东谈主看成该次基金份额持有东谈主大会的主办 东谈主； 之一以上（含二分之一）通过； 分之二以上（含三分之二）通过。   侧袋机制实施期间，基金份额持有东谈主大会审议事项波及主袋账户和侧袋账户 的，应分别由主袋账户、侧袋账户的基金份额持有东谈主进行表决，吞并主侧袋账户 内的吞并类别每份基金份额具有对等的表决权。表决事项未波及侧袋账户的，侧 袋账户份额无表决权。   侧袋机制实施期间，对于基金份额持有东谈主大会的揣度规矩以本节特殊约定内                   摩根尚睿混杂型基金中基金(FOF)-招募说明书（更新） 容为准，本节莫得规矩的适用上文揣度约定。   （十一）本部分对于基金份额持有东谈主大会召开事由、召开条件、议事步履、 表决条件等规矩，但凡径直援用法律法则或监管王法的部分，如将来法律法则修 改导致揣度内容被取消或变更的，基金管理东谈主经与基金托管东谈主协商一致并提前公 告后，可径直对本部安分容进行修改和调养，无需召开基金份额持有东谈主大会审议。   四、基金收益分拨原则、执行方式   （一）收益分拨原则 次，每次收益分拨比例不得低于该次收益分拨基准日可供分拨利润的 30%，若 《基金合同》成效不悦 3 个月可不进行收益分拨； C 类基金份额分别遴荐不同的分成方式，投资者可遴荐现款红利或将现款红利按 除权日除权后的各样基金份额净值自动转为相应类别的基金份额进行再投资；若 投资者不遴荐，本基金默许的收益分拨方式是现款分成； 各样基金份额净值减去每单元该类基金份额收益分拨金额后弗成低于面值。 售服务费，各基金份额类别对应的可供分拨利润将有所不同，本基金吞并类别的 每一基金份额享有同瓜分拨权；  （二） 收益分拨决策  基金收益分拨决策中应载明截止收益分拨基准日的可供分拨利润、基金收益 分拨对象、分拨时刻、分拨数额及比例、分拨方式等内容。   （三） 收益分拨决策确切定、公告与实施  本基金收益分拨决策由基金管理东谈主拟定，并由基金托管东谈主复核，按照《信息 泄漏办法》的关联规矩在指定媒介公告。基金红利披发日距离收益分拨基准日（即 可供分拨利润诡计截止日）的时刻不得跨越 15 个办事日。   （四）基金收益分拨中发生的用度                   摩根尚睿混杂型基金中基金(FOF)-招募说明书（更新）  基金收益分拨时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。当投 资者的现款红利小于一定金额，不及于支付银行转账或其他手续用度时，基金登 记机构可将基金份额持有东谈主的现款红利自动转为相应类别的基金份额。红利再投 资的诡计方法，依照《业务王法》执行。  （五）实施侧袋机制期间的收益分拨  本基金实施侧袋机制的，侧袋账户不进行收益分拨，详见招募说明书的规矩。  五、基金用度计提方法、计提标准和支付方式  （一）基金用度的种类   《基金合同》成效后与基金揣度的信息泄漏用度，但法律法则、中国证监 会另有规矩的除外； 回费和来回费； 用度。  （二）基金用度计提方法、计提标准和支付方式  本基金的管理费按前一日基金资产净值扣除基金财产中本基金管理东谈主管理 的其他基金份额所对应资产净值后剩余部分的 0.8%年费率计提。管理费的诡计 方法如下：  H＝E×0.8%÷当年天数  H 为逐日应计提的基金管理费  E 为前一日的基金资产净值扣除基金财产中本基金基金管理东谈主管理的其他基                    摩根尚睿混杂型基金中基金(FOF)-招募说明书（更新） 金份额所对应资产净值的剩余部分   本基金的管理东谈主不得对本基金财产中持有的自身管理的其他基金部分收取 本基金的管理费。基金管理费逐日计提，按月支付。由基金托管东谈主根据与基金管 理东谈主查对一致的财务数据，自动在月初 5 个办事日内、按照指定的账户旅途进行 资金支付，管理东谈主无需再出具资金划拨指示。若遇法定节沐日、休息日等，支付 日历顺延。用度自动扣划后，基金管理东谈主应进行查对，如发现数据不符，实时联 系基金托管东谈主协商处理。   本基金的托管费按前一日基金资产净值扣除基金财产中本基金托管东谈主托管 的其他基金份额所对应资产净值后剩余部分的 0.25%的年费率计提。托管费的计 算方法如下：   H＝E×0.25%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金托管费   E 为前一日的基金资产净值扣除基金财产中本基金基金托管东谈主托管的其他基 金份额所对应资产净值的剩余部分   本基金的托管东谈主不得对本基金财产中持有的自身托管的其他基金部分收取 本基金的托管费。基金托管费逐日计提，按月支付。由基金托管东谈主根据与基金管 理东谈主查对一致的财务数据，自动在月初 5 个办事日内、按照指定的账户旅途进行 资金支付，管理东谈主无需再出具资金划拨指示。若遇法定节沐日、休息日等，支付 日历顺延。用度自动扣划后，基金管理东谈主应进行查对，如发现数据不符，实时联 系基金托管东谈主协商处理。   本基金 A 类基金份额不收取销售服务费，C 类基金份额的销售服务费年费率 为 0.60%。   C 类基金份额的销售服务费按前一日 C 类基金份额资产净值的 0.60%年费率 计提，诡计方法如下：   H＝E×0.60%÷当年天数   H 为 C 类基金份额逐日应计提的销售服务费   E 为 C 类基金份额前一日的基金资产净值                  摩根尚睿混杂型基金中基金(FOF)-招募说明书（更新）  基金销售服务费逐日计提，按月支付。由基金托管东谈主根据与基金管理东谈主查对 一致的财务数据，自动在月初 5 个办事日内、按照指定的账户旅途进行资金支 付，管理东谈主无需再出具资金划拨指示。若遇法定节沐日、休息日等，支付日历顺 延。用度自动扣划后，基金管理东谈主应进行查对，如发现数据不符，实时揣度基金 托管东谈主协商处理。  销售服务费主要用于支付销售机构佣金、以及基金管理东谈主的基金行销告浪费、 促销举止费、基金份额持有东谈主服务费等。 金托管东谈主根据其他关联法则及相应条约的规矩，按用度开销金额支付，列入或摊 入当期基金用度。 外），应当通过直销渠谈申购且不得收取申购费、赎回费（按照揣度法律法则、 招募说明书约定应当收取，并计入基金财产的赎回用度除外）和销售服务费等销 售用度。  （三）不列入基金用度的神志  下列用度不列入基金用度： 基金财产的损失； 目。  （四）实施侧袋机制期间的基金用度  本基金实施侧袋机制的，与侧袋账户关联的用度不错从侧袋账户中列支，但 应待侧袋账户资产变现后方可列支，关联用度可酌情收取或减免，但不得收取管 理费，详见招募说明书的规矩。  （五）基金税收   本基金运作过程中波及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、法则执 行。                    摩根尚睿混杂型基金中基金(FOF)-招募说明书（更新）   六、基金财产的投资标的和投资限制   （一）投资主义   通过优选基金，并诱骗严格的风险约束，竣事基金资产的遥远稳健升值。   （二）投资鸿沟   本基金的投资鸿沟为具有精采流动性的金融器用，包括经中国证监会照章核 准或注册的公开召募的基金（含 QDII 基金、公开召募基础设施证券投资基金（公 募 REITs）偏执他经中国证监会核准或注册的基金）、国内照章刊行的债券（包括 国债、央行单据、方位政府债、金融债、企业债、公司债、中期单据、次级债、 可调遣债券（含分离来回可转债）、可交换债券、短期融资券、中小企业私募债、 证券公司短期公司债等）、资产援助证券、债券回购、银行入款、同行存单以及 法律法则或中国证监会允许基金投资的其他金融器用(须相宜中国证监会揣度规 定)。   本基金将不低于 80%的基金资产投资于其他基金份额，股票型、混杂型基金 和商品基金（均包含 QDII）的悉数投资比例为基金资产的 60-90%，剩余资产将 投资于债券型基金和货币阛阓基金（均包含 QDII）、以及债券、资产援助证券、 债券回购、银行入款及同行存单等。本基金每个来回日日终应保持现款或到期日 在一年期以内的政府债券悉数不低于基金资产净值的 5%，其中现款不包括结算 备付金、存出保证金及应收申购款等。   如法律法则或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理东谈主在履行恰当 步履后，不错将其纳入投资鸿沟。   （三）投资限制   基金的投资组合应奉命以下限制：   （1）本基金将不低于 80%的基金资产投资于其他经中国证监会照章核准或 注册的公开召募的基金份额；   （2）本基金持有单只基金的市值，不高于本基金资产净值的 20%，且不得 持有其他基金中基金；除 ETF 蚁合基金外，本基金管理东谈主管理的全部基金中基 金持有单只基金不得跨越该基金净资产的 20%，该基金净资产鸿沟以最近如期 陈诉泄漏的鸿沟为准；                       摩根尚睿混杂型基金中基金(FOF)-招募说明书（更新）      （3）本基金持有一家公司刊行的证券，其市值不跨越基金资产净值的 10％；      （4）本基金管理东谈主管理的全部基金持有一家公司刊行的证券，不跨越该证 券的 10％；      （5）本基金投资于吞并原始权益东谈主的各样资产援助证券的比例，不得跨越 基金资产净值的 10％；本基金持有的全部资产援助证券，其市值不得跨越基金 资产净值的 20％；本基金持有的吞并(指吞并信用级别)资产援助证券的比例，不 得跨越该资产援助证券鸿沟的 10％；本基金管理东谈主管理的全部基金投资于吞并 原始权益东谈主的各样资产援助证券，不得跨越其各样资产援助证券悉数鸿沟的      （6）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的资产援助证券。 基金持有资产援助证券期间，淌若其信用品级下降、不再相宜投资标准，应在评 级报密告布之日起 3 个月内赐与全部卖出；      （7）本基金进入寰宇银行间同行阛阓进行债券回购的资金余额不得跨越基 金资产净值的 40%，本基金在寰宇银行间同行阛阓中的债券回购最遥远限为 1 年，债券回购到期后不得延期；   （8）本基金主动投资于流动性受限资产的市值悉数不得跨越本基金资产净 值的 15%；   因证券阛阓波动、证券停牌、基金鸿沟变动等基金管理东谈主之外的因素致使基 金不相宜前款所规矩比例限制的，基金管理东谈主不得主动新增流动性受限资产的投 资；   （9）本基金在每个来回日日终应当保持不低于基金资产净值 5%的现款或 到期日在一年以内的政府债券，其中现款不包括结算备付金、存出保证金及应收 申购款等；   （10）本基金持有的全部中小企业私募债券，其市值不跨越基金资产净值的   （11）本基金总资产不得跨越基金净资产的 140%；   （12）本基金不得持有具有复杂、繁衍品质质的基金份额，包括分级基金以 及中国证监会认定的其他基金份额；   （13）本基金投资其他基金，被投资基金的运作期限应当不少于 1 年、最近                     摩根尚睿混杂型基金中基金(FOF)-招募说明书（更新） 如期陈诉泄漏的鸿沟应当高于 1 亿元；   （14）本基金投资于阻滞运作基金、如期绽放基金等畅达受限基金的，其市 值不得跨越基金资产净值的 10%；   （15）股票型、混杂型基金和商品基金（均包含 QDII）悉数投资比例为基 金资产的 60-90%；   （16）货币阛阓基金投资比例不跨越基金资产的 5%；   （17）基金管理东谈主运用本基金财产投资于债券等金融器用的，投资品种和比 例应当相宜本基金的投资主义和投资策略；   （18）本基金与私募类证券资管家具及中国证监会认定的其他主体为来回对 手开展逆回购来回的，可接受质押品的禀赋要求应当与基金合同约定的投资鸿沟 保持一致；   （19）法律法则和《基金合同》约定的其他投资比例限制。   因证券阛阓波动、证券刊行东谈主合并、基金鸿沟变动等基金管理东谈主之外的因素 致使基金投资不相宜上述规矩投资比例的，除上述第（2）、                           （6）、                              （8）、                                 （9）、                                    （18） 项外，基金管理东谈主应当在 10 个来回日内进行调养；因上述因素致使基金投资比 例不相宜上述第（2）项时，基金管理东谈主应当在 20 个来回日内进行调养；但中国 证监会规矩的特殊情形除外。   基金管理东谈主应当自基金合同成效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例相宜 基金合同的关联约定。期间，本基金的投资鸿沟、投资策略应当相宜基金合同的 约定。基金托管东谈主对基金的投资的监督与检讨自基金合同成效之日起起原。   淌若法律法则对基金合同约定投资组合比例限制进行变更的，以变更后的规 定为准。法律法则或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，基金管理东谈主在履 行恰当步履后，则本基金投资不再受揣度限制，不需要经基金份额持有东谈主大会审 议。   为襄理基金份额持有东谈主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者举止：   （1）承销证券；   （2）违背规矩向他东谈主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无尽使命的投资；                   摩根尚睿混杂型基金中基金(FOF)-招募说明书（更新）  （4）向基金管理东谈主、基金托管东谈主出资；  （5）从事内幕来回、主宰证券来回价钱偏执他不高洁的证券来回举止；  （6）法律、行政法则和中国证监会规矩不容的其他举止。  基金管理东谈主运用基金财产买卖基金管理东谈主、基金托管东谈主偏执控股股东、现实 约束东谈主或者与其有要紧利弊关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或 者从事其他要紧关联来回的，应当相宜基金的投资主义和投资策略，奉命持有东谈主 利益优先原则，防护利益阻扰，建立健全里面审批机制和评估机制，按照阛阓公 平合理价钱执行。揣度来回必须预先得到基金托管东谈主的同意，并按法律法则赐与 泄漏。要紧关联来回应提交基金管理东谈主董事会审议，并经过三分之二以上的稀少 董事通过。基金管理东谈主董事会应至少每半年对关联来回事项进行审查。   如法律法则或监管部门取消上述不容性规矩，基金管理东谈主在履行恰当步履后 可不受上述规矩的限制。   七、基金净值信息的诡计方法和公告方式   （一）估值方法   （1）来回所上市基金的估值 净值估值；如泄漏万份（百份）收益，则按其前一估值日后至估值日历间（含节 沐日）的万份（百份）收益计提估值日基金收益；   （2）非上市基金的估值 份收益计提估值日基金收益；   （3）如遇所投资基金不公布基金份额净值、进行折算或拆分、估值日无交 易等特殊情况，基金管理东谈主根据以下原则进行估值：                    摩根尚睿混杂型基金中基金(FOF)-招募说明书（更新） 一致但未公布估值日基金份额净值，按其最近公布的基金份额净值为基础估值； 环境未发生要紧变化，按最近来回日的收盘价估值；如最近来回日后阛阓环境发 生了要紧变化的，可使用最新的基金份额净值为基础或参考访佛投资品种的现行 市价及要紧变化因素调养最近来回市价，确定公允价值； 金管理东谈主应根据基金份额净值或收盘价、单元基金份额分成金额、折算拆分比例、 持仓份额等因素合理确定公允价值；   （4）当基金管理东谈主以为所投资基金按上述第（1）至第（3）条进行估值存 在不公允时，应与托管东谈主协商一致领受合理的估值技能或估值标准确定其公允价 值。   （1）来回所阛阓上市来回或挂牌转让的固定收益品种（本合同另有规矩的 除外），中式估值日第三方估值机构提供的相应品种对应的估值净价估值；   （2）对在来回所阛阓上市来回的可调遣债券，按照逐日收盘价看成估值全 价；   （3）对在来回所阛阓挂牌转让的资产援助证券和私募证券，估值日不存在 活跃阛阓时领受估值技能确定其公允价值进行估值。如成本大要近似体现公允价 值，应持续评估上述作念法的恰当性，并在情况发生改变时作念出恰当调养。   （1）初次公开采行未上市的债券，领受估值技能确定公允价值，在估值技 术难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值。   （2）对在来回所阛阓刊行未上市或未挂牌转让的债券，对存在活跃阛阓的 情况下，应以活跃阛阓上未经调养的报价看成计量日的公允价值进行估值；对于 活跃阛阓报价未能代表计量日公允价值的情况下，按成本搪塞阛阓报价进行调养， 阐述计量日的公允价值；对于不存在阛阓举止或阛阓举止很少的情况下，则领受 估值技能确定公允价值。                     摩根尚睿混杂型基金中基金(FOF)-招募说明书（更新） 的相应品种当日的估值净价估值。对银行间阛阓上含权的固定收益品种，按照第 三方估值机构提供的相应品种当日的惟一估值净价或保举估值净价估值。对于含 投资东谈主回售权的固定收益品种，回售登记截止日（含当日）后未愚弄回售权的按 照长待偿期所对应的价钱进行估值。对银行间阛阓未上市，且第三方估值机构未 提供估值价钱的债券，在刊行利率与二级阛阓利率不存在显豁互异，未上市期间 阛阓利率莫得发生大的变动的情况下，按成本估值。 认利息收入。 价进行估值。 金管理东谈主可根据具体情况与基金托管东谈主约定后，按最能响应公允价值的价钱估值。 机制，以确保基金估值的平正性。 按国度最新规矩估值。   如基金管理东谈主或基金托管东谈主发现基金估值违背基金合同订明的估值方法、程 序及揣度法律法则的规矩或者未能充分襄理基金份额持有东谈主利益时，应立即文书 对方，共同查明原因，两边协商处理。   根据关联法律法则，基金资产净值诡计和基金管帐核算的义务由基金管理东谈主 承担。本基金的基金管帐使命方由基金管理东谈主担任，因此，就与本基金关联的会 计问题，如经揣度各方在对等基础上充分磋议后，仍无法达成一致的意见，按照 基金管理东谈主对基金净值的诡计结果对外赐与公布。   （二）估值步履 日的各样基金份额净值是按照 T+2 日闭市后诡计的 T 日该类基金资产净值除以 T 日该类基金份额的余额数目诡计，均精准到 0.0001 元，极少点后第五位四舍五 入，由此产生的收益或损失由基金财产承担。国度另有规矩的，从其规矩。   每个办事日诡计基金资产净值及各样基金份额净值，并按规矩公告。                    摩根尚睿混杂型基金中基金(FOF)-招募说明书（更新） 或基金合同的规矩暂停估值时除外。基金管理东谈主每个办事日对基金资产估值后， 将各样基金份额净值结果发送基金托管东谈主，经基金托管东谈主复核无误后，由基金管 理东谈主按规矩对外公布。   （三）基金净值信息   《基金合同》成效后，在起原办理基金份额申购或者赎回前，基金管理东谈主应 当至少每周在指定网站泄漏一次各样基金份额净值和基金份额累计净值。   在起原办理基金份额申购或者赎回后，基金管理东谈主应当在不晚于每个绽放日 后的第 3 个办事日，通过指定网站、基金销售机构网站或者营业网点泄漏绽放日 的各样基金份额净值和基金份额累计净值。   基金管理东谈主应当在不晚于半年度和年度临了一日的第 3 个办事日，在指定网 站泄漏半年度和年度临了一日的各样基金份额净值和基金份额累计净值。   八、基金合同的圮绝事由、步履与基金资产的清理   （一）《基金合同》的变更 会决议通过的事项的，应召开基金份额持有东谈主大会决议通过。对于法律法则规矩 和基金合同约定可不经基金份额持有东谈主大会决议通过的事项，由基金管理东谈主和基 金托管东谈主同意后变更并公告，并报中国证监会备案。 自决议成效后按照《信息泄漏办法》的关联规矩在指定媒介公告。   （二）《基金合同》的圮绝事由   有下列情形之一的，经履行揣度步履后，《基金合同》应当圮绝： 基金托管东谈主衔接的；   （三）基金财产的清理                     摩根尚睿混杂型基金中基金(FOF)-招募说明书（更新） 成立清理小组，基金管理东谈主或临时基金管理东谈主组织基金财产清理小组并在中国证 监会的监督下进行基金清理。 金管理东谈主、基金托管东谈主、具有从事证券、期货揣度业务资格的注册管帐师、讼师 以及中国证监会指定的东谈主员组成。基金财产清理小组不错聘用必要的办当事者谈主员。 估价、变现和分拨。基金财产清理小组不错照章进行必要的民事举止。   （1）《基金合同》圮绝情形出刻下，由基金财产清理小组统一领受基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和阐述；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作清理陈诉；   （5）聘任管帐师事务所对清理陈诉进行外部审计，聘任讼师事务所对清理 陈诉出具法律意见书；   （6）将清理陈诉报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分拨。 算保证金揣度规矩等客不雅因素，清理期限可相应延长。   （四）清理用度   清理用度是指基金财产清理小组在进行基金清理过程中发生的系数合理费 用，清理用度由基金财产清理小组优先从基金财产中支付。   （五）基金财产清理剩余资产的分拨   依据基金财产清理的分拨决策，将基金财产清理后的全部剩余资产扣除基金 财产清理用度、缴纳所欠税款并反璧基金债务后，按基金份额持有东谈主办有的基金 份额比例进行分拨。   （六）基金财产清理的公告   清理过程中的关联要紧事项须实时公告；基金财产清理陈诉管制帐师事务所 审计并由讼师事务所出具法律意见书后报中国证监会备案并公告。基金财产清理 公告于基金财产清理陈诉报中国证监会备案后 5 个办事日内由基金财产清理小                    摩根尚睿混杂型基金中基金(FOF)-招募说明书（更新） 组进行公告。   （七）基金财产清理账册及文献的保存  基金财产清理账册及关联文献由基金托管东谈主保存 15 年以上。   九、争议处理方式   各方当事东谈主同意，因《基金合同》而产生的或与《基金合同》关联的一切争 议，如经友好协商未能处理的，应提交中国国际经济贸易仲裁委员会，仲裁地点 为北京市，按照中国国际经济贸易仲裁委员会届时有用的仲裁王法进行仲裁。仲 裁裁决是终端的，对当事东谈主均有约束力，仲裁用度及讼师用度由败诉方承担。   争议处理期间，基金合同当事东谈主应坚守各自的职责，络续忠实、致力于、尽责 地履行基金合同规矩的义务，襄理基金份额持有东谈主的正当权益。   《基金合同》受中国法律统辖。   十、基金合同的存放地及投资者取得方式 东谈主、基金托管东谈主各持有二份，每份具有同等的法律遵守。    《基金合同》可印制成册，供投资者在基金管理东谈主、基金托管东谈主、销售机 构的办公步地和营业步地查阅。            二十一、基金托管条约的内容撮要   一、托管条约当事东谈主 第三章）  称呼：中国教训银行股份有限公司(简称：中国教训银行)  住所：北京市西城区金融大街 25 号  办公地址：北京市西城区闹市口大街 1 号院 1 号楼  邮政编码：100033  法定代表东谈主：张金良                           摩根尚睿混杂型基金中基金(FOF)-招募说明书（更新）   成立日历：2004 年 09 月 17 日   基金托管业务批准文号：中国证监会证监基字199812 号   组织体式：股份有限公司   注册老本：贰仟伍佰亿壹仟零玖拾柒万柒仟肆佰捌拾陆元整   存续期间：持续筹划   筹划鸿沟：接纳公众入款；披发短期、中期、遥远贷款；办理国表里结算； 办理单据承兑与贴现；刊行金融债券；代理刊行、代理兑付、承销政府债券；买 卖政府债券、金融债券；从事同行拆借；买卖、代理买卖外汇；从事银行卡业务； 提供信用证服务及担保；代理收付款项及代理保障业务；提供支撑箱服务；经中 国银行业监督管理机构等监管部门批准的其他业务。   二、基金托管东谈主对基金管理东谈主的业务监督和核查   （一）基金托管东谈主根据关联法律法则的规矩及《基金合同》的约定，对基金 投资鸿沟、投资对象进行监督。《基金合同》明确约定基金投资作风或证券遴荐 标准的，基金管理东谈主应按照基金托管东谈主要求的形式提供投资品种池，以便基金托 管东谈主运用揣度技能系统，对基金现实投资是否相宜《基金合同》对于证券遴荐标 准的约定进行监督，对存在疑义的事项进行核查。   本基金的投资鸿沟为具有精采流动性的金融器用，包括经中国证监会照章核 准或注册的公开召募的基金（含 QDII 基金、公开召募基础设施证券投资基金（公 募 REITs）偏执他经中国证监会核准或注册的基金）、国内照章刊行的债券（包括 国债、央行单据、方位政府债、金融债、企业债、公司债、中期单据、次级债、 可调遣债券（含分离来回可转债）、可交换债券、短期融资券、中小企业私募债、 证券公司短期公司债等）、资产援助证券、债券回购、银行入款、同行存单以及 法律法则或中国证监会允许基金投资的其他金融器用(须相宜中国证监会揣度规 定)。   本基金将不低于 80%的基金资产投资于其他基金份额，股票型、混杂型基金 和商品基金（均包含 QDII）的悉数投资比例为基金资产的 60-90%，剩余资产将 投资于债券型基金和货币阛阓基金（均包含 QDII）、以及债券、资产援助证券、 债券回购、银行入款及同行存单等。本基金每个来回日日终应保持现款或到期日                      摩根尚睿混杂型基金中基金(FOF)-招募说明书（更新） 在一年期以内的政府债券悉数不低于基金资产净值的 5%，其中现款不包括结算 备付金、存出保证金及应收申购款等。   如法律法则或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理东谈主在履行恰当 步履后，不错将其纳入投资鸿沟。   （二）基金托管东谈主根据关联法律法则的规矩及《基金合同》的约定，对基金 投资、融资比例进行监督。基金托管东谈主按下述比例和调养期限进行监督：   （1）本基金将不低于 80%的基金资产投资于其他经中国证监会照章核准或 注册的公开召募的基金份额；   （2）本基金持有单只基金的市值，不高于本基金资产净值的 20%，且不得 持有其他基金中基金；除 ETF 蚁合基金外，本基金管理东谈主管理并由本基金托管 东谈主托管的全部基金中基金持有单只基金不得跨越该基金净资产的 20%，该基金 净资产鸿沟以最近如期陈诉泄漏的鸿沟为准；   （3）本基金持有一家公司刊行的证券，其市值不跨越基金资产净值的 10％；   （4）本基金投资于吞并原始权益东谈主的各样资产援助证券的比例，不得跨越 基金资产净值的 10％；本基金持有的全部资产援助证券，其市值不得跨越基金 资产净值的 20％；本基金持有的吞并(指吞并信用级别)资产援助证券的比例，不 得跨越该资产援助证券鸿沟的 10％；   （5）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的资产援助证券。 基金持有资产援助证券期间，淌若其信用品级下降、不再相宜投资标准，应在评 级报密告布之日起 3 个月内赐与全部卖出；   （6）本基金进入寰宇银行间同行阛阓进行债券回购的资金余额不得跨越基 金资产净值的 40%，本基金在寰宇银行间同行阛阓中的债券回购最遥远限为 1 年，债券回购到期后不得延期；   （7）本基金主动投资于流动性受限资产的市值悉数不得跨越本基金资产净 值的 15%；   因证券阛阓波动、证券停牌、基金鸿沟变动等基金管理东谈主之外的因素致使基 金不相宜前款所规矩比例限制的，基金管理东谈主不得主动新增流动性受限资产的投 资；   （8）本基金在每个来回日日终应当保持不低于基金资产净值 5%的现款或                     摩根尚睿混杂型基金中基金(FOF)-招募说明书（更新） 到期日在一年以内的政府债券，其中现款不包括结算备付金、存出保证金及应收 申购款等；   （9）本基金持有的全部中小企业私募债券，其市值不跨越基金资产净值的   （10）本基金总资产不得跨越基金净资产的 140%；   （11）本基金不得持有具有复杂、繁衍品质质的基金份额，包括分级基金以 及中国证监会认定的其他基金份额；   （12）本基金投资其他基金，被投资基金的运作期限应当不少于 1 年、最近 如期陈诉泄漏的鸿沟应当高于 1 亿元；   （13）本基金投资于阻滞运作基金、如期绽放基金等畅达受限基金的，其市 值不得跨越基金资产净值的 10%；   （14）股票型、混杂型基金和商品基金（均包含 QDII）悉数投资比例为基 金资产的 60-90%；   （15）货币阛阓基金投资比例不跨越基金资产的 5%；   （16）本基金与私募类证券资管家具及中国证监会认定的其他主体为来回对 手开展逆回购来回的，可接受质押品的禀赋要求应当与基金合同约定的投资鸿沟 保持一致；   （17）法律法则和《基金合同》约定的其他投资比例限制。   淌若法律法则对上述投资组合比例限制进行变更的，以变更后的规矩为准。 法律法则或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，则本基金投资不再受揣度 限制，不需要经基金份额持有东谈主大会审议。   因证券阛阓波动、证券刊行东谈主合并、基金鸿沟变动等基金管理东谈主之外的因素 致使基金投资比例不相宜上述规矩投资比例的，除上述第（2）、                             （5）、                                （7）、                                   （8）、 （16）项外，基金管理东谈主应当在 10 个来回日内进行调养；因上述因素致使基金 投资比例不相宜上述第（2）项时，基金管理东谈主应当在 20 个来回日内进行调养； 但中国证监会规矩的特殊情形除外。   基金管理东谈主应当自基金合同成效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符 合基金合同的关联约定。在上述期间内，本基金的投资鸿沟、投资策略应当相宜 基金合同的约定。基金托管东谈主对基金的投资的监督与检讨自基金合同成效之日起                  摩根尚睿混杂型基金中基金(FOF)-招募说明书（更新） 起原。   （三）基金托管东谈主根据关联法律法则的规矩及《基金合同》的约定，对本托 管条约第十五条第九款基金投资不容步履通过过后监督方式进行监督。   基金管理东谈主运用基金财产买卖基金管理东谈主、基金托管东谈主偏执控股股东、现实 约束东谈主或者与其有要紧利弊关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或 者从事其他要紧关联来回的，应当相宜基金的投资主义和投资策略，奉命基金份 额持有东谈主利益优先的原则，防护利益阻扰，建立健全里面审批机制和评估机制， 按照阛阓平正合理价钱执行。揣度来回必须预先得到基金托管东谈主的同意，并履行 信息泄漏义务。要紧关联来回应提交基金管理东谈主董事会审议，并经过三分之二以 上的稀少董事通过。基金管理东谈主董事会应至少每半年对关联来回事项进行审查。   （四）基金托管东谈主根据关联法律法则的规矩及《基金合同》的约定，对基金 管理东谈主参与银行间债券阛阓进行监督。基金管理东谈主应在基金投资运作之前向基金 托管东谈主提供相宜法律法则及行业标准的、经着重遴荐的、本基金适用的银行间债 券阛阓来回敌手名单，并约定各来回敌手所适用的来回结算方式。基金管理东谈主应 严格按照来回敌手名单的鸿沟在银行间债券阛阓遴荐来回敌手。基金托管东谈主监督 基金管理东谈主是否按事前提供的银行间债券阛阓来回敌手名单进行来回。基金管理 东谈主不错每半年对银行间债券阛阓来回敌手名单及结算方式进行更新，新名单确定 前已与本次剔除的来回敌手所进行但尚未结算的来回，仍应按照条约进行结算。 如基金管理东谈主根据阛阓情况需要临时调养银行间债券阛阓来回敌手名单及结算 方式的，应向基金托管东谈主说明意义，并在与来回敌手发生来回前 3 个办事日内与 基金托管东谈主协商处理。   基金管理东谈主负责对来回敌手的资信约束，按银行间债券阛阓的来回王法进行 来回，并负责处理因来回敌手不履行合同而形成的纠纷及损失，基金托管东谈主不承 担由此形成的任何法律使命及损失。若未践约的来回敌手在基金托管东谈主与基金管 理东谈主确定的时刻前仍未承担负约使命偏执他揣度法律使命的，基金管理东谈主不错对 相应损失先行赐与承担，然后再向揣度来回敌手追偿。基金托管东谈主则根据银行间 债券阛阓成交单对合同履行情况进行监督。如基金托管东谈主过后发现基金管理东谈主没 有按照预先约定的来回敌手或来回方式进行来回时，基金托管东谈主应实时提醒基金 管理东谈主，基金托管东谈主不承担由此形成的任何损成仇使命。                    摩根尚睿混杂型基金中基金(FOF)-招募说明书（更新）   （五）基金托管东谈主根据关联法律法则的规矩及《基金合同》的约定，对基金 管理东谈主投资畅达受限证券进行监督。   基金管理东谈主投资畅达受限证券，应预先根据中国证监会揣度规矩，明确基金 投资畅达受限证券的比例，制订严格的投资决策历程和风险约束轨制，防护流动 性风险、法律风险和操作风险等各式风险。基金托管东谈主对基金管理东谈主是否遵影相 关轨制、流动性风险处置预案以及揣度投资额度和比例等的情况进行监督。 期限锁如期的可来回证券，不包括由于发布要紧音书或其他原因而临时停牌的证 券、已刊行未上市证券、回购来回中的质押券等畅达受限证券。本基金不投资有 锁如期但锁如期不解确的证券。   本基金投资的畅达受限证券限于可由中国证券登记结算有限使命公司或中 央国债登记结算有限使命公司负责登记和存管，并可在证券来回所或寰宇银行间 债券阛阓来回的证券。   本基金投资的畅达受限证券应保证登记存管在本基金名下，基金管理东谈主负责 揣度办事的落实和协调，并确保基金托管东谈主大要闲居查询。因基金管理东谈主原因产 生的畅达受限证券登记存管问题，形成基金托管东谈主无法安全支撑本基金资产的责 任与损失，及因畅达受限证券存管径直影响本基金安全的使命及损失，由基金管 理东谈主承担。   本基金投资畅达受限证券，不得预支任何体式的保证金。 险选用积极有用的措施，在合理的时刻内有用处理基金运作的流动性问题。如因 基金大都赎回或阛阓发生剧烈变动等原因而导致基金现款盘活勤恳时，基金管理 东谈主应保证提供足额现款确保基金的支付结算，并承担系数损失。对本基金因投资 畅达受限证券导致的流动性风险，基金托管东谈主不承担任何使命。如因基金管理东谈主 原因导致本基金出现损失致使基金托管东谈主承担连带补偿使命的，基金管理东谈主应赔 偿基金托管东谈主由此遭受的损失。 能进行实时调养，基金管理东谈主应依规矩编制临时陈诉书，赐与公告。                     摩根尚睿混杂型基金中基金(FOF)-招募说明书（更新）   （1）本基金投资畅达受限证券时的法律法则恪守情况。   （2）在基金投资畅达受限证券管理办事方面关联轨制、流动性风险处置预 案的建立与完善情况。   （3）关联比例限制的执行情况。   （4）信息泄漏情况。   （六）基金投资中小企业私募债券，基金管理东谈主应根据审慎原则，制定严格 的投资决策历程、风险约束轨制和信用风险、流动性风险处置预案，并经董事会 批准，以防护信用风险、流动性风险等各式风险。   基金托管东谈主对基金投资中小企业私募债券是否相宜比例限制进行过后监督， 如发现相当情况，应实时以书面体式文书基金管理东谈主。基金管理东谈主应积极配合和 协助基金托管东谈主的监督和核查。基金因投资中小企业私募债券导致的信用风险、 流动性风险，基金托管东谈主不承担任何使命。如因基金管理东谈主原因导致基金出现损 失致使基金托管东谈主承担连带补偿使命的，基金管理东谈主应补偿基金托管东谈主由此遭受 的损失。   （七）基金托管东谈主根据关联法律法则的规矩及《基金合同》的约定，对基金 资产净值诡计、各样基金份额净值诡计、应收资金到账、基金用度开支及收入确 定、基金收益分拨、揣度信息泄漏、基金宣传推介材料中登载基金功绩施展数据 等进行监督和核查。   （八）基金托管东谈主发现基金管理东谈主的上述事项及投资指示或现实投资运作违 反法律法则、《基金合同》和本托管条约的规矩，应实时以电话提醒或书面教导 等方式文书基金管理东谈主限期纠正。基金管理东谈主应积极配合和协助基金托管东谈主的监 督和核查。基金管理东谈主收到书面文书后应不才一办事日前实时查对并以书面体式 给基金托管东谈主发出回函，就基金托管东谈主的疑义进行解释或举证，说明非法原因及 纠正期限，并保证在规如期限内实时改正。在上述规如期限内，基金托管东谈主有权 随时对文书县项进行复查，督促基金管理东谈主改正。基金管理东谈主对基金托管东谈主文书 的非法事项未能在限期内纠正的，基金托管东谈主应陈诉中国证监会。   （九）基金管理东谈主有义务配合和协助基金托管东谈主依照法律法则、                              《基金合同》 和本托管条约对基金业务执行核查。对基金托管东谈主发出的书面教导，基金管理东谈主                  摩根尚睿混杂型基金中基金(FOF)-招募说明书（更新） 应在规矩时刻内恢复并改正，或就基金托管东谈主的疑义进行解释或举证；对基金托 管东谈主按照法律法则、《基金合同》和本托管条约的要求需向中国证监会报送基金 监督陈诉的事项，基金管理东谈主应积极配合提供揣度数据贵寓和轨制等。   （十）若基金托管东谈主发现基金管理东谈主依据来回步履也曾成效的指示违背法律、 行政法则和其他关联规矩，或者违背《基金合同》约定的，应当立即文书基金管 理东谈主，由此形成的损失由基金管理东谈主承担。   （十一）基金托管东谈主发现基金管理东谈主有要紧非法步履，应实时陈诉中国证监 会，同期文书基金管理东谈主限期纠正，并将纠正结果陈诉中国证监会。基金管理东谈主 无高洁意义，拒却、阻扰对方根据本托管条约规矩愚弄监督权，或选用拖延、欺 诈等技能妨碍对方进行有用监督，情节严重或经基金托管东谈主提议警告仍不改正的， 基金托管东谈主应陈诉中国证监会。   （十二）当基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回肯求时，根据最大限定 保护基金份额持有东谈主利益的原则，基金管理东谈主经与基金托管东谈主协商一致，并研究 管帐师事务所意见后，不错依照法律法则及基金合同的约定启用侧袋机制，无需 召开基金份额持有东谈主大会审议。   侧袋机制实施期间的具体王法依照揣度法律法则的规矩和基金合同的约定 执行。   三、基金管理东谈主对基金托管东谈主的业务核查   （一）基金管理东谈主对基金托管东谈主履行托管职责情况进行核查，核查事项包括 基金托管东谈主安全支撑基金财产、开设基金财产的资金账户、证券账户及投资所需 其他账户、复核基金管理东谈主诡计的基金资产净值和各样基金份额净值、根据基金 管理东谈主指示办理清理交收、揣度信息泄漏和监督基金投资运作等步履。   （二）基金管理东谈主发现基金托管东谈主私自挪用基金财产、未对基金财产实行分 账管理、未执行或无故蔓延执行基金管理东谈主资金划拨指示、泄露基金投资信息等 违背《基金法》、《基金合同》、本条约偏执他关联规矩时，应实时以书面体式通 知基金托管东谈主限期纠正。基金托管东谈主收到文书后应实时查对并以书面体式给基金 管理东谈主发出回函，说明非法原因及纠正期限，并保证在规如期限内实时改正。在 上述规如期限内，基金管理东谈主有权随时对文书县项进行复查，督促基金托管东谈主改 正。基金托管东谈主应积极配合基金管理东谈主的核查步履，包括但不限于：提交揣度资                  摩根尚睿混杂型基金中基金(FOF)-招募说明书（更新） 料以供基金管理东谈主核查托管财产的完好性和真实性，在规矩时刻内恢复基金管理 东谈主并改正。   （三）基金管理东谈主发现基金托管东谈主有要紧非法步履，应实时陈诉中国证监会， 同期文书基金托管东谈主限期纠正，并将纠正结果陈诉中国证监会。基金托管东谈主无正 当意义，拒却、阻扰对方根据本条约规矩愚弄监督权，或选用拖延、欺骗等技能 妨碍对方进行有用监督，情节严重或经基金管理东谈主提议警告仍不改正的，基金管 理东谈主应陈诉中国证监会。   四、基金财产的支撑   （一）基金财产支撑的原则 账户。 与稀少。 况两边可另行协商处理。基金托管东谈主未经基金管理东谈主的指示，不得自交运用、处 分、分拨本基金的任何资产（不包含基金托管东谈主依据中国证券登记结算有限使命 公司结算数据完成场内来回交收、开户银行或来回/登记结算机构扣收来回费、 结算费和账户襄理费等用度）。 定到账日历并文书基金托管东谈主，到账日基金财产莫得到达基金账户的，基金托管 东谈主应实时文书基金管理东谈主选用措施进行催收。由此给基金财产形成损失的，基金 管理东谈主应负责向关联当事东谈主追偿基金财产的损失，基金托管东谈主对此不承担任何责 任。 管基金财产。   （二）基金召募期间及召募资金的验资                   摩根尚睿混杂型基金中基金(FOF)-招募说明书（更新） 立的“基金召募专户”。该账户由基金管理东谈主开立并管理。 基金份额持有东谈主东谈主数相宜《基金法》、                 《运作办法》等关联规矩后，基金管理东谈主应 将属于基金财产的全部资金划入基金托管东谈主开立的基金银行账户，同期在规矩时 间内，聘任具有从事证券揣度业务资格的管帐师事务所进行验资，出具验资陈诉。 出具的验资陈诉由参加验资的 2 名或 2 名以上中国注册管帐师署名方为有用。 按规矩办理退款等事宜。   （三）基金银行账户的开立和管理 金管理东谈主正当合规的指示办理资金收付。本基金的银行预留印鉴由基金托管东谈主保 管和使用。 东谈主和基金管理东谈主不得假借本基金的口头开立任何其他银行账户；亦不得使用基金 的任何账户进行本基金业务除外的举止。 办理基金资产的支付。   （四）基金直销账户的开立   基金管理东谈主负责在本基金打算投资的基金公司开立直销账户，账户资产的管 理和运用由基金管理东谈主负责。基金托管东谈主和基金管理东谈主不得出借或未经对方同意 私自转让基金的任何基金账户，亦不得使用基金的任何账户进行本基金业务除外 的举止。   （五）基金证券账户和结算备付金账户的开立和管理 基金开立基金托管东谈主与基金联名的证券账户。 管东谈主和基金管理东谈主不得出借或未经对方同意私自转让基金的任何证券账户，亦不 得使用基金的任何账户进行本基金业务除外的举止。                   摩根尚睿混杂型基金中基金(FOF)-招募说明书（更新） 管理和运用由基金管理东谈主负责。   证券账户开户费由本基金财产承担，由基金管理东谈主先行垫付，待本基金启始 运营后，基金管理东谈主可向基金托管东谈主发送划款指示，将代垫开户费从本基金托管 资金账户中扣还基金管理东谈主。 结算备付金账户，并代表所托管的基金完成与中国证券登记结算有限使命公司的 一级法东谈主清理办事，基金管理东谈主应赐与积极协助。结算备付金、结算保证基金、 交收价差资金等的收取按照中国证券登记结算有限使命公司以及基金管理东谈主与 基金托管东谈主签署的《托管银行证券资金结算条约》的规矩执行。 他投资品种的投资业务，波及揣度账户的开立、使用的，若无揣度规矩，则基金 托管东谈主比照上述对于账户开立、使用的规矩执行。   （六）债券托管专户的开设和管理   《基金合同》成效后，基金管理东谈主负责以基金的口头肯求并取得进入寰宇银 行间同行拆借阛阓的来回资格，并代表基金进行来回；基金托管东谈主根据中国东谈主民 银行、银行间阛阓登记结算机构的关联规矩，在银行间阛阓登记结算机构开立债 券托管账户，持有东谈主账户和资金结算账户，并代表基金进行银行间阛阓债券的结 算。基金管理东谈主和基金托管东谈主共同代表基金坚忍寰宇银行间债券阛阓债券回购主 条约。   （七）其他账户的开立和管理 合同》约定的其他投资品种的投资业务时，淌若波及揣度账户的开设和使用，由 基金管理东谈主协助托管东谈主根据关联法律法则的规矩和《基金合同》的约定，开立有 关账户。该账户按关联王法使用并管理。   （八）基金财产投资的关联有价凭证等的支撑   基金财产投资的关联什物证券、银行入款开户证实书等有价凭证由基金托管 东谈主存放于基金托管东谈主的支撑库，也可存入中央国债登记结算有限使命公司、中国                     摩根尚睿混杂型基金中基金(FOF)-招募说明书（更新） 证券登记结算有限使命公司上海分公司/深圳分公司、银行间阛阓清理所股份有 限公司或单据营业中心的代支撑库，支撑凭证由基金托管东谈主办有。什物证券、银 行如期入款证实书等有价凭证的购买和转让，按基金管理东谈主和基金托管东谈主两边约 定办理。。基金托管东谈主对由基金托管东谈主除外机构现实有用约束或支撑的资产不承 担支撑使命。   （九）与基金财产关联的要紧合同的支撑   与基金财产关联的要紧合同的签署，由基金管理东谈主负责。由基金管理东谈主代表 基金签署的、与基金财产关联的要紧合同的原件分别由基金管理东谈主、基金托管东谈主 支撑。除本条约另有规矩外，基金管理东谈主代表基金签署的与基金财产关联的要紧 合同包括但不限于基金年度审计合同、基金信息泄漏条约及基金投资业务中产生 的要紧合同，基金管理东谈主应保证基金管理东谈主和基金托管东谈主至少各持有一份原本的 原件。基金管理东谈主应在要紧合同签署后实时以加密方式将要紧合同传真给基金托 管东谈主，并在三十个办事日内将原本投递基金托管东谈主处。要紧合同的支撑期限为《基 金合同》圮绝后 15 年。对于无法取得二份以上的原本的，基金管理东谈主应向基金 托管东谈主提供加盖公章的合同复印件，未经两边协商一致，合同原件不得转动。   五、基金资产净值诡计和管帐核算   （一）基金资产净值的诡计、复核与完成的时刻及步履 T 日的各样基金份额净值在 T+2 日收市后诡计，并在 T+3 日内公告。T 日的各样 基金份额净值是按照 T+2 日闭市后诡计的 T 日该类基金资产净值除以 T 日该类 基金份额的余额数目诡计，均精准到 0.0001 元，极少点后第五位四舍五入。国度 另有规矩的，从其规矩。每个办事日诡计基金资产净值及各样基金份额净值，并 按规矩公告。 《基金合同》的规矩暂停估值时除外。基金管理东谈主每个办事日对基金资产估值后， 将各样基金份额净值结果发送基金托管东谈主，经基金托管东谈主复核无误后，由基金管 理东谈主按规矩对外公布。   （二）基金资产估值方法和特殊情形的处理                    摩根尚睿混杂型基金中基金(FOF)-招募说明书（更新）   基金所领有的基金、债券和银行入款本息、应收款项、其它投资等资产及负 债。   （1）基金估值方法   ①ETF 基金按其估值日的收盘价估值；   ②境内上市绽放式基金（LOF），按其估值日的份额净值估值；   ③境内上市如期绽放式基金、阻滞式基金，按其估值日的收盘价估值；   ④境内上市来回型货币阛阓基金，如泄漏份额净值，则按其估值日的份额净 值估值；如泄漏万份（百份）收益，则按其前一估值日后至估值日历间（含节假 日）的万份（百份）收益计提估值日基金收益；   ①境内非货币阛阓基金，按其估值日的份额净值估值；   ②境内货币阛阓基金，按其前一估值日后至估值日历间（含节沐日）的万份 收益计提估值日基金收益； 等特殊情况，基金管理东谈主根据以下原则进行估值：   ①以所投资基金的基金份额净值估值的，若所投资基金与本基金估值频率一 致但未公布估值日基金份额净值，按其最近公布的基金份额净值为基础估值；   ②以所投资基金的收盘价估值的，若估值日无来回，且最近来回日后阛阓环 境未发生要紧变化，按最近来回日的收盘价估值；如最近来回日后阛阓环境发生 了要紧变化的，可使用最新的基金份额净值为基础或参考访佛投资品种的现行市 价及要紧变化因素调养最近来回市价，确定公允价值；   ③若所投资基金前一估值日至估值日历间发目生红除权、折算或拆分，基金 管理东谈主应根据基金份额净值或收盘价、单元基金份额分成金额、折算拆分比例、 持仓份额等因素合理确定公允价值； 允时，应与托管东谈主协商一致领受合理的估值技能或估值标准确定其公允价值。                   摩根尚睿混杂型基金中基金(FOF)-招募说明书（更新）   (2)证券来回所上市的有价证券的估值 外），中式估值日第三方估值机构提供的相应品种对应的估值净价估值； 阛阓时领受估值技能确定其公允价值进行估值。如成本大要近似体现公允价值， 应持续评估上述作念法的恰当性，并在情况发生改变时作念出恰当调养。   (3)处于未上市期间的有价证券应区分如下情况处理： 以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值； 下，应以活跃阛阓上未经调养的报价看成计量日的公允价值进行估值；对于活跃 阛阓报价未能代表计量日公允价值的情况下，按成本搪塞阛阓报价进行调养，确 认计量日的公允价值；对于不存在阛阓举止或阛阓举止很少的情况下，则领受估 值技能确定公允价值。   (4)对寰宇银行间阛阓上不含权的固定收益品种，按照第三方估值机构提供 的相应品种当日的估值净价估值。对银行间阛阓上含权的固定收益品种，按照第 三方估值机构提供的相应品种当日的惟一估值净价或保举估值净价估值。对于含 投资东谈主回售权的固定收益品种，回售登记截止日（含当日）后未愚弄回售权的按 照长待偿期所对应的价钱进行估值。对银行间阛阓未上市，且第三方估值机构未 提供估值价钱的债券，在刊行利率与二级阛阓利率不存在显豁互异，未上市期间 阛阓利率莫得发生大的变动的情况下，按成本估值。   (5)持有的银行如期入款或文书入款以本金列示，按条约或合同利率逐日确 认利息收入。   (6)证券公司短期公司债中式第三方估值机构提供的相应品种当日的估值净 价进行估值。   (7)如有可信笔据标明按上述方法进行估值弗成客不雅响应其公允价值的，基 金管理东谈主可根据具体情况与基金托管东谈主约定后，按最能响应公允价值的价钱估值。   (8) 当本基金发生大额申购或赎回情形时，本基金管理东谈主不错领受舞动订价                    摩根尚睿混杂型基金中基金(FOF)-招募说明书（更新） 机制，以确保基金估值的平正性。   (9)揣度法律法则以及监管部门有强制规矩的，从其规矩。如有新增事项，按 国度最新规矩估值。   如基金管理东谈主或基金托管东谈主发现基金估值违背《基金合同》订明的估值方法、 步履及揣度法律法则的规矩或者未能充分襄理基金份额持有东谈主利益时，应立即通 知对方，共同查明原因，两边协商处理。   根据关联法律法则，基金资产净值诡计和基金管帐核算的义务由基金管理东谈主 承担。本基金的基金管帐使命方由基金管理东谈主担任，因此，就与本基金关联的会 计问题，如经揣度各方在对等基础上充分磋议后，仍无法达成一请安见的，基金 管理东谈主向基金托管东谈主出具加盖公章的书面说色泽，按照基金管理东谈主对基金净值的 诡计结果对外赐与公布。   基金管理东谈主、基金托管东谈主按估值方法的第(7)项进行估值时，所形成的错误不 看成基金份额净值瑕玷处理。   （三）基金份额净值瑕玷的处理方式 类基金份额净值瑕玷；基金份额净值出现瑕玷时，基金管理东谈主应当立即赐与纠正， 通报基金托管东谈主，并选用合理的措施醒目损失进一步扩大；瑕玷偏差达到该类基 金份额净值的 0.25%时，基金管理东谈主应当通报基金托管东谈主并报中国证监会备案； 瑕玷偏差达到该类基金份额净值的 0.5%时，基金管理东谈主应当公告；当发生净值 诡计瑕玷时，由基金管理东谈主负责处理，由此给基金份额持有东谈主和基金形成损失的， 应由基金管理东谈主先行赔付，基金管理东谈主按差错情形，有权向其他当事东谈主追偿。 偿时，基金管理东谈主和基金托管东谈主应根据现实情况界定两边承担的使命，经阐述后 按以下要求进行补偿：   (1)本基金的基金管帐使命方由基金管理东谈主担任，与本基金关联的管帐问题， 如经两边在对等基础上充分磋议后，尚弗成达成一致时，按基金管理东谈主的建议执 行，由此给基金份额持有东谈主和基金财产形成的损失，由基金管理东谈主负责赔付。   (2)若基金管理东谈主诡计的各样基金份额净值已由基金托管东谈主复核阐述后公告，                   摩根尚睿混杂型基金中基金(FOF)-招募说明书（更新） 而且基金托管东谈主未对诡计过程提议疑义或要求基金管理东谈主书面说明，基金份额净 值出错且形成基金份额持有东谈主损失的，应根据法律法则的规矩对投资者或基金支 付补偿金，就现实向投资者或基金支付的补偿金额，基金管理东谈主与基金托管东谈主按 看护理费和托管费的比例各自承担相应的使命。   (3)如基金管理东谈主和基金托管东谈主对各样基金份额净值的诡计结果，天然屡次 再行诡计和查对，尚弗成达成一致时，为幸免弗成按时公布各样基金份额净值的 情形，以基金管理东谈主的诡计结果对外公布，由此给基金份额持有东谈主和基金形成的 损失，由基金管理东谈主负责赔付。   (4)由于基金管理东谈主提供的信息瑕玷（包括但不限于基金申购或赎回金额等）， 进而导致基金份额净值诡计瑕玷而引起的基金份额持有东谈主和基金财产的损失，由 基金管理东谈主负责赔付。 其他不可抗力原因，基金管理东谈主和基金托管东谈主天然也曾选用必要、恰当、合理的 措施进行检讨，然而未能发现该瑕玷而形成的基金资产估值瑕玷，基金管理东谈主、 基金托管东谈主免除补偿使命。但基金管理东谈主、基金托管东谈主应积极选用必要的措施消 除或平缓由此形成的影响。 以基金管理东谈主诡计结果为准。 通行作念法，两边当事东谈主应本着对等和保护基金份额持有东谈主利益的原则进行协商。   （四）暂停估值与公告基金份额净值的情形 商阐述后，基金管理东谈主应当暂停基金估值；   （五）实施侧袋机制期间的基金资产估值   本基金实施侧袋机制的，应根据本部分的约定对主袋账户资产进行估值并披                  摩根尚睿混杂型基金中基金(FOF)-招募说明书（更新） 露主袋账户的基金净值信息，暂停泄漏侧袋账户份额净值。   （六）基金管帐轨制   按国度关联部门规矩的管帐轨制执行。   （七）基金账册的建立   基金管理东谈主进行基金管帐核算并编制基金财务管帐陈诉。基金管理东谈主独速即 建立、纪录和支撑本基金的全套账册。若基金管理东谈主和基金托管东谈主对管帐处理方 法存在分歧，应以基金管理东谈主的处理方法为准。若当日查对不符，暂时无法查找 到错账的原因而影响到基金净值的诡计和公告的，以基金管理东谈主的账册为准。   （八）基金财务报表与陈诉的编制和复核   基金财务报表由基金管理东谈主编制，基金托管东谈主复核。   基金托管东谈主在收到基金管理东谈主编制的基金财务报表后，进行稀少的复核。核 对不符时，应实时文书基金管理东谈主共同查出原因，进行调养，直至两边数据完全 一致。   (1)报表的编制   基金管理东谈主应当在每月结果后 5 个办事日内完成月度报表的编制；在每个季 度结果之日起 15 个办事日内完成基金季度陈诉的编制；在上半年结果之日起两 个月内完成基金中期陈诉的编制；在每年结果之日起三个月内完成基金年度陈诉 的编制。基金年度陈诉的财务管帐陈诉应当经过审计。《基金合同》成效不及两 个月的，基金管理东谈主不错不编制当期季度陈诉、中期陈诉或者年度陈诉。   (2)报表的复核   基金管理东谈主应实时完成报表编制，将关联报表提供基金托管东谈主复核；基金托 管东谈主在复核过程中，发现两边的报表存在不符时，基金管理东谈主和基金托管东谈主应共 同查明原因，进行调养，调养以国度关联规矩为准。   基金管理东谈主应留足充分的时刻，便于基金托管东谈主复核揣度报表及陈诉。   （九）基金管理东谈主应在编制季度陈诉、中期陈诉或者年度陈诉之前实时向基                    摩根尚睿混杂型基金中基金(FOF)-招募说明书（更新） 金托管东谈主提供基金功绩比拟基准的基础数据和编制结果。   六、基金份额持有东谈主名册的登记与支撑   基金份额持有东谈主名册至少应包括基金份额持有东谈主的称呼和持有的基金份额。 基金份额持有东谈主名册由基金登记机构根据基金管理东谈主的指示编制和支撑，基金管 理东谈主和基金托管东谈主应分别支撑基金份额持有东谈主名册，保存期不少于 15 年。如不 能妥善支撑，则按揣度法则承担使命。法律法则另有规矩或有权机关另有要求的 除外。   在基金托管东谈主要求或编制中期陈诉和年报前，基金管理东谈主应将关联贵寓送交 基金托管东谈主，不得无故拒却或延误提供，并保证其的真实性、准确性和完好性。 基金托管东谈主不得将所支撑的基金份额持有东谈主名册用于基金托管业务除外的其他 用途，并应恪守守秘义务。   七、争议处理方式   因本条约产生或与之揣度的争议，两边当事东谈主应通过协商、协调处理，协商、 协调弗成处理的，任何一方均有权将争议提交中国国际经济贸易仲裁委员会，仲 裁地点为北京市，按照中国国际经济贸易仲裁委员会届时有用的仲裁王法进行仲 裁。仲裁裁决是终端的，对当事东谈主均有约束力，仲裁用度及讼师用度由败诉方承 担。   争议处理期间，两边当事东谈主应坚守基金管理东谈主和基金托管东谈主职责，各自络续 忠实、致力于、尽责地履行《基金合同》和本托管条约规矩的义务，襄理基金份额 持有东谈主的正当权益。   本条约受中国法律统辖。   八、基金托管条约的变更、圮绝   （一）托管条约的变更步履   本条约两边当事东谈主经协商一致，不错对条约进行修改。修改后的新条约，其 内容不得与《基金合同》的规矩有任何阻扰。基金托管条约的变更报中国证监会 备案。                      摩根尚睿混杂型基金中基金(FOF)-招募说明书（更新）   （二）基金托管条约圮绝出现的情形   （三）基金财产的清理 立清理小组，基金管理东谈主组织基金财产清理小组并在中国证监会的监督下进行基 金清理。 管理东谈主、基金托管东谈主、具有从事证券、期货揣度业务资格的注册管帐师、讼师以 及中国证监会指定的东谈主员组成。基金财产清理小组不错聘用必要的办当事者谈主员。 估价、变现和分拨。基金财产清理小组不错照章进行必要的民事举止。   (1)《基金合同》圮绝情形出刻下，由基金财产清理小组统一领受基金；   (2)对基金财产和债权债务进行清理和阐述；   (3)对基金财产进行估值和变现；   (4)制作清理陈诉；   (5)聘任管帐师事务所对清理陈诉进行外部审计，聘任讼师事务所对清理报 告出具法律意见书；   (6)将清理结果报中国证监会备案并公告；   (7)对基金剩余财产进行分拨。 保证金揣度规矩等客不雅因素，清理期限可相应延长。   清理用度是指基金财产清理小组在进行基金清理过程中发生的系数合理费 用，清理用度由基金财产清理小组优先从基金财产中支付。                            摩根尚睿混杂型基金中基金(FOF)-招募说明书（更新）    依据基金财产清理的分拨决策，将基金财产清理后的全部剩余资产扣除基金 财产清理用度、缴纳所欠税款并反璧基金债务后，按基金份额持有东谈主办有的基金 份额比例进行分拨。    清理过程中的关联要紧事项须实时公告；基金财产清理陈诉管制帐师事务所 审计、并由讼师事务所出具法律意见书后，报中国证监会备案并公告。基金财产 清理公告于基金财产清理陈诉报中国证监会备案后 5 个办事日内由基金财产清 算小组进行公告。    基金财产清理账册及关联文献由基金托管东谈主保存 15 年以上。                  二十二、对基金份额持有东谈主的服务    基金管理东谈主承诺为基金份额持有东谈主提供一系列的服务。基金管理东谈主将根据基 金份额持有东谈主的需要和阛阓的变化，增多或变更服务神志。主要服务内容如下：    （一）贵寓寄送    基金管理东谈主将向发生来回的基金份额持有东谈主以书面或电子文献体式如期或 不如期寄送对账单。    （二）多种收费方式遴荐    基金管理东谈主在合应时机将为基金投资者提供多种收费方式购买本基金，知足 基金投资者各样化的投资需求，具体实施办法见关联公告。    （三）基金电子来回服务    基金管理东谈主为基金投资者提供基金电子来回服务。投资东谈主可登录基金管理东谈主 的网站（am.jpmorgan.com/cn）查询确定。    （四）揣度方式    摩根基金管理（中国）有限公司    研究电话：400 889 4888    网址：am.jpmorgan.com/cn                       摩根尚睿混杂型基金中基金(FOF)-招募说明书（更新）            二十三、招募说明书的存放及查阅方式   本招募说明书存放在基金管理东谈主和基金代销机构的办公步地和营业步地，基 金投资者可免费查阅。在支付工本费后，可在合理时刻内取得上述文献的复制件 或复印件。                二十四、其他应泄漏事项 基准并修改基金合同的公告； 的公告； 称变更的公告； 称变更的公告； 的公告； 的公告； 时基金管理东谈主要求并修改基金合同和托管条约的公告； 公告。  上述公告均照章通过中国证监会指定的媒介进行泄漏。                   摩根尚睿混杂型基金中基金(FOF)-招募说明书（更新）               二十五、备查文献   （一）中国证监会准予本基金召募注册的文献   （二）摩根尚睿混杂型基金中基金(FOF)基金合同   （三）摩根尚睿混杂型基金中基金(FOF)托管条约   （四）法律意见书   （五）基金管理东谈主业务资格批件、营业派司   （六）基金托管东谈主业务资格批件、营业派司   （七）摩根基金管理（中国）有限公司绽放式基金业务王法   （八）中国证监会要求的其他文献   上述备查文献存放在基金管理东谈主和基金代销机构的办公步地和营业步地，基 金投资者可免费查阅。在支付工本费后，可在合理时刻内取得上述文献的复制件 或复印件。

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